Решение по делу № 5-612/2015 от 28.12.2015

Адм. дело <НОМЕР>.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

<ДАТА1>                                                                    г. <АДРЕС>

Мировой судья с/у <НОМЕР> <АДРЕС> района г. <АДРЕС> <ФИО1>, (г. <АДРЕС>, пр. <АДРЕС> 69 «в»), рассмотрев дело об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении индивидуального предпринимателя <ФИО2>, родившейся <ДАТА2> в <АДРЕС> РД, проживающей: РД, г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя прокурора г. <АДРЕС> от <ДАТА3> в отношении индивидуального предпринимателя <ФИО2> возбуждено производство об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

<ДАТА4> прокуратурой г. <АДРЕС> по поручению прокуратуры РД проведена проверка исполнения индивидуальным предпринимателем <ФИО2> требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем при осуществлении деятельности по розничной торговле ювелирными изделиями из драгоценных камней по адресу г. <АДРЕС>, ул. <АДРЕС>.

В соответствии с ч.2 ст. 7 Федерального закона от <ДАТА5> <НОМЕР> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым правительством РФ.

Постановлением Правительства РФ от <ДАТА6> <НОМЕР> «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлены квалификационные требования, предъявляемые к специальным должностным лицам организаций, осуществляющим операции с денежными средствами, иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ их осуществления.

В соответствии с п. 3 Постановления Правительства РФ от <ДАТА6> <НОМЕР> требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.

На основании п.п. 2,3 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от <ДАТА7> <НОМЕР> руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее обучение).

В ходе проверки установлено, что в нарушение вышеуказанных требований законодательства индивидуальным предпринимателем <ФИО2> приказ о назначении ответственного за соблюдением правил внутреннего контроля и реализации программ его осуществления не был издан, также не представлены документы, подтверждающие прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Таким образом, суд считает, что действия индивидуального предпринимателя <ФИО2> следует квалифицировать по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

При назначении наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, данные о личности виновного, отсутствие обстоятельств, отягчающих и смягчающих наказание и приходит к выводу о необходимости назначения наказания в виде административного штрафа в размере 10 000 (десять тысяч) рублей.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.9- 29.11 КоАП РФ, мировой судья,

П О С Т А Н О В И Л:

Индивидуального предпринимателя <ФИО2> признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ей наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 (десять тысяч) рублей.

Административный штраф в течение 60 дней со дня вступления в законную силу настоящего постановления внести в банк на расчетный счет: 40101810600000010021; ИНН: <НОМЕР> КПП: <НОМЕР> банк получателя: Отделение НБ РД Банка России; БИК: 048209001; ОКТМО: 82701000; КБК: 41511690010016000140; получатель средств: УФК по РД (прокуратура Республики <АДРЕС>, л/сч. 04031428160).

Неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ, на основании ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Постановление может быть обжаловано в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Мировой судья                                                                         <ФИО1>