Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-84/2020 (5-1939/2019;) от 30.12.2019

Дело № 5-887/17 ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

15 августа 2017 года город Благовещенск

Судья Благовещенского городского суда Амурской области Кургунова Н.З.,

при секретаре Кролевецком А.А.,

с участием генерального директора ООО «Ломбард Абсолют» Ольшевского А.Ю., представителей Центрального банка Российской Федерации (Банк России) Жуковой О.Ю., Дробышевой О.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело, возбужденное по факту совершения административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Ломбард Абсолют», ИИН/КПП 2801208318/280101001, ОГРН 1152801004520, находящегося по адресу: 675000, Амурская область, г. Благовещенск, ул. Пионерская, 66, офис 9,

УСТАНОВИЛ:

В Благовещенский городской суд поступил протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Ломбард Абсолют» с приложенными материалами.

В судебном заседании представители Центрального Банка Российской Федерации настаивали на привлечении юридического лица к административной ответственности, просили назначить наказание в виде приостановления деятельности общества.

Генеральный директор ООО «Ломбард Абсолют» в судебном заседании не оспаривал вину в совершении допущенного нарушения. Указал о возможности применения в данном случае наказания в виде приостановления деятельности общества, с учетом того, что общество фактически в настоящее время деятельность не осуществляет.

Выслушав пояснения лиц, присутствующих в судебном заседании, изучив материалы дела, судья приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно пункту 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86- ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций (в том числе и за ломбардами (пункт 18 статьи 76.1)) в соответствии с федеральными законами.

В соответствии с абзацем 6 статьи 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ломбарды в целях Федерального закона № 115-ФЗ относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Пунктом 9 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ установлено, что контроль за исполнением юридическими лицами Федерального закона № 115-ФЗ, в том числе за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

В соответствии с подпунктом 4 пункта 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» в отношении ломбардов Банк России «проводит проверку соответствия деятельности ломбарда требованиям настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России в порядке, утвержденном Банком России».

Согласно ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Как следует из материалов дела, Банком России в лице Отделения Благовещенск 31 января 2017 года в отношении ООО «Ломбард Абсолют» вынесено предписание № Т710-20-42/991 в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которым, во исполнение пункта 2 Письма Банка России от 13 ноября 2013 года № 223-Т «Об оценке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» и пункта 2 Письма Банка России от 13 ноября 2013 года № 224-Т «О контроле за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ», установлено требование о представлении ООО « Ломбард Абсолют» для проверки в десятидневный срок с даты получения указанного предписания в Отделение Благовещенск (адрес: 675000, г. Благовещенск, пер. Святителя Иннокентия, 17) следующих документов и информации в рамках контроля за организацией и осуществлением внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

- копии Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее - Правила внутреннего контроля), в редакциях, действующих в период с 01.10.2015 года по дату представления документов (информации);

- копии внутренних организационно-распорядительных документов (выписок из них) о назначении специальных должностных лиц, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля (далее - СДЛ), исполнявших обязанности в период с 01.10.2015 года по дату представления Документов (информации), а также копии должностных инструкций СДЛ;

- копии документов, в которых зафиксированы результаты проведенных проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее — проверка) в соответствии с порядком проведения проверки, установленным программой по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки Правил внутреннего контроля, за период с 01.10.2015 по дату представления документов (информации);

- копии формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), направленных в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 8 Указания Банка России № 3484-У², о результатах проведенных проверок за период с 01.10.2015 по дату представления документов (информации);

- копии ФЭС, направленных в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 8 Указания Банка России № 3484-У, о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц (в случае применения таких мер) за период с 01.10.2015 по дату представления документов (информации);

- копии квитанций, предусмотренных пунктом 9 Указания Банка России № 3484-У и содержащих подтверждение принятия/непринятия уполномоченным органом ФЭС, по результатам контроля каждого направленного ФЭС за период с 01.10.2015 года по дату представления документов (информации);

- скриншоты страниц Личного кабинета за период с 01.10.2015 года по дату представления документов (информации): использование перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (раздел Личного кабинета «Перечень лиц, причастных к экстремистской\террористической деятельности»); посещаемость личного кабинета на портале Росфинмониторинга (раздел Личного кабинета «Перечень лиц, причастных к экстремистской\террористической деятельности»); статистика по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг (раздел Личного кабинета «Отправка сообщений»).

Предписание от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991 направлено ООО «Ломбард Абсолют» в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, через личный кабинет ООО «Ломбард Абсолют» на официальном сайте Банка России без досылки бумажного экземпляра, в соответствии со ст. 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ. Предписание от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991 в форме электронного документа было размещено в личном кабинете ООО «Ломбард Абсолют» на официальном сайте Банка России 31 января 2017 года (порядковый номер 56370) в 10:00 (время московское).

Согласно подпункту 5 пункта 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке. В соответствии с пунктом 4.3 Главы 4 Указания Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» электронный документ считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Таким образом, Предписание от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991 получено ООО «Ломбард Абсолют» 01 февраля 2017 года.

Таким образом, ООО «Ломбард Абсолют» обязано было исполнить предписание от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991 в срок до 13 февраля 2017 года (включительно).

По состоянию на 23 мая 2017 года ООО «Ломбард Абсолют» не представило для проверки документы и информацию, прямо указанные в Предписании от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991, таким образом, не исполнило Предписание от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991 в полном объеме.

На дату составления протокола об административном правонарушении 23 мая 2017 года от ООО «Ломбард Абсолют» документы и информация, указанные в Предписании от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991, в адрес Отделения Благовещенск (Амурская область, г. Благовещенск, пер. Святителя Иннокентия, 17) не поступали.

Факт неисполнения предписания Банка России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991 ООО «Ломбард Абсолют» подтверждается исследованными в судебном заседании материалами дела: протоколом об административном правонарушении от 23 мая 2017 года, предписанием от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991, записи о размещении в ЛК электронных документов, согласно которому 01 февраля 2017 года ООО «Ломбард Абсолют» получено предписание от 31 января 2017 года № Т710-20-42/991.

Оценив исследованные доказательства в их совокупности, прихожу к выводу о том, что вина ООО «Ломбард Абсолют» в совершении вменяемого ему административного правонарушения, установлена.

В силу ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу ч. 1, 2 ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Административное приостановление деятельности назначается судьей только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части настоящего Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Обстоятельств, отягчающих и смягчающих административную ответственность ООО «Ломбард Абсолют», судьёй не установлено.

Принимая во внимание изложенные обстоятельства, а также учитывая, что ООО «Ломбард Абсолют» пренебрежительно относится к исполнению своих публично-правовых обязанностей - игнорирует требования надзорного органа по представлению документов внутреннего контроля, определенных пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, что, в свою очередь, посягает на установленный охраняемый государством порядок осуществления противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, который должен носить устойчивый характер, и соблюдение которого является обязанностью участника правоотношений в назначенной сфере, судья полагает необходимым назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Ломбард Абсолют» по предоставлению краткосрочных займов под залог движимого имущества, торговли розничной бывшими в употреблении товарами в магазинах, предоставлению услуг по хранению ценностей, депозитарной деятельности сроком на 45 (сорок пять) суток.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «Ломбард Абсолют», ИИН/КПП 2801208318/280101001, ОГРН 1152801004520, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Ломбард Абсолют» по предоставлению краткосрочных займов под залог движимого имущества, торговли розничной бывшими в употреблении товарами в магазинах, предоставлению услуг по хранению ценностей, депозитарной деятельности сроком на 45 (сорок пять) суток.

Срок приостановления деятельности ООО «Ломбард Абсолют», находящегося по адресу: 675000, Амурская область, г. Благовещенск, ул. Пионерская, 66, офис 9, по предоставлению краткосрочных займов под залог движимого имущества, торговли розничной бывшими в употреблении товарами в магазинах, предоставлению услуг по хранению ценностей, депозитарной деятельности исчислять с 11 часов 30 минут 15 августа 2017 года по 29 сентября 2017 года включительно.

Постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

Постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благовещенского

городского суда Н.З.Кургунова