Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-1502/2018 от 31.10.2018

Дело № 5-1502/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

12 ноября 2018 года                                       г. Благовещенск

Судья Благовещенского городского суда Амурской области Юркова Н.С.

При секретаре Назарчик Д.В.,

С участием законного представителя ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» Василевского Р.А., защитника Разумова В.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица - общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» (зарегистрировано в МИФНС России № 1 по Амурской области 28 декабря 2016 года, ОГРН 116801064030, ИНН 2801226846, КПП 280101001), адрес места нахождения: Амурская область, г. Благовещенск, ул. Загородная, д. 171, литер 1,

УСТАНОВИЛ:

31 октября 2018 года в Благовещенский городской суд Амурской области поступил протокол по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица - общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС».

Законный представитель и защитник ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» в судебном заседании признали вину в совершении обществом административного правонарушения, пояснив, что в настоящий момент обществом не ведется деятельность, предпринимаются меры по ликвидации юридического лица.

Выслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно ст. 76.1. Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В силу ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

Статьей 5 Федерального закона от 07 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В соответствии с пп. 7 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 г. N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 г. N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В пункте 8.2 ПВК по ПОД/ФТ Банка указано, что проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны Применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ проводится не реже чем один раз в три месяца и сведения о результатах проведения такой проверки направляются в Уполномоченный орган в срок, не позднее трех рабочих дней после окончания (проведения такой проверки).

Часть 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения.

В силу ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат, в том числе: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Как следует из представленных материалов, 22 августа 2018 года Банком России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее - Отделение Благовещенск) в адрес ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» вынесено предписание № Т710-20-42/5717 в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которым предписано в десятидневный срок с даты получения настоящего предписания устранить нарушения, а именно:

1. провести проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за период с 01 января 2017 года по 31 января 2018 года в соответствии с периодичностью проведения проверок, установленной подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, и направить в уполномоченный орган в срок, установленный пунктом 5 Указания Банка России № 3484-У, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации, информацию о результатах проведенных проверок в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС».

2. ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» принять меры, направленные на соблюдение требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в дальнейшей деятельности в сфере ПОД/ФТ.

3. ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» представить в Отделение Благовещенск не позднее 20 календарных дней с даты получения настоящего предписания отчет о его выполнении, в том числе копии документов, в которых зафиксированы результаты проверок, проведенных согласно пункту 1 резолютивной части настоящего предписания, копии ФЭС, направленных согласно пункту 1 резолютивной части настоящего предписания, и квитанции о принятии уполномоченным органом направленных ФЭС, а также документы, подтверждающие принятие мер, указанных в пункте 2 резолютивной части настоящего предписания.

Предписание от 22 августа 2018 года № Т710-20-42/5717 направлено ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» в соответствии с требованиями ст. 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, через личный кабинет ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» на официальном сайте Банка России, 22 августа 2018 года в 10 часов 40 минут (московского времени) и считается полученным ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» согласно положениям п.п. 5 п. 4 ст. 2.3 Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» 23 августа 2018 года.

Таким образом, ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» обязано было исполнить пункт 1 резолютивной части предписания от 22 августа 2018 года № Т710-20-42/5717 в срок до 03 сентября 2018 года (включительно), пункты 2 и 3 резолютивной части предписания от 22 августа 2018 года № Т710-20-42/5717 в срок до 12 сентября 2018 года (включительно).

Между тем, по состоянию на 31 октября 2018 года в Отделение по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка России какие-либо документы, свидетельствующие о выполнении указанного предписания, от «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» не поступили.

Факт совершения ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» вменяемого правонарушения и его вина подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, а именно протоколом № ТУ-10-ЮЛ-18-18015/1020 от 24 октября 2018 года об административном правонарушении, предписанием от 22 августа 2018 года № Т710-20-42/5717, сведениями о размещении предписания в ЛК электронных документов, заключением начальника отдела финансово мониторинга и валютного контроля, выпиской из ЕГРЮЛ, уведомлением от 26 сентября 2018 года о составлении протокола об административном правонарушении, и другими материалами дела.

Данные доказательства получены с соблюдением требований КоАП РФ, являются последовательными и согласуются между собой, их достоверность и допустимость проверены, обстоятельств, которые могли бы поставить под сомнение содержащиеся в них сведения, не имеется. Перечисленные доказательства являются достаточными для рассмотрения дела по существу, они оцениваются судьёй по правилам, установленным ст. 26.11 КоАП РФ, признаются достоверными относительно события административного правонарушения и имеющими доказательственную силу по настоящему делу.

В соответствии с ч.2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Юридическое лицо, вступая в соответствующие правоотношения, должно было знать о существовании установленных обязанностей и обеспечить их выполнение, то есть соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая необходима для строгого соблюдения действующих норм и правил. Вина юридического лица в совершении административного правонарушения исключается, если будет установлено, что административное правонарушение произошло в силу чрезвычайных, объективно непредотвратимых обстоятельств, обстоятельств, которые не могли быть предвиденными или являлись объективно непреодолимыми для конкретного юридического лица.

Судом не установлены причины, которые бы препятствовали юридическому лицу ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» представить в Отделение по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка России (г. Благовещенск) в установленный в предписании срок документы об его исполнении.

Доказательств того, что ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» были приняты меры к сообщению уполномоченному лицу о невозможности исполнения предписания (в указанный в нем срок предоставить документы), материалы дела также не содержат, в суд не представлено.

Действия юридического лица ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» содержат состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

При назначении административного наказания юридическому лицу ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» судья учитывает характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС», суд признает признание обществом вины.

Обстоятельством, отягчающим административную ответственность ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС», судом признается повторное нарушение обществом административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется, в том числе, в случае совершения административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями особенной части настоящего Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Учитывая изложенное, с учётом положений ст. 3.1, 4.1, 3.12 КоАП РФ, соразмерности назначения наказания совершённому правонарушению, обеспечения достижения баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства, с учетом характера правонарушения, объектом которого является правоотношения по выполнению предписаний, надзорного органа, выносимых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, финансового положения ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС», судья полагает необходимым назначить юридическому лицу ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 30 суток.

С учетом изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридическое лицо - общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» (зарегистрировано в МИФНС России № 1 по Амурской области 28 декабря 2016 года, ОГРН 116801064030, ИНН 2801226846, КПП 280101001, адрес места нахождения: Амурская область, г. Благовещенск, ул. Загородная, д. 171, литер 1) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» сроком на 30 суток.

Срок приостановления деятельности ООО «ЛОМБАРД АВТОЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» исчислять с 16 часов 00 минут 12 ноября 2018 года по 12 декабря 2018 года 16 часов 00 минут включительно.

Постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

Постановление судьи может быть обжаловано в Амурский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благовещенского

городского суда                                                                               Н.С. Юркова