Решение по делу № 2-51/2020 (2-2365/2019;) ~ М-2406/2019 от 23.08.2019

Дело № 2-51 З/2020

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Мотивированное решение изготовлено «11» февраля 2020 года.

«06» февраля 2020 года, Коломенский городской суд Московской области в составе: председательствующего судьи Коломенского городского суда Московской области Зуйкиной И.М., при секретаре судебного заседания Заплатиной К.В., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Лифшица Александра Соломоновича к Изотову Александру Вячеславовичу о взыскании денежных средств по договору инвестирования,

УСТАНОВИЛ:

Лифшиц А.С. обратился в суд с иском к Изотову А.В. о взыскании денежных средств по договору инвестирования в сумме 66918 000 рублей, пени в размере 936 740 рублей, неустойки в сумме 5000000 рублей, судебных расходов по оплате государственной пошлины 60000 рублей.

В обоснование заявленных требований истец указал и пояснил, что ДД.ММ.ГГГГ г. Изотов А.В. (заемщик) получил от него – займодавца денежные средства 9463000 рублей по договору займа № от ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается расписками. Дополнительным соглашением от ДД.ММ.ГГГГ к договору от ДД.ММ.ГГГГ оговорено, что все денежные средства направлены на финансирование строящегося нежилого здания по адресу: <адрес>.

ДД.ММ.ГГГГ договор займа № от ДД.ММ.ГГГГ с дополнительным соглашением от ДД.ММ.ГГГГ трансформирован в договор новации №. Согласно п. 1.2, 1.3 договора новации денежные средства в сумме 57000000 выданы под строительство нежилого здания по адресу: <адрес>, обязательство заемщика о возврате займодавцу денежных средств по договору займа № от ДД.ММ.ГГГГ прекращается и заменяется на соглашение об инвестировании денежных средств в объект недвижимого имущества (приложение № к договору новации от ДД.ММ.ГГГГ). ДД.ММ.ГГГГ между истцом (далее по тексту соинвестор) и ответчиком (далее по тексту инвестор) заключен инвестиционный договор, согласно которому соинвестор вкладывает инвестиции в строительство объекта капительного строительства № (далее по тексту объекта) по адресу: <адрес>. Согласно п. 4.1 инвестиционного договора инвестор обязан получить разрешительную документацию на строительство до ДД.ММ.ГГГГ и передать соинвестору инвестиционный объект по передаточному акту до ДД.ММ.ГГГГ, что со стороны инвестора в указанный срок выполнено не было. Соинвестор свои обязательства по договору исполнил в полном объеме, указанные денежные средства передал инвестору, что подтверждается распиской от на сумму 67000000 руб. ДД.ММ.ГГГГ в адрес инвестора была направлена претензия о возврате денежных средств, суммы неустойки и пени. Поскольку ответчик в установленные сроки денежную сумму не вернул, обратился в суд с вышеуказанным иском.

В ходе рассмотрения дела истец Лифшиц А.С. исковые требования поддержал в полном объеме.

В судебном заседании представитель истца Тибанов И.С., действующий на основании доверенности (л.д. 169), исковые требования о взыскании денежных сумм поддержал в полном объеме.

Ответчик Изотов А.В. исковые требования признал частично, пояснил, что денежные средства от истца он получил только в сумме 52188000 рублей, считает сумму неустойки в размере 5000000 рублей завышенной просил об её уменьшении на 99%.

Третье лицо Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Центральному федеральному округу извещено о времени и месте рассмотрения дела, представитель в судебное заседание не явился. С учетом установленных обстоятельств, суд счел возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившегося представителя третьего лица в порядке ч. 3 ст. 167 ГПК РФ (л.д. 90).

Выслушав участников процесса, исследовав материалы дела, дав им оценку суд приходит к следующему.

Материалами дела установлено, что между истцом Лифшицом А.С. и ответчиком Изотовым А.В. ДД.ММ.ГГГГ между заключен договор займа №, по условиям которого Лифшиц А.С. передал Изотову А.В. денежные средства в сумме 9463000 руб. под 15 % годовых. Срок возврата денежных средств в договоре определен – до ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 75-76).

ДД.ММ.ГГГГ между сторонами заключено дополнительное соглашение по условиям которого истец передает ответчику заем в сумме 9463 000 рублей на срок до ДД.ММ.ГГГГ, под 25% годовых. Возврат займа производится в течение 6 месяцев с момента получения денежных средств (л.д. 77)

Между истцом и ответчиком ДД.ММ.ГГГГ было заключено второе дополнительное соглашение к договору займа № от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с которым стороны договорились, что все средства полученные по договору займа № от ДД.ММ.ГГГГ должны быть направлены на финансирование строящегося нежилого здания по адресу: <адрес>; все денежные средства полученные ответчиком по договору оформляются расписками, срок возврата займа определен до ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 142).

ДД.ММ.ГГГГ между Лившицем А.С. и Изотовым А.В. заключен договор новации №. Согласно п. 1.1 договора, предметом договора является изменение новацией обязательства заемщика по возврату заемных денежных средств и процентов за пользование денежными средствами, согласно договора займа № от ДД.ММ.ГГГГ. В соответствии с п. 1.2 договора общая сумма заемных денежных средств, выданных заимодавцем заемщику под строительство нежилого здания по адресу: <адрес> составляет 57000000 рублей. В соответствии с п. 1.3 договора обязательство заемщика об уплате заимодавцу денежных средств, предусмотренных п. 1.1 договора займа № от ДД.ММ.ГГГГ, дополнительным соглашением от ДД.ММ.ГГГГ прекращается и заменяется на соглашение об инвестировании денежных средств в объект недвижимого имущества (л.д. 78-79).

ДД.ММ.ГГГГ между истцом и ответчиком заключен договор об инвестировании строительства № (л.д. 80-85), согласно которому Лифшиц А.С. принимает участие в реализации инвестиционного проекта по строительству объекта капитального строительства: «Торгово-выставочного центра и автосервиса» с инженерными коммуникациями, в целом состоящего из основного трехэтажного здания, общей площадью по проекту 3000 кв. м, находящегося по адресу: <адрес>, путем вложения инвестиций в денежной форме в порядке и объемах, предусмотренных договором.

В соответствии с п. 3.1 указанного договора истец осуществляет инвестирование строительства инвестиционного объекта путем внесения инвестиционного взноса в размере 67000 рублей. На момент подписания договора от ДД.ММ.ГГГГ Лифшиц А.С. внес инвестиционный взнос в сумме 57000000 рублей.

Пунктом 3.2 указанного договора сторонами определены порядок и сроки передачи денежных средств в размере 10000000 рублей: 2500000 рублей - ДД.ММ.ГГГГ, 2000000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ, 1500000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ, 1500000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ, 1500000 рублей - ДД.ММ.ГГГГ, 1000000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно статье 8 Гражданского Кодекса Российской Федерации, далее по тексту «ГК РФ», гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с этим гражданские права и обязанности возникают, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Граждане и юридические лица осуществляют принадлежащие им гражданские права по своему усмотрению (статья 9 ГК РФ).

В силу статьи 153 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Сделки могут быть двух- или многосторонними (договоры) и односторонними (часть 1 статьи 154 ГК РФ).

Статья 420 ГК РФ дает понятие договора, в силу которой, договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с пунктом 3 статьи 154 ГК РФ для заключения договора необходимо выражение согласованной воли двух сторон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (многосторонняя сделка).

В силу статьи 158 ГК РФ сделки совершаются в устной или письменной форме.

Подпунктом 1 пункта 1 статьи 161 ГК РФ предусматривает, что сделки должны совершаться в простой письменной форме.

Сделка в письменной форме должна быть совершена путем составления документа, выражающего ее содержание и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими лицами (статья 160 ГК РФ).

В материалах дела отсутствуют доказательства, что обе стороны по инвестиционному договору имели в виду сделку простого товарищества.

Согласно ст. 309 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства. Односторонний отказ от исполнения обязательства, в соответствии со ст. 310 ГК РФ, не допускается.

Исполнение обязательства должно производится в сроки, установленные договором (ст. 314 ГК РФ).

В соответствие со ст. 421 ГК РФ граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами.

Между Изотовым А.В. и Лифшицем А.С. был заключен договор именуемый сторонами как инвестиционный, предметом которого было определено - вложение истцом инвестиций в объект капитального строительства: «Торгово-выставочного центра и автосервиса» с инженерными коммуникациями, в целом состоящего из основного трехэтажного здания, общей площадью по проекту 3000 кв. м, находящегося по адресу: <адрес>.

В соответствие с п. 2.2 договора истец приобретает право на 1,2 этажи объекта недвижимого имущества «Торгово-выстовочный центр и автосервис» общей площадью 1500 кв. м.

В соответствии со ст. 1 Федерального закона РФ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ инвестиции - денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта; инвестиционная деятельность - вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта. Объектами капитальных вложений в Российской Федерации являются находящиеся в частной, государственной, муниципальной и иных формах собственности различные виды вновь создаваемого и (или) модернизируемого имущества, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами (ст. 3 указанного Федерального закона РФ № 39-ФЗ). Инвесторами могут быть физические и юридические лица, создаваемые на основе договора о совместной деятельности и не имеющие статуса юридического лица объединения юридических лиц, государственные органы, органы местного самоуправления, а также иностранные субъекты предпринимательской деятельности (далее - иностранные инвесторы) (п.2 ст. 4 указанного Федерального закона РФ № 39-ФЗ).

Согласно ст. 1041 ГК РФ по договору простого товарищества (договору о совместной деятельности) двое или несколько лиц (товарищей) обязуются соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для извлечения прибыли или достижения иной не противоречащей закону цели.

В соответствии с п. 1 ст. 1042 ГК РФ вкладом товарища признается все то, что он вносит в общее дело, в том числе деньги, иное имущество, профессиональные и иные знания, навыки и умения, а также деловая репутация и деловые связи.

Согласно ст. 431 ГК РФ при толковании условий договора судом принимается во внимание буквальное значение содержащихся в нем слов и выражений. Буквальное значение условия договора в случае его неясности устанавливается путем сопоставления с другими условиями и смыслом договора в целом.

Если правила, содержащиеся в части первой настоящей статьи, не позволяют определить содержание договора, должна быть выяснена действительная общая воля сторон с учетом цели договора. При этом принимаются во внимание все соответствующие обстоятельства, включая предшествующие договору переговоры и переписку, практику, установившуюся во взаимных отношениях сторон, обычаи делового оборота, последующее поведение сторон.

Анализируя условия инвестиционного договора от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного сторонами, суд приходит к выводу, что целью указанного договора являлось не соединение вкладов и совместное действие товарищей для извлечения прибыли, а предоставление денежных средств в пользование гражданина для определенных в договоре целей при условии обеспечения принятых обязательств ответчиком, при том, что инвестор за предоставление денежных средств должен был получить объект недвижимости, после использования денежных средств ответчиком, т.е. данный договор фактически является смешанным договором, содержащим условия договора займа, при котором одна сторона (займодавец, инвестор) передает в пользование с определенной целью другой стороне (заемщику) денежные средства, а заемщик обязуется передать инвестору завершенный строительством объект недвижимости.

Согласно п. 1 ст. 414 ГК РФ обязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающим иной предмет или способ исполнения (новация). Дополнительным соглашением к инвестиционному договору от сторонами был изменен способ исполнения возврата денежных средств займодавцу,

Дополнительным соглашением к инвестиционному договору от ДД.ММ.ГГГГ сторонами был изменен способ исполнения возврата денежных средств займодавцу (л.д. 88-90), определено, что денежные средства в размере 10000000 рублей для целей достройки инвестиционного объекта истец вносит по письменному требованию ответчика, направленного Лифшицу А.С. не позднее чем за 5 дней до выдачи денежных средств по графику: 2500000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ, 2000000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ, 2000000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ, 3500000 рублей – ДД.ММ.ГГГГ (п. 3.4 договора).

Денежные средства Лифшицем А.С. были своевременно в полном объеме и по условиям договора от ДД.ММ.ГГГГ, дополнительного соглашения от ДД.ММ.ГГГГ переданы Изотову А.В., что подтверждается материалами дела и расписками (л.д. 77, 92-123)

В соответствии с п. 4.1 соглашения ответчик обязался получить всю необходимую, исходно разрешительную строительную документацию до ДД.ММ.ГГГГ. Ответчик обязался передать истцу инвестиционный объект по передаточному акту до ДД.ММ.ГГГГ (л.д.79).

Согласно п. 5.1 договора инвестирования в случае несвоевременного исполнения в срок своих обязательств ответчиком в сдачи объекта в эксплуатацию, ответчик выплачивает истцу пени из расчета 0,01 % в день от внесенной суммы инвестиционного взноса, сумма пеней ограничена 5 % от общей суммы инвестиционного договора (л.д. 83).

В соответствии со ст. 809 ГК РФ по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей.

Материалами дела установлено, что Лифшицем А.С. передал Изотову А.В. денежные средства: ДД.ММ.ГГГГ - 9463000 руб. (л.д. 77 оборот), ДД.ММ.ГГГГ – 300000 руб. (л.д. 92), ДД.ММ.ГГГГ – 400000 руб. (л.д. 92), ДД.ММ.ГГГГ – 300000 руб. (л.д. 93), ДД.ММ.ГГГГ – 1000000 руб. (л.д. 94), ДД.ММ.ГГГГ – 1500000 руб. (л.д. 95), ДД.ММ.ГГГГ - 6900000 руб. (л.д. 96), ДД.ММ.ГГГГ – 1000000 руб. (л.д. 97), ДД.ММ.ГГГГ – 1000000 руб. (л.д. 98), ДД.ММ.ГГГГ – 1500000 руб. (л.д. 99), ДД.ММ.ГГГГ – 1500000 руб. (л.д. 100), ДД.ММ.ГГГГ – 1500000 руб. (л.д. 101), ДД.ММ.ГГГГ – 1000000 руб. (л.д. 102), ДД.ММ.ГГГГ – 5000000 руб. (л.д. 103), ДД.ММ.ГГГГ – 1500000 руб. (л.д. 104), ДД.ММ.ГГГГ – 2000000 руб. (л.д. 105), ДД.ММ.ГГГГ – 2500000 руб. (л.д. 106), ДД.ММ.ГГГГ – 2000000 руб. (л.д. 107), ДД.ММ.ГГГГ – 575000 руб. (л.д. 108), ДД.ММ.ГГГГ – 5000000 руб. (л.д 109), ДД.ММ.ГГГГ – 2000000 руб. (л.д. 110), ДД.ММ.ГГГГ – 1800000 руб. (л.д. 111), ДД.ММ.ГГГГ – 2000000 руб. (л.д. 112), ДД.ММ.ГГГГ – 350000 руб. (л.д. 113), ДД.ММ.ГГГГ – 100000 руб. (л.д. 114), ДД.ММ.ГГГГ – 500000 руб. (л.д. 115), ДД.ММ.ГГГГ – 1800000 руб. (л.д. 116), ДД.ММ.ГГГГ – 700000 руб. (л.д. 117), ДД.ММ.ГГГГ - 1380000 руб. (л.д. 118), ДД.ММ.ГГГГ – 350000 руб. (л.д. 119), ДД.ММ.ГГГГ – 2500000 руб. (л.д. 120), ДД.ММ.ГГГГ – 2000000 руб. (л.д. 121), ДД.ММ.ГГГГ – 2000000 руб. (л.д. 122), ДД.ММ.ГГГГ – 3500000 руб. (л.д. 123), всего 66918000 руб. Написание указанных выше расписок ответчиком не оспаривалось.

Таким образом, судом установлено, что между Изотовым А.В. и Лифшицем А.С. возникли отношения по договору займа и инвестирования, по которому Лифшиц А.С. свои обязательства выполнил в полном объеме, передав оговоренную сумму Изотову А.В., последний же от выполнения своих обязательств в части передачи объекта, возврата долга, уклонился.

Как следует из материалов дела, Изотовым А.В. условия дополнительного соглашения и инвестиционного договора были нарушены, в установленный договором срок документы по инвестиционному объекту по передаточному акту (акту приема-передачи) истцу направлены не были, данных обстоятельств ответчик не оспаривал.

В связи с неисполнением обязательств по инвестиционному договору, дополнительному соглашению Лифшиц А.С. направил ответчику требование о возврате суммы долга, выплате неустойки (л.д. 22-24).

Требование истца о возврате денежных средств и выплате неустойки в добровольном порядке Изотовым А.В. не исполнено.

Указанные обстоятельства установлены в судебном заседании объяснениями участвующих в деле лиц, представленными и исследованными в суде документами.

В соответствии с п. 1 ст. 401 ГК РФ лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

В силу п. 2 ст. 401 ГК РФ отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство.

На основании п. 3 ст. 401 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

В соответствии с п. 5.1 инвестиционного договора за нарушение сроков передачи истцу объекта строительства ответчик выплачивает истцу пени из расчета 0,01 % в день от внесенной суммы инвестиционного взноса, сумма пеней ограничена 5 % от общей суммы инвестиционного договора. Пени за несвоевременное исполнение свои обязательств выплачиваются не позднее 30 дней с момента предъявления письменной претензии Лифшицем А.С.

Изотовым А.В. условия договора по сдаче объекта до ДД.ММ.ГГГГ были нарушены.

Срок просрочки исполнения обязательства по расчету истца с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ составил 140 дней.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что требования Лифшица А.С. о взыскании суммы долга в сумме 66918 000 рублей, пени в сумме 936740 рублей (исходя из расчета: 6691 х 140 = 936740), являются законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Кроме того, истцом были заявлены требования о взыскании неустойки на основании п. 4.1 инвестиционного договора в редакции п. 4 дополнительного соглашения, согласно которого истец вправе в односторонним порядке расторгнуть инвестиционный договор с инвестором, в случае не получения последним исходно-разрешительной документации (разрешения на строительство) в срок до ДД.ММ.ГГГГ. При этом ответчик обязался течении 30 календарных дней с момента уведомления о расторжении договора в одностороннем порядке, возвратить истцу всю сумму, внесенную последним в рамках данного договора, с выплатой неустойки в размере 5000000 рублей (л.д. 89).

Судом установлено, что Лифшиц А.С. уведомление о расторжении договора в адрес ответчика не направлял, что не отрицалось в судебных заседаниях.

При таких обстоятельствах, в силу положений ст. 431 ГК РФ, поскольку выплата неустойки сторонами в договоре определена только при условии направления истцом в адрес ответчика уведомления о расторжении договора, требования истца о взыскании с ответчика неустойки в сумме 5000000 рублей, удовлетворению не подлежит.

На основании ст. 98 ГПК РФ, стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить другой стороне все понесенные по делу судебные расходы.

Таким образом, с ответчика в пользу Лифшица А.С. подлежат взысканию судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере 60000 рублей.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.193-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования Лифшица Александра Соломоновича о взыскании денежных средств по договору инвестирования, удовлетворить частично.

Взыскать с Изотова Александра Вячеславовича в пользу Лифшица Александра Соломоновича денежные средства по договору инвестирования в сумме, пени в размере 936 740 рублей, судебные расходы по оплате государственной пошлины 60000 рублей, а всего взыскать 67914 740 рублей.

В остальной части исковые требования Лифшица Александра Соломоновича о взыскании с Изотова Александра Вячеславовича неустойки по договору инвестирования, оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский областной суд через Коломенский городской суд в течение одного месяца, с момента его вынесения в окончательной форме.

Судья

Коломенского городского суда

Московской области И.М. Зуйкина