Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-750/2011 от 23.09.2011

Дело № 5-750/11-19

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

12 октября 2011 года город Петрозаводск

Судья Петрозаводского городского суда Республики Карелия Кудряшова Е.П. при секретаре Чесноковой Ю.В., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении

Банка, юридический адрес г. Москва, <адрес>, ИНН №,

установил:

Банк в связи с деятельностью Филиала совершило неисполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ), а именно: не представило в уполномоченный орган сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, в срок, установленный подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ при следующих обстоятельствах.

В соответствии с требованиями подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган (Федеральную службу по финансовому мониторингу; далее - Росфинмониторинг) не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения, установленные Федеральным законом № 115-ФЗ, по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Согласно Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма №, утвержденным постановлением Правления Банка № параграф 7а от 12.05.2010 года и согласованным М.Банка 04.06.2010 года, сведения по операциям направляются Филиалом в Росфинмониторинг самостоятельно, через Н.Банк.

До сведения Н.Банка письмом от 12.08.2011 № доведена информация Росфинмониторинга о выполнении кредитными организациями (филиалами) требований Федерального закона №115-ФЗ. При рассмотрении указанной информации Н.Банком установлено, что Банком по восьми указанным в таблице операциям Филиала сообщения направлены в Росфинмониторинг позднее установленных Федеральным законом № 115-ФЗ сроков:

Порядковый числовой номер операции(поле «NUMB_P»ОЭС)	Значение поля «ACTION» ОЭС	Дата совершения операции (поле «DATA» ОЭС)	Дата представления сведений об операции (поле «DATE_P» ОЭС)/времясовершения административного правонарушения	Код вида операции	Дата, когда Филиалу стало известно о совершении операции/сделки, относящейся к операциям обязательного контроля
1	2	3	4	5	6
2763	1	14.06.2011	07.07.2011	4005*	16.06.2011
2764	1	15.06.2011	07.07.2011	4005	16.06.2011
2765	1	16.06.2011	07.07.2011	4005	16.06.2011
2766	1	21.06.2011	07.07.2011	4005	16.06.2011
2668	1	14.06.2011	04.07.2011	8001**	20.06.2011
2817	1	26.04.2011	12.07.2011	8001	28.04.2011
2914	1	20.05.2011	18.07.2011	8001	24.05.2011
2915	1	22.10.2010	18.07.2011	8001	14.04.2011

код 4005* - «Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности

которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации».

код 8001 ** - «Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю».

При этом по одной операции по коду 4005 № сообщение направлено позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции; по остальным семи операциям/сделкам, указанным в таблице, - сообщения направлены Филиалом позднее рабочего дня, следующего за днем, когда Филиалу стало известно о совершении операции/сделки, относящейся к операциям обязательного контроля.

Таким образом, Банк в связи с нарушениями в деятельности его Филиала в указанных случаях нарушило требования подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Время совершения административного правонарушения - дата, указанная по каждой операции в графе 4 таблицы (соответственно);

Место совершения административного правонарушения г. Петрозаводск, <адрес>.

Время обнаружения административного правонарушения - 22.08.2011.

В суде представители Банк протокол об административном правонарушении не оспаривали, с фактами, в нем изложенными согласились, считают, что совершенное правонарушение может быть отнесено к разряду малозначительных.

Представители Н.Банка считают, что Общество совершило правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Выслушав законных представителей юридического лица, представителя Национального банка, исследовав письменные материалы дела об административном правонарушении, прихожу к следующему.

В соответствии с требованиями подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган (Федеральную службу по финансовому мониторингу; далее - Росфинмониторинг) не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения, установленные Федеральным законом № 115-ФЗ, по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Согласно Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма №, утвержденным постановлением Правления Банка № параграф 7а от 12.05.2010 года и согласованным М.Банка 04.06.2010 года, сведения по операциям направляются Филиалом в Росфинмониторинг самостоятельно, через Н.Банк

Требования вышеназванного законодательства Банк нарушены.

Данные обстоятельства подтверждаются: пояснениями законного представителя юридического лица, копиями документов, в том числе объяснительными записками сотрудников Филиала (по операциям № - свидетельства о государственной регистрации ООО созданного путем реорганизации в форме преобразования (№); по операции № - мемориального ордера от 20.06.2011 № и объяснительной запиской Ф. от 04.08.2011; по операции № - договора ипотеки от 15.04.2011 № и объяснительной запиской Д.; по операции № - договора ипотеки от 10.05.2011 № и объяснительной запиской А. от 14.07.2011; по операции № - инвестиционного договора от 22.10.2010 № 01.10.10 об участии в инвестировании строительства и объяснительной запиской Г.

Изучив все представленные доказательства в их совокупности, судья приходит к выводу о том, что в действиях Банк содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, - бездействие, а именно неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Данный состав является формальным и не требует наступления тяжких последствий.

Основания, предусмотренные статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, позволяющие признать данное правонарушение малозначительным, с учетом общественной опасности, отсутствуют.

При определении вида и размера наказания, судья учитывает характер правонарушения, обстоятельства, при которых оно совершено, отсутствие смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств и считает необходимым назначить наказание в виде административного штрафа в минимальном его размере.

На основании статей 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

постановил:

Признать Банк виновным в совершении правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100000 рублей.

Административный штраф уплачивается не позднее 30 дней со дня вступления постановления в законную силу.

Получатель: Управление Федерального казначейства по Республике Карелия (Национальный Банк Республики Карелия, г. Петрозаводск, ул. Германа Титова, д. 10), расчетный счет № 40101810600000010006, ОКАТО 86401000000, ИНН 7702235133, КПП 100102001, Код бюджетной классификации 99911612000010000140, ГРКЦ НБ РК Банк России г. Петрозаводска.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Карелия в течение 10 суток со дня вручения либо получения его копии.

Судья Е.П. Кудряшова