Судебный акт #1 (Решение) по делу № 12-280/2014 от 12.03.2014

Петрозаводский городской суд Дело № 12-280/14-7

г. Петрозаводск, ул. Красная, д. 33

Р Е Ш Е Н И Е

13 мая 2014 года г. Петрозаводск

Судья Петрозаводского городского суда Республики Карелия Деготь Наталия Евгеньевна, рассмотрев жалобу Анисимовой Е. В. на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО от 17 февраля 2014 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении

Анисимовой Е. В., ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированной и проживающей по адресу: <адрес>, <данные изъяты>,

у с т а н о в и л:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО от 17 февраля 2014 года <данные изъяты> Анисимова Е.В. признана виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде предупреждения, поскольку, она, <данные изъяты>, 23 января 2014 года по адресу: г. Петрозаводск, ул.Герцена, д. 41, не исполнила законодательство в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а именно: не поставила Общество на учет в уполномоченный орган, не организовала внутренний контроль: не утвердила правила внутреннего контроля, разрабатываемые организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, перечень сотрудников, обязанных проходить обязательную подготовку, не прошла обязательную подготовку лиц, ответственных за осуществление правил внутреннего контроля, чем нарушила требования пункта 2 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ и пункта 2 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010г.

Анисимова Е.В. обратилась в суд с жалобой, в которой просит постановление отменить, производство по делу прекратить, поскольку считает, что в ее бездействии отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст.15.27 КоАП РФ. ООО «РИЦ ЖХ» не является субъектом отношений, регулируемых Федеральным законом «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами», поскольку осуществляет расчеты только в безналичном порядке.

В судебном заседании Анисимова Е.В. и ее защитник Магоев А.В. доводы жалобы поддержали.

МРУ Росфинмониторинга по СЗФО извещено надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалобы, своего представителя в судебное заседание не направило.

Помощник прокурора г.Петрозаводска Сауткина Е.В. доводы жалобы не признала, полагая постановление законным и обоснованным.

Исследовав доводы жалобы, проверив дело, заслушав лиц, явившихся в суд, прихожу к следующим выводам.

В силу ч.3 ст.30.6 КоАП РФ судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме, при этом учитывается, что жалоба подана в установленный ч.1 ст.30.3 КоАП РФ срок.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

Согласно п. 2 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Пунктом 2 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010г. руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В судебном заседании установлено, что 23 января 2014 года по адресу: г. Петрозаводск, ул. Герцена, д. 41 <данные изъяты> Анисимовой Е.В. нарушены требования законодательства РФ в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшие непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а именно: не поставлено Общество на учет в уполномоченный орган, не организован внутренний контроль: не утверждены правила внутреннего контроля, разрабатываемые организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, перечень сотрудников, обязанных проходить обязательную подготовку, не пройдена обязательная подготовка лиц, ответственных за осуществление правил внутреннего контроля.

Вина заявителя в совершении правонарушения подтверждается материалами административного дела, а именно: постановлением о возбуждении производства об административном правонарушении, копией трудового договора, копией приказа о <данные изъяты>, копией протокола общего собрания участников <данные изъяты>, выпиской из ЕГРЮЛ, копией Устава с изменениями, копиями агентских договоров, другими материалами дела.

С учетом положений ст.26.11 КоАП РФ прихожу к выводу о том, что рассмотренные доказательства в своей совокупности являются достаточными и позволяют сделать вывод о виновности Анисимовой Е.В. в совершении правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Действия Анисимовой Е.В. правомерно квалифицированы по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Дело об административном правонарушении рассмотрено в установленные законом сроки, с соблюдением прав лица, привлекаемого к административной ответственности, должностным лицом в пределах компетенции, существенных процессуальных нарушений не допущено.

Доводы жалобы о том, что заявитель не является субъектом административного правонарушения, поскольку Общество осуществляет расчеты только в безналичном порядке, являются ошибочными и свидетельствуют о неправильном толковании норм материального права с учетом совокупного анализа норм Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ и статьи 862 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которой к безналичным расчетам относятся расчеты платежными поручениями, по аккредитиву, чеками, расчеты по инкассо, а также расчеты в иных формах, предусмотренных законом, установленными в соответствии с ним банковскими правилами и применяемыми в банковской практике обычаями делового оборота. Таким образом, судья приходит к выводу, что заявитель является субъектом вменяемого административного правонарушения.

Данные, свидетельствующие о малозначительности содеянного с учетом его общественной опасности, отсутствуют.

Назначенное наказание определено в соответствии с санкцией статьи, является справедливым, соразмерным характеру допущенного нарушения и учитывающим как конкретные обстоятельства дела, так и личность правонарушителя, является минимальным из возможного.

В связи с изложенным правовых оснований для отмены или изменения постановления судья не находит.

Руководствуясь ст.ст. 30.1 – 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

р е ш и л :

Постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО от 17 февраля 2014 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении Анисимовой Е. В. оставить без изменения, а жалобу Анисимовой Е. В. - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Карелия (г. Петрозаводск, ул. Кирова, д. 27) через Петрозаводский городской суд в течение 10 суток со дня получения копии решения.

Судья Н.Е.Деготь