Судебный акт #1 (Определение) по делу № 33-20623/2015 от 27.08.2015

Судья Медоева Е.Н. Дело № 33-20623/15

АПЕЛЛЯЦИОННОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ

24 сентября 2015 года

Судебная коллегия по гражданским делам Краснодарского краевого суда в составе:

председательствующего Ефименко Е.В.

и судей Казакова Д.А., Кривцова А.С.

по докладу судьи Ефименко Е.В.

при секретаре Кесиди С.Р.

рассмотрела в открытом судебном заседании гражданское дело по апелляционной жалобе представителя КБ «Кубань Кредит» ООО по доверенности Савицкой Ю.А. на решение Первомайского районного суда г.Краснодара от 1 июля 2015 года.

Заслушав доклад судьи, судебная коллегия

УСТАНОВИЛА

Саруханов Р.Р. обратился в суд с иском к КБ «Кубань Кредит» ООО об отмене приказа председателя Правления Банка № 2110-л от 18 августа 2014 года о применении в отношении него дисциплинарного взыскания и взыскании в его пользу в счет возмещения морального вреда <...>

В обоснование требований Саруханов Р.Р. указал, что с 9 февраля 2014 года он состоит в трудовых отношениях с КБ «Кубань Кредит» ООО. Приказом председателя Правления № 2110-л от 18 августа 2014 года в отношении него применено дисциплинарное взыскание в виде выговора за отсутствие должностного контроля, согласно п.2.1 трудового договора № 610 от 9 сентября 2004 года и п.2.1 должностной инструкции по факту якобы выявленных нарушений порядка закрытия расчетных счетов ООО «Шанс», и ООО «АВК» в дополнительном офисе «Белореченский». С данным взысканием он не согласен, считает его незаконным. Так, 10 июля 2014 года в 14.16 часов по системе Lotus в его адрес и в адрес главного бухгалтера дополнительного офиса Питык Е.С. пришло сообщение от начальника управления финансового мониторинга Бабурина Д.В. со ссылкой на распоряжение заместителя председателя правления, согласованное с председателем правления банка о незамедлительном закрытии расчетных светов клиентов - юридических лиц, срок исполнения - 11 июля 2014 года. В результате указанные счета были немедленно закрыты в соответствии с п. 8.1.3.2.1 «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», введенных в действие с 29 мая 2014 года. Считает, что никаких нарушений трудовой дисциплины с его стороны допущено не было.

Обжалуемым решением Первомайского районного суда г.Краснодара от 1 июля 2015 года исковые требования, заявленные Сарухановым Р.Р., удовлетворены. Отменен приказ председателя Правления КБ «Кубань Кредит» ООО № 2110-л от 18 августа 2014 года в части применения в отношении Саруханова Р.Р. директора ДО «Белореченский» дисциплинарного взыскания в виде выговора. С КБ «Кубань Кредит» ООО в пользу Саруханова Р.Р. взыскана компенсация морального вреда в размере <...>

В апелляционной жалобе представитель КБ «Кубань Кредит» ООО по доверенности Савицкая Ю.А. просит решение суда первой инстанции отменить, указав, что данное решение является незаконным, поскольку судом при рассмотрении дела не приняты во внимание обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, нарушены нормы материального и процессуального права.

Исследовав материалы дела, проверив и обсудив доводы апелляционной жалобы, выслушав пояснения представителя КБ «Кубань Кредит» ООО по доверенности Савицкой Ю.А., пояснения Саруханова Р.Р., судебная коллегия приходит к следующему.

Из материалов дела следует, что согласно трудовому договору от 9 февраля 2004 года № 610, Саруханов Р.Р. состоит в трудовых отношениях с КБ «Кубань Кредит» ООО.

Приказом председателя Правления КБ «Кубань Кредит» ООО от 11 апреля 2012 года № 663л Саруханов Р.Р. переведен с должности начальника отдела андеррайтинга департамента кредитования юридических лиц на должность директора дополнительного офиса «Белореченский».

Приказом председателя Правления КБ «Кубань Кредит» ООО от 15 марта 2012 года № 305-п/ДСП Саруханов Р.Р. назначен уполномоченным сотрудником по вопросам ПОД/ФТ и ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля, Программ и Порядков его осуществления в дополнительном офисе «Белореченский».

Приказом председателя Правления КБ «Кубань Кредит» ООО от 18 августа 2014 года № 2110-л, в соответствии со ст. 192, 193 ТК РФ по факту выявленных нарушений порядка закрытия расчетных счетов ООО «Шанс» и ООО «АВК» в дополнительном офисе «Белореченский», за ненадлежащее исполнение возложенных трудовых обязанностей, выразившихся в нарушении требований ст. 859 ГК РФ «Расторжение договора банковского счета», Инструкции ЦБ РФ № 153-И от 30 мая 2014 года «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» и раздела 4 Положения «Об открытии, закрытии банковских счетов в коммерческом банке «Кубань Кредит» ООО, директор дополнительного офиса «Белореченкский» Саруханов Р.Р. привлечен к дисциплинарной ответственности в виде выговора за отсутствие должностного контроля согласно п.2.1 трудового договора № 610 от 9 февраля 2004 года и п.2.1 должностной инструкции.

Из объяснений Саруханова Р.Р., данных по факту закрытия счетов ООО «Шанс» и ООО «АВК», следует, что 10 июля 2014 года в 14.16 часов по электронной системе Lotus в адрес руководства дополнительного офиса, а также одновременно в адрес руководства Банка от начальника управления финансового мониторинга Бабурина Д.В. пришло сообщение со ссылкой на распоряжение заместителя председателя Правления, согласованное с председателем Правления Банка о незамедлительном закрытии расчетных светов указанных юридических лиц до 11 июля 2014 года. В результате, указанные счета 11 июля 2014 года были им закрыты в соответствии с п.8.1.3.2.1. «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», введенных в действие 29 мая 2014 года.

Разрешая спор и удовлетворяя требования, заявленные Сарухановым Р.Р. суд первой инстанции исходил из того, что ответчиком не было представлено доказательств наличия оснований для привлечения Саруханова Р.Р. к дисциплинарной ответственности в виде выговора с учетом соблюдения соразмерности административного проступка административному наказанию.

С указанным выводом суда первой инстанции судебная коллегия не может согласиться.

Согласно п.п.2.1–2.29 Должностной инструкции директора дополнительного офиса «Белореченский», директор обеспечивает осуществление надлежащей работы дополнительного офиса «Белореченский» по всем направлениям деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами, в том числе локального характера.

Согласно п. 2.30 Должностной инструкции, директор дополнительного офиса обязан исполнять приказы, распоряжения, указания, поручения председателя Правления и заместителя председателя Правления.

░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ 8.1.3.2.1. «░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ (░░░░░░░░░) ░░░░░░░, ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░, ░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░», ░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░ 29 ░░░ 2014 ░░░░, ░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░ (░░░░░░) ░ ░░░░░░░░, ░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░ (░░░░░░) ░ ░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ (░░░░░░░░░░ № 8.7), ░░ ░░░░░░░ ░░░, ░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░ ░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░. ░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░ ░░░░░░ ░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░.

░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░, ░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░, ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ 8.1.3.2.1. «░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ (░░░░░░░░░) ░░░░░░░, ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░, ░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░».

░░░░░░ ░ ░░░, ░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ «░░░░░░░░░░░░░» ░░░░░░░░░░░ ░.░. ░░░░░░░░ ░░ ░░░, ░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░ ░░░░░░░░░.

░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░.░. ░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░.

░ ░░░░░░░░░░░░ ░░ ░░. 192 ░░ ░░ ░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░, ░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░ ░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░, ░ ░░░ ░░░░░ ░░░░░░░.

░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ – ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ «░░░░░░░░░░░░░» ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ ░░░░░░░░░░░ ░.░., ░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ ░░ 18 ░░░░░░░ 2014 ░░░░ № 2110-░.

░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░.░. ░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░ ░░. 193 ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░.

░░ ░░░░░░░░░ ░░. 237 ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░, ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░, ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░.

░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░. 63 ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░ ░░ 17 ░░░░░ 2004 ░░░░ № 2 «░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░» ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░ ░ ░░░░░░ ░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░ ░░░░░, ░ ░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░.

░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░.░. ░ ░░░░░░░░░ ░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░ ░░░░░░░.

░ ░░░░░░░░░░░░ ░ ░. 2 ░░. 328 ░░░ ░░ ░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░ ░ ░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░ ░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░.

░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░ ░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░, ░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░.░. ░░ ░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ № 2110-░ ░░ 18 ░░░░░░░ 2014 ░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░ ░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ ░ ░░░ ░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░ <...> - ░░░░░░░░.

░░░░░░░░░░░░░░ ░░.328 ░░░ ░░, ░░░░░░░░ ░░░░░░░░

░░░░░░░░░░:

░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░.░. – ░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░ ░.░░░░░░░░░░ ░░ 1 ░░░░ 2015 ░░░░ - ░░░░░░░░. ░░░░░░░ ░░ ░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░.

░ ░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░.░. ░░ ░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ № 2110-░ ░░ 18 ░░░░░░░ 2014 ░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░ ░ ░░ «░░░░░░ ░░░░░░» ░░░ ░ ░░░ ░░░░░░ ░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░ <...> – ░░░░░░░░.

░░░░░░░░░░░░░░░░░░░░

░░░░░