Судебный акт #1 (Приговор) по делу № 1-184/2018 от 18.05.2018

1-184/18 год    

П Р И Г О В О Р

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

г.Смоленск 27 августа 2018 года

Судья Ленинского районного суда г. Смоленска Штыкова Н.Г.

с участием: государственного обвинителя – помощника прокурора Ленинского района г.Смоленска Губиной А.П.,

подсудимого: Морозова С.А.,

защитников: адвоката Веселовской Т.А., представившей удостоверение №320 и ордер №400, адвоката Грибачева А.М., представившего удостоверение №271 и ордер №114,

при секретаре: Лабзовой Е.П.,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении

МОРОЗОВА СЕРГЕЯ АЛЕКСАНДРОВИЧА, родившегося ДД.ММ.ГГГГ в <адрес>, <данные изъяты> зарегистрированного и проживающего по адресу: <адрес>, не судимого,

находящегося под мерой пресечения в виде залога /содержавшегося под стражей в порядке ст.ст.91,92 УПК РФ с 17.12.2015 г. по 18.12.2015 г., находившегося под домашним арестом с 18.12.2015 г. по 25.12.2015 года, содержавшегося под стражей с 25.12.2015 г. по 13.05.2016 г./,

обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч.5 ст.33 - ч.1 ст.172 УК РФ,

у с т а н о в и л :

Морозов С.А. совершил пособничество в незаконной банковской деятельности, то есть в осуществлении банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, при следующих обстоятельствах.

По делу установлено, что иными лицами, в отношении которых уголовное дело выделено в отдельное производство, было создало преступное сообщество (преступная организация), то есть устойчивая и сплоченная организованная структурированная преступная группа, с входящими в нее тремя территориально обособленными структурными подразделениями, дислоцирующимися в городах Смоленске, Санкт-Петербурге и Москве, подобранная по принципу землячества, родственных иных личностных отношений, общих интересов, со строгим иерархическим подчинением, четким распределением ролей, объединенной на основе общих преступных замыслов, направленных на неоднократное совершение тяжких преступлений для получения прямой или косвенной финансовой или иной материальной выгоды, а именно: осуществление незаконной банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или специального разрешения, в случаях, когда такое разрешение обязательно, систематическое изготовление в целях использования и сбыта, а равно сбыт поддельных распоряжений о переводе денежных средств.

Так, другое лицо – далее по тесту обозначенное под аббревиатурой «КЕА» /материалы уголовного дела в отношении которого выделены в отдельное производство/ и ее родная сестра – другое лицо - далее по тесту обозначенное под аббревиатурой «РНА» /материалы уголовного дела в отношении которой выделены в отдельное производство/, действуя на паритетных началах и находясь на территории Российской Федерации, не позднее 05.07.2012 г., для прикрытия вышеуказанной запрещенной деятельности, планируя приискать обширный круг знакомых, осуществляющих предпринимательскую деятельность как на территории Республики Беларусь, так и на территории Российской Федерации, обладая информацией о потребности многих предпринимателей и юридических лиц в проведении банковских операциях в обход официальных банковских структур и государственного контроля, с целью обналичивания денежных средств, не отраженных в учетах бухгалтерских регистров, - приняли совместное решении о создании соответствующей организации, использующей механизмы «теневой» экономики и совмещения легальной экономической деятельности с преступной, для оказания такого рода услуг клиентам за денежное вознаграждение и получения прибыли для себя в виде комиссии от суммы оказанных ее клиентам услуг, и создании на территории г.Смоленска обособленного хозяйствующего субъекта, являющегося по своему экономическому содержанию кредитной организацией (нелегальным банком), однако, в нарушение Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» и ст.12 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности», не внесенного в Книгу государственной регистрации кредитных организаций Центрального Банка Российской Федерации, то есть действующего без регистрации в уполномоченных государственных органах.

Обладая информацией о том, что в соответствии с п.1 ст.23 и ст.51 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 08.08.2001 №129-ФЗ, предпринимательская деятельность на территории Российской Федерации подлежит государственной регистрации, а в соответствии с требованиями ст.5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» от 02.12.1990 №395-1, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам, инкассация денежных средств, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц - являются банковскими операциями, которые вправе производить только юридическое лицо, зарегистрированное в качестве кредитной организации и имеющее специальное разрешение (лицензию), выдаваемую Центральным банком Российской Федерации, действуя из корыстных побуждений и имея умысел на незаконное обогащение, разработали преступный план, направленный на незаконное извлечение дохода в виде комиссионного вознаграждения от осуществления банковских операций без специального разрешения, намеренно отказалась от создания и государственной регистрации юридического лица в качестве кредитной организации, получения лицензии, планируя осуществлять свою незаконную деятельность в обход государственного контроля.

В период с 2012 года по декабрь 2015 года другое лицо КЕА, действуя совместно с другим лицом РНА и неустановленными лицами, вовлекло в состав преступного сообщества иные лица /материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство/ и иных лиц, с которыми было знакомо, находилось в родственных и дружеских отношениях.

Разработанный другими лицами КЕА и РНА преступный план предусматривал: от имени фактически обособленного хозяйствующего субъекта, являющегося по своему экономическому содержанию кредитной организацией (нелегальным банком), открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам (нелегального банка), инкассацию денежных средств, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц, что является банковскими операциями, предусмотренными ст.5 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности», путем использования регистрационных и банковских реквизитов незаконно созданных подконтрольных участникам преступного сообщества коммерческих организаций, фиктивно осуществляющих коммерческую деятельность, а также используя возможности легально действующих кредитных учреждений, с незаконным удержанием комиссии, взимаемой с клиентов «нелегального банка» – заказчиков вышеуказанных банковских операций, в минимальном размере не менее 3% от суммы, поступившей на счета подконтрольных организаций (счета «нелегального банка») от заказчиков, денежных средств в безналичной форме, путем совершения фиктивных сделок между организациями клиента и организациями, подконтрольными членам преступного сообщества (нелегального банка), предметом которых служила обязанность исполнителя выполнить работы, оказать услуги, либо осуществить поставку товарно-материальных ценностей заказчику, которые фактически не исполнялись и за которые клиент осуществлял безналичные расчеты.

Для осуществления указанных преступных действий и обеспечения деятельности «нелегального банка» другие лица КЕА и РНА разработали механизм, который состоял в привлечении безналичных денежных средств от клиентов «нелегального банка», в качестве которых выступали физические и юридические лица (их представители), на внешне не связанные расчетные счета, формально принадлежащие различным коммерческим организациям, незаконно созданным на территории Российской Федерации через подставных лиц, не принимавших реального участия в финансово-хозяйственной деятельности Обществ, имеющие единое управление, осуществляемое посредством программы дистанционного банковского обслуживания, фактически образующих в своей совокупности систему счетов «нелегального банка», для перевода денежных средств, а также их учете, предусматривающем отражение сведений о поступлении, расходовании денежных средств, сумме вычитавшейся комиссии за осуществление той или иной банковской операции, а также изготовлении в целях использования и сбыта, а равно сбыта поддельных распоряжений о переводе денежных средств, необходимых для осуществления переводов денежных средств между расчетными счетами подконтрольных организаций (корреспондирующими счетами «нелегального банка»).

Для реализации задач преступной организации и плана преступной деятельности другие лица КЕА и РНА как организаторы, руководители и активные участники созданной ими преступной организации, а также иные лица /материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство/ и не установленные лица, действовали согласно распределенным ролям и обязанностям каждого участника сообщества, согласно разработанной системы конспирации с использованием фиктивных документов для регистрации юридических лиц и предоставления прав на получение наличных денежных средств в кредитных организациях, а также в определенном порядке их получения и последующей передачи заказчикам.

Подразделение преступной организации, дислоцированное на территории г.Смоленска, сформированное с лета 2012 года, действовало под руководством другого лица КЕА по 12.04.2016 г. (до его задержания).

Для создания видимости легальной деятельности подконтрольных участникам преступного сообщества организаций и для прикрытия деятельности «нелегального банка», на территории г.Смоленска 28.11.2012 г. было создано <данные изъяты> одним из учредителей которого являлось другое лицо КЕА.

ООО «Профбухучет», согласно преступного замысла руководителей преступной организации других лиц КЕА и РНА должно было под прикрытием легальной деятельности, связанной с предоставлением бухгалтерских и юридических услуг физическим и юридическим лицам на территории <адрес>, обеспечивать официальное бухгалтерское обслуживание подконтрольных участникам преступной организации Обществ, своевременную подготовку и подачу в фискальные органы и социальные фонды отчетности от имени указанных организаций.

Кроме этого, по замыслу других лиц КЕА и РНА, в качестве клиентов «нелегального банка», могли привлекаться реально действующие на территории <адрес> организации, обсуживающиеся <данные изъяты>

К деятельности в <данные изъяты>» другое лицо КЕА привлекло лиц, выполнявших ее указания, действовавших под ее контролем и выполнявших определенные функции в интересах «нелегального банка» и преступной организации, но, будучи введенными в заблуждение другим лицом КЕА, не осведомленных о преступном характере своих действий.

Для совершения указанных незаконных действий и достижения преступного результата в виде дохода от осуществления незаконных банковских операций в особо крупном размере, с целью максимально сокрыть свою преступную деятельность от правоохранительных органов, затруднить ее обнаружение и доступ к месту осуществления преступной деятельности лиц, не входящих в узкий круг доверенных, созданные другими лицами КЕА и РНА «нелегальный банк» и структурное подразделение, действовавшее на территории г.Смоленска, осуществляли свою деятельность в период не позднее с конца 2012 года по 16.12.2015 г. на территории г.Смоленска, в том числе и по следующим адресам:

- в период с 01.01.2013 г. по август 2014 года по адресу: <адрес> офис № (офис <данные изъяты>

- в период с августа 2014 года (точная дата в ходе расследования не установлена) по октябрь 2015 года по адресу: <адрес>,

- в период с октября 2015 года по 16.12.2015 г. по адресу: <адрес>.

Указанные помещения другое лицо КЕА, как организатор и руководитель преступного сообщества, предоставила участниками преступной организации, оборудовала необходимой оргтехникой, доступом к сети «Интернет», и они использовались участниками преступной организации в качестве офиса «нелегального банка».

При этом, по месту нахождения офиса «нелегального банка» участниками преступной организации было обеспечено нахождение учредительных документов и печатей подконтрольных им организаций, нахождение электронных ключей, паролей и шифров, позволявших иметь исключительный доступ к счетам указанных организаций.

По этим же адресам, а также посредством телефонной связи либо сети Интернет, другое лицо КЕА согласовывало с клиентами условия предоставления им услуг «нелегального банка» и вознаграждение за совершение конкретных незаконных банковских операций, а после получения их согласия фактически заключался устный договор банковского счета. При этом участники преступной организации для связи с клиентами – заказчиками незаконных банковских операций, а также между собой использовали электронные адреса: <данные изъяты>

Для оперативной связи и координации согласованных преступных действий участники преступной организации использовали средства мобильной связи с абонентскими номерами, в том числе зарегистрированными с целью конспирации на третьих лиц, а также электронный документооборот посредством сети Интернет.

Кроме этого, участники преступного сообщества, используя вышеуказанные офисы «нелегального банка», определялись с клиентами относительно условий их обслуживания в «нелегальном банке», предоставляли клиентам реквизиты подконтрольных им организаций, информацию о поступлении безналичных денежных средств, осуществляли их учет и принимали поручения на совершение дальнейших операций с ними, в них был организован учет и выдача наличных денежных средств, за вычетом заранее оговоренной комиссии за совершение незаконной банковской операции, осуществлялось непосредственно расчетно-кассовое обслуживание клиентов, управление расчетными счетами подконтрольных участникам «нелегального банка» организаций, непосредственное изготовление в целях использования и сбыта поддельных иных платежных документов, изготовление не соответствующих действительности документов о ведении финансово-хозяйственной деятельности юридическими лицами, используемых членами преступного сообщества для незаконной банковской деятельности, на которых выполнялись оттиски печатей и подписи от имени их руководителей (или их подписание), которые предоставляли в кредитные и иные учреждения для обеспечения их деятельности в интересах «нелегального банка», составленных в соответствии с пожеланиями клиентов-заказчиков незаконных банковских операций, а также осуществляли организацию создания подконтрольных им юридических лиц с участием подставных лиц, не принимавших реального участия в финансово-хозяйственной деятельности организаций, участниками или руководителями которых они являлись, предоставивших за денежное вознаграждение свои паспортные данные для их учреждения, организацию открытия расчетных счетов таким юридическим лицам и получения электронных ключей доступа для управления ими, учет открытых и закрытых внешне не связанных между собой счетов юридических лиц, используемых в целях незаконной банковской деятельности, действующих под единым управлением, фактически представляющих собой структуру корреспондентских счетов «нелегального банка».

В нарушение требований п.п.3,4,5 ч.1 ст.5, ст.ст.12,14,15 Федерального закона РФ «О банках и банковской деятельности» № 395-1 от 02.12.1990, Инструкции Центрального Банка России от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» участники преступного сообщества, действуя умышленно, из корыстных побуждений, оказывали за комиссионное вознаграждение услуги «нелегального банка», осуществляя незаконную банковскую деятельность (незаконные банковские операции), а именно: открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, инкассацию денежных средств, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание, осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, как группа физических лиц, организовавших «нелегальный банк», а не от имени подконтрольных им различных юридических лиц, созданных на территории <адрес>, <адрес> <адрес>, без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, с целью извлечения иной имущественной выгоды и прикрытия запрещенной незаконной банковской деятельности.

В период не позднее 05.07.2012 г. по 19.09.2016 г. руководителя и участники преступного сообщества - другие лица КЕА и РНА, иные участники преступного сообщества - иные лица /материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство/ и не установленные лица, действуя умышленно, из корыстных побуждений, в рамках отведенных каждому ролей, предоставляли неограниченному кругу юридических и физических лиц услуги «нелегального банка» по осуществлению незаконных банковских операций, проводившихся в рамках банковской системы безналичных расчетов Российской Федерации, но позволявших заказчику незаконной банковской операции избежать банковского и государственного контроля законности проводимой операции, а также не соблюдать порядок осуществления безналичных расчетов и правила организации наличного денежного обращения, установленные Положением о платежной системе Банка России от 29.06.2012 № 384-П, Положением о правилах осуществления перевода денежных средств от 19.06.2012 № 383-П, Положением о порядке ведения кассовых операций с банкнотами и монетой Банка России на территории Российской Федерации от 12.10.2011 № 373-П; Положением «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» от 24.04.2008 № 318-П, Указанием ЦБ РФ от 20.06.2007 № 1842-У, ч.2 и ч.3 ст.861 ГК РФ, а именно:

1.    Открытие и ведение «банковских счетов» физических и юридических лиц, клиентов «нелегального банка», с которыми достигалось соглашение относительно условий обслуживания в «нелегальном банке» по переводу безналичных денежных средств клиентов «нелегального банка». Указанные средства привлекались членами преступной группы на внешне не связанные расчетные счета, формально принадлежащие различным коммерческим организациям, незаконно созданных на территории Российской Федерации, фактически образующих в своей совокупности систему счетов «нелегального банка», для перевода денежных средств, а также их учете, то есть клиент заключал с «нелегальным банком» устный договор открытия лицевого счета, что является соответствующей банковской операцией по открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц, что по своему содержанию является банковской операцией, предусмотренной п.3 ч.1 ст.5 Федерального закона от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности» - открытие и ведение «банковских счетов» физических и юридических лиц.

2.    Перевод безналичных денежных средств «нелегального банка» осуществлялся путем совершения операций по списанию безналичных денежных средств посредством направления в легальные банки платежных поручений, содержащих необходимые реквизиты для перечисления денежных средств с использованием программ дистанционного банковского обслуживания «Клиент-Банк» от имени подконтрольных организаций, использующихся в целях незаконной банковской деятельности. Используя указанные счета подконтрольных организаций, открытые в легальных банках, в качестве корреспондентских счетов «нелегального банка», члены организованной группы, исполняя поручения клиентов «нелегального банка», организовывали подготовку и передачу необходимых сведений для перечисления денежных средств, что по своему содержанию является банковской операцией, предусмотренной п.4 ч.1 ст.5 Федерального Закона РФ от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности» - осуществление переводов по поручению физических и юридических лиц, в том числе по счетам, открытым в различных легальных кредитных учреждениях (банках-корреспондентов).

3.    Инкассация денежных средств, платежных и расчетных документов по операциям «нелегального банка» заключалась в сборе денежных средств, снимаемых со счетов подконтрольных организаций, открытых в легальных банках, в качестве корреспондентских счетов «нелегального банка», обеспечивали их сохранность, транспортировку, доставку из легального банка в «нелегальный банк» и от «нелегального банка» клиенту, как денежной наличности, так и платежных и расчетных документов по операциям «нелегального банка». Кассовое обслуживание клиентов «нелегального банка» производилось путем приема и пересчета наличных денежных средств, снятых со счетов «нелегального банка» (используя счета подконтрольных организаций, открытые в легальных банках, в качестве корреспондентских счетов «нелегального банка»), предварительной подготовки наличных денежных средств и их выдачи со счетов «нелегального банка», ранее зачисленных клиентами на счета «нелегального банка», нуждающимися в предоставлении услуг, связанных с денежными переводами, с целью обналичивания денежных средств, с удержанием процента за оказанные услуги «нелегального банка», что являлось доходом преступной группы (нелегального банка), что по своему содержанию является банковской операцией, предусмотренной п.5 ч.1 ст.5 Федерального Закона РФ от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности» - инкассация денежных средств, платежных и расчетных документов, кассовое обслуживание физических и юридических лиц, за что взимали комиссию в размере не менее 3% процентов от суммы поступивших денежных средств.

Данные операции производились с нарушением действующего законодательства, регулирующего банковскую деятельность, а именно:

в нарушение ч.1 ст.845, ч.1 ст.847, п.ч ст.854 Гражданского кодекса Российской Федерации и Положения о правилах осуществления перевода денежных средств от 19.06.2012 № 383-П без ведома владельцев расчетных счетов, открытых в легальных банках, с помощью системы «Банк-Клиент», изготавливались и использовались платежные поручения по списанию денежных средств с расчетных счетов подконтрольных организаций, зарегистрированных на подставных лиц;

в нарушение ч.3 ст.845 Гражданского кодекса Российской Федерации без ведома номинальных руководителей подконтрольных организаций определялись направления использования денежных средств, находящихся на расчетных счетах организаций, зарегистрированных на подставных лиц;

в нарушение ч.1 ст.851 Гражданского кодекса Российской Федерации незаконно списывалась с расчетных счетов клиентов, открытых в «нелегальном банке», стоимость услуг за осуществление платежей (комиссии) и взималась дополнительная (теневая) комиссия в размере определенного процента от суммы денежных средств зачисленной на расчетный счет «нелегального банка»;

в нарушение п.2.2 Положения ЦБР от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации», и Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при осуществлении кассовых операций не осуществлялась идентификация клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

в нарушение п.2.4, п.3.1 Положения ЦБР от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» осуществлялась инкассация наличных денежных средств клиентов без оформления соответствующего пакета документов, указания источников поступления наличных денежных средств, оприходования в официальную кассу банка и внесения денежных средств на расчетные счета клиентов;

в нарушение п.2.4 Положения ЦБР от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации», выдавались наличные денежные средства организациям не с их банковских счетов, без указания источников поступления наличных денежных средств, и без предоставления клиентами в банк денежных чеков.

Пособничество в вышеуказанной незаконной банковской деятельности подразделения преступной организации, дислоцированного на территории г.Смоленска, совершил Морозов С.А. при следующих обстоятельствах.

Не позднее начала 2013 года /точная дата не установлена/ Морозов С.А., являясь учредителем и директором <данные изъяты>», участником и коммерческим директором <данные изъяты>», обратился в офис <данные изъяты> (офис «нелегального банка»), расположенный по адресу: <адрес> для получения бухгалтерских услуг, где познакомился с указанным выше другим лицом КЕА /материалы уголовного дела в отношении которого выделены в отдельное производство/.

В ходе общения с другим лицом КЕА, Морозов С.А. узнал, что последнее предоставляет на территории г.Смоленска услуги «нелегального банка» клиентам, в том числе по обналичиванию денежных средств, за денежное вознаграждение в виде процента за совершение конкретных незаконных банковских операций. После чего, Морозов С.А., действуя из корыстных побуждений, с целью сокрытия от государственного контроля фактически проводимых сделок, оптимизации налогооблагаемой базы, уклонения от уплаты налогов и иных обязательных платежей и получения неучтенной в регистрах бухгалтерского учета наличной денежной массы, принял решение воспользоваться указанными услугами.

В последующем, в период с 2013 года /точная дата не установлена/ по 16.12.2015 г. Морозов С.А. при осуществлении предпринимательской деятельности руководимыми ими <данные изъяты> пользовался услугами «нелегального банка» под руководством другого лица КЕА, материалы уголовного дела в отношении которого выделены в отдельное производство, связанных с осуществлением незаконных банковских операций по обналичиванию денежных средств.

Кроме этого, в период с начала 2013 года по 16.12.2015 г. Морозов С.А., не подозревая о составе и структуре «нелегального банка» и преступной организации, не входя в состав указанной преступной организации, действуя из корыстных побуждений, самостоятельно приискал лиц, заинтересованных в услугах по обналичиванию денежных средств «нелегального банка» под руководством ему знакомого другого лица КЕА и незнакомого ему другого лица РНА /материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство/.

Среди лиц, заинтересованных в услугах по обналичиванию денежных средств «нелегального банка» было ранее знакомое Морозову С.А. другое лицо - далее по тесту обозначенное под аббревиатурой «МВА» /материалы уголовного дела в отношении которого выделены в отдельное производство/, общение с которым и Морозовым С.А. произошло при следующих обстоятельствах.

В 2013 году /точная дата не установлена/ другое лицо - далее по тесту обозначенное под аббревиатурой «БДВ» /материалы уголовного дела в отношении которого выделены в отдельное производство/, осуществляя на территории г.Смоленска аналогичную вышеизложенному преступную деятельность, связанную с осуществлением незаконной банковской деятельности, в связи с ограниченными возможностями обработки «нелегальным банком», в котором он принимал непосредственное участие, поступающих от его клиентов денежных средств, действуя из корыстных побуждений, предпринял меры к поиску лиц, осуществляющих аналогичную деятельность на территории г.Смоленска.

С этой целью другое лицо БДВ обратилось к ранее ему знакомому другому лицу МВА, осуществлявшему предпринимательскую деятельность на территории г.Смоленска от имени <данные изъяты>» и других обществ, оговорив с ним планируемое материальное вознаграждение в виде определенного процента (около 0,5 %) от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию.

В свою очередь другое лицо МВА в том же 2013 году, действуя из корыстных побуждений, предполагая иметь материальную выгоду за свои посреднические действия от осуществления вышеуказанных финансовых операций, обратился с аналогичным вопросом к ранее ему знакомому Морозову С.А. (не ставя его в известность относительно участия в этой деятельности другого лица БДВ), осуществлявшего предпринимательскую деятельность на территории г.Смоленска от имени <данные изъяты>

Морозов С.А., действуя умышленно, из корыстных побуждений, предполагая иметь материальную выгоду за свои посреднические действия от осуществления вышеуказанных финансовых операций, на предложение другого лица МВА ответил согласием.

Таким образом, в 2013 году /точная дата не установлена/ около преступного сообщества (его структурного подразделения, действовавшего на территории г.Смоленска) под руководством других лиц КЕА и РНА сформировалась цепочка посредников, состоящая из другого лица БДВ, другого лица МВА и Морозова С.А., которые были между собой до этого момента знакомы, но, с целью получения каждым посредником своего незаконного дохода, действовали строго от своего имени, не ставя друг друга в известность относительно размера самостоятельно удерживаемой суммы денежных средств (от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию), а также участия в этой деятельности других лиц.

При этом Морозов С.А., действуя умышленно, из корыстных побуждений, в своих интересах, а также интересах другого лица МВА и другого лица БДВ (которое не знало о посреднической роли Морозова С.А.), в 2013 году /точная дата не установлена/ достиг соглашения с другим лицом КЕА о предоставлении последнему услуг «нелегального банка» по открытию и ведению «банковских счетов» физических и юридических лиц, переводам безналичных денежных средств, инкассации денежных средств, платежных и расчетных документов, как ему лично, так и иным лицам, интересы которых перед «нелегальным банком» он представлял за вознаграждение в размере не менее 3 % от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию, предполагая за свои услуги взимать дополнительную комиссию в размере определенного процента (около 0,5 %) от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию. При этом Морозов С.А. не знакомил и не осведомлял другое лицо КЕА об участии в этой деятельности ранее ему знакомого другого лица МВА.

О своей договоренности с другим лицом КЕА (не называя его данные), о размере его комиссии (прибавив к нему свой предполагаемый доход), Морозов С.А. сообщил другому лицу МВА, которое, в свою очередь, сообщило данный процент (комиссию) другому лицу БДВ, не ставя в его в известность об участии в этой деятельности Морозова С.А., предполагая за свои услуги взимать дополнительную комиссию в размере определенного процента от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию.

В дальнейшем действия другого лица БДВ, другого лица МВА и Морозова С.А. осуществлялись следующим образом.

Другое лицо БДВ, осуществляя определенные ему роль и функции в деятельности «нелегального банка» под руководством АСМ (о чем не были осведомлены его знакомые другое лицо МВА и Морозов С.А.), осуществлял поиск клиентов «нелегального банка», с которыми достигалось соглашение относительно условий обслуживания в «нелегальном банке» по переводу безналичных денежных средств клиентов для их последующего обналичивания.

В случае возникновения сложностей, связанных с имеющимися ограничениями и лимитами при снятии наличных денежных средств со счетов организаций подконтрольных его «нелегальному банку», другое лицо БДВ обращалось с вопросом о возможности осуществить обналичивание определенной суммы денежных средств к другому лицу МВА. При этом другое лицо БДВ изначально оговаривало с клиентом условия обналичивания денежных средств и свое комиссионное вознаграждение в виде процента от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию (с учетом заранее ему сообщенного другим лицом МВА процента, взимаемого «нелегальным банком» под руководством другого лица КЕА.

В свою очередь другое лицо МВА, действуя из корыстных побуждений, с этим же вопросом обращался к Морозову С.А., а он уже непосредственно к другому лицу КЕА.

При этом наравне с суммой, подлежащей обналичиванию, сразу же оговаривался вопрос о видах деятельности клиента, возможности другим лицом КЕА осуществить обналичивание денежных средств по определенному виду деятельности (например торговля продуктами питания, стройматериалами, автозапчастями, выполнению строительных работ (в том числе организацией, имеющей лицензии СРО).

Получив согласие другого лица КЕА, оговорив с ним сроки обналичивания денежных средств, его комиссию, а также получив лично (или по электронной почте) реквизиты подконтрольных ему организаций (в зависимости от видов деятельности клиента), на которые предполагалось зачисление по фиктивным основаниям (на основании заключенных фиктивных договоров на поставку товароматериальных ценностей или оказание услуг, исполнение обязательств по которым фактически не осуществлялось в виду фиктивности финансово-хозяйственной деятельности подконтрольных «нелегальному банку» Обществ) денежных средств клиентов, Морозов С.А. сообщал о достигнутой договоренности другому лицу МВА, которому лично или по электронной почте передавал вышеуказанные реквизиты подконтрольных «нелегальному банку» под руководством других лиц КЕА и РНА организаций.

В свою очередь другое лицо МВА сообщало о достигнутой договоренности другому лицу БДВ, а тот уже клиентам. Таким же образом (лично или по электронной почте) передавались реквизиты подконтрольных «нелегальному банку» организаций.

После зачисления денежных средств клиентом на заранее оговоренные расчетные счета организаций, подконтрольных другому лицу КЕА, клиенты сообщали другому лицу БДВ сумму перечисленных денежных средств, полные реквизиты организации-клиента, а также передавали копию платежного поручения, подтверждающего перечисление денежных средств (лично или по электронной почте).

В свою очередь другое лицо БДВ указанную информацию (лично или по электронной почте) передавал другому лицу МВА, тот Морозову С.А., а тот уже непосредственно другому лицу КЕА.

После проведения необходимых банковских операций и получения уже обналиченных денежных средств, снятых со счетов подконтрольных другим лицом КЕА и РНА организаций (счетов «нелегального банка»), другое лицо КЕА выдавало Морозову С.А. (лично или через участников преступного сообщества: других лиц - далее по тесту обозначенных под аббревиатурой «ЛАА» и «ВАЮ» /материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство/) обналиченные денежные средства, за минусом своего процента (незаконно удержанного процента за оказание незаконных банковских операций).

В свою очередь Морозов С.А., получив указанные денежные средства, выдавал их другому лицу МВА, при этом удерживая сумму - определенный процент (устанавливаемый им самостоятельно в зависимости от договоренности с клиентом или другими посредниками) за свои посреднические услуги за оказание незаконных банковских операций от изначальной суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию.

В свою очередь другое лицо МВА выдавало их другому лицу БДВ, при этом удерживая сумму - определенный процент (устанавливаемый им самостоятельно в зависимости от договоренности с клиентом или другими посредниками) за свои посреднические услуги за оказание незаконных банковских операций от изначальной суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию.

Таким же образом действовало и другое лицо БДВ, передавая указанные обналиченные денежные средства непосредственным клиентам (или их представителям).

Одновременно с этим, в процессе осуществления указанных действий, как Морозов С.А. без участия другого лица МВА, так и другое лицо МВА без участия другого лица БДВ, самостоятельно приискивали клиентов «нелегального банка» другого лица КЕА, материалы уголовного дела в отношении которого выделены в отдельное производство, и впоследствии, с целью получения незаконного дохода, способствовали осуществлению незаконных банковских операций через «нелегальный банк» других лиц КЕА и РНА.

Кроме этого, Морозов С.А., а также другое лицо МВА и другое лицо БДВ осуществляли передачу заказчику незаконных банковских операций либо посредникам такой деятельности фиктивной первичной бухгалтерской документации, фиктивных договоров и платежных документов (изготовленных участниками преступного сообщества под руководством другого лица КЕА и другого лица РНА) о якобы реализации подконтрольными «нелегальному банку» Обществами товаров в пользу клиентов (или наоборот), выполнения ими работ и оказания услуг, их оплаты, для отражения в бухгалтерском учете клиентов «нелегального банка».

Указанные фиктивные документы Морозов С.А. для последующей передачи клиентам или другому лицу МВА, получал непосредственно от другого лица КЕА, иных участников преступного сообщества (другого лица ЛАА, другого лица ВАЮ), или, по мере изготовления, самостоятельно забирал в указанный период в офисах «нелегального банка».

Кроме этого часть фиктивных бухгалтерских документов, обосновывающих произведенные перечисления клиентами денежных средств на счета «нелегального банка», а также подтверждающих якобы произведенные поставки (покупку) товаро-материальных ценностей, выполнения работ и оказания услуг, их оплату, между организациями-клиентами и организациями, подконтрольными «нелегальному банку», изготовлялись непосредственно клиентами незаконных банковских операций. После чего, для их подписания со стороны номинальных руководителей подконтрольных «нелегальному банку» Обществ, проставления печатей, присвоении номеров и т.д. Указанные документы передавались клиентами через других лиц БДВ и МВА - Морозову С.А. для передачи «нелегальному банку». После проставления всех необходимых реквизитов указанные фиктивные документы через Морозова С.В. и других лиц МВА и БДВ возвращались клиентам, для отражения в их бухгалтерском учете.

Так, за период не позднее с начала 2013 года по 16.12.2015 г. на расчетные счета Обществ, подконтрольным участникам преступной организации («нелегального банка») при совместном пособничестве Морозова С.А., других лиц МВА и БДВ, не входящих в состав преступной организации, не осведомленных о ее структуре и составе, от клиентов - юридических лиц: <данные изъяты> при пособничестве непосредственно Морозова С.А., для дальнейшего осуществления незаконных банковских операций, были произведены зачисления денежных средств на счета «нелегального банка» на общую сумму не менее

<данные изъяты>

После учета полученных таким образом безналичных денежных средств члены преступного сообщества, действуя в <адрес> и <адрес> в используемых для преступной деятельности офисных помещениях созданного ими «нелегального банка», с использованием ранее приобретенной для совершения преступных действий компьютерной техники с программным обеспечением по дистанционному управлению расчетными счетами, за период не позднее с начала 2013 года по 16.12.2015 г. осуществили обналичивание с расчетных счетов подконтрольных им юридических лиц (счетов «нелегального банка») вышеуказанных денежных средств. Одновременно с этим за указанные операции членами преступного сообщества незаконно удержана комиссия в сумме, равной не менее 3 % от суммы денежных средств, подлежащих обналичиванию.

Таким образом, в период (не позднее) с начала 2013 года по 16.12.2015 г. руководители и участники преступного сообщества другое лицо КЕА и другое лицо РНА, а также его участники: другие лица, материалы уголовного дела в отношении которых выделены в отдельное производство, в том числе другие лица ЛАА и ВАЮ, Короткевич Э.А. /в отношении которой 18.07.2018 г. вынесен обвинительный приговор Ленинского районного суда г.Смоленска/, а также иные неустановленные лица, действуя умышленно, из корыстных побуждений, согласованно, в соответствии с отведенными ролями, действуя в <адрес> и <адрес>, в результате деятельности созданного ими «нелегального банка» и осуществления незаконной банковской деятельности и незаконных банковских операций, предусмотренных п.п. 3, 4, 5, ч.1 ст.5 Федерального Закона РФ от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности», а именно: открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, инкассацию денежных средств, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание, осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, с использованием регистрационных и банковских реквизитов фиктивных подконтрольных им, незаконно созданных через подставных лиц, юридических лиц, при пособничестве Морозова С.А., других лиц МВА и БДВ, не входящих в состав преступной организации, не осведомленных об ее структуре и составе, извлекли преступный доход в виде комиссионного вознаграждения от осуществления незаконных банковских операций в размере не менее <данные изъяты>, поступивших от организаций, заказчиков незаконных банковских операций, на счета группы взаимосвязанных предприятий, умноженные на 3% - минимальная ставка за совершение незаконной банковской операции по обналичиванию денежных средств, с учетом комиссии банка за снятие наличных денежных средств), что является крупным размером.

Указанные преступные действия Морозов С.А. прекратил только в связи с его задержанием, после пресечения его деятельности 16.12.2015 г. сотрудниками полиции.

Тем самым Морозов С.А., действуя из корыстных побуждений, находясь на территории г.Смоленска, в период с начала 2013 года по 16.12.2015 г., не входя в состав преступной организации, будучи не осведомленным об ее структуре и составе, оказал участникам преступной организации под руководством других лиц КЕА и РНА содействие предоставлением информации, при осуществлении незаконной банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, с извлечением дохода в размере не менее <данные изъяты>, что является крупным размером.

Подсудимый Морозов С.А. по предъявленному обвинению по ч.5 ст.33 - ч.1 ст.172 УК РФ виновным себя признал полностью, подтвердил суду, что досудебное соглашение о сотрудничестве было заключено им добровольно при участии защитника, что он осознает последствия постановления приговора без проведения судебного разбирательства.

В ходе предварительного следствия в соответствии со ст.ст.317.1-317.3 УПК РФ с Морозовым С.А. 03.02.2016 г. было заключено досудебное соглашение о сотрудничестве (т.74 л.д.81-83).

15.12.2017 г. из уголовного дела №21214 в порядке ч.4 ст.154 УПК РФ в отдельное производство было выделено уголовное дело №41701660013000060 в отношении Морозова С.А. (т.1 л.д.103).

Уголовное дело №41701660013000060 в отношении вышеуказанного лица поступило в суд с представлением прокурора о предложении применить особый порядок проведения судебного заседания и вынесения судебного решения в соответствии со ст.316 и главой 40.1 УПК РФ, поскольку с Морозовым С.А. было заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, условия которого им соблюдены, обязательства, предусмотренные соглашением, выполнены.

В судебном заседании подсудимый Морозов С.А. в полном объеме согласился с предъявленным ему обвинением, полностью признал себя виновным в инкриминируемом ему преступлении, предоставил по нему подробные показания и подтвердил в полном объеме оглашенные показания, данные им на стадии предварительного расследования; рассказал о своей роли в совершении преступления, о роли в совершении преступлений других фигурантов уголовного дела - КЕА, КДА, Короткевич Э.А., МВА, ВАЮ, ССН; пояснил, что досудебное соглашение о сотрудничестве было заключено им добровольно, при участии защитника и после консультации с ним, последствия постановления приговора в порядке, предусмотренном ст.ст.316, 317.7 УПК РФ, ему понятны.

Государственный обвинитель в судебном заседании подтвердил активное содействие обвиняемого Морозова С.А. следствию в раскрытии и расследовании преступлений, в результате действий Морозова С.А. получены доказательства участия в преступлениях (инкриминируемых участникам преступного сообщества) КЕА, КДА, Короткевич Э.А., МВА, ВАЮ, ССН, установлена роль каждого в составе преступного сообщества. Установлены обстоятельства и факты совершения преступлений преступным сообществом, под руководством КЕА на территории других регионов РФ, Морозов С.А. указал на используемые в качестве офисов «нелегального банка» участниками преступной организации помещения на территории <адрес>, в том числе расположенные по адресам: <адрес> офис <данные изъяты> <адрес> «б»; <адрес>, а также <адрес>, <адрес> <адрес> (место проживания РНА и в последующем КЕА), дал показания о заказчиках незаконной банковских операций, об известных ему лицам, пользующихся услугами данной преступной организации, указал на адрес возможного проживания (на март 2016 года) КЕА (находившейся в международном розыске) и РНА по адресу: <адрес>, <адрес> <адрес>, что позволило установить их точный адрес проживания и в последующем, ДД.ММ.ГГГГ произвести задержание КЕА на территории <адрес>, указал на используемые им и иными лицами адреса электронной почты, в том числе <данные изъяты>, - т.е. выполнил обязательства, предусмотренные заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве.

Исследовав предложенные сторонами материалы уголовного дела, характер и пределы содействия Морозова С.А. следствию, суд приходит к выводу, что все условия соглашения о сотрудничестве подсудимым соблюдены, а обязательства, предусмотренные в нем – выполнены.

Поскольку подсудимый Морозов С.А. и его защитники поддержали представление прокурора о рассмотрении дела в особом порядке, обвинение, с которым в полном объеме согласился подсудимый, подтверждено доказательствами, собранными по делу, досудебное соглашение о сотрудничестве было заключено им добровольно и при участии защитника, государственный обвинитель подтвердил активное содействие обвиняемого следствию в раскрытии и расследовании преступлений, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступлений, суд находит, что условия постановления приговора без проведения судебного разбирательства полностью соблюдены и приговор может быть вынесен без проведения судебного следствия.

С учетом вышеприведенного и позиции государственного обвинителя в судебном заседании, суд квалифицирует действия Морозова С.А. по ч.5 ст.33 - ч.1 ст.172 УК РФ, как пособничество в незаконной банковской деятельности, то есть пособничество в осуществлении банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере.

При назначении наказания подсудимому Морозову С.А. суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, данные о личности виновного, его роль в совершении преступления, а также влияние назначенного наказания на его исправление.

Совершенное Морозовым С.А. преступление относится к категории средней тяжести.

Характеризуя личность подсудимого, суд отмечает, что в целом по месту жительства и работы, а также в период нахождения в СИЗО, - он характеризуется положительно, на учетах в ОГБУЗ «СОПКД» и ОГБУЗ «СОНД» не состоит, не судим. Обстоятельствами, смягчающими наказание Морозову С.А., суд признает: признание подсудимым своей вины, раскаяние в содеянном, активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления (путем дачи последовательных признательных показаний на следствии - п. «и» ч.1 ст.61 УК РФ), наличие на иждивении малолетнего ребёнка (п. «г» ч.1 ст.61 УК РФ), наличие хронических заболеваний как у самого подсудимого, так и у его родителей. Обстоятельств, отягчающих подсудимому наказание, судом не установлено.

Оснований для изменения Морозову С.А. категории преступления на менее тяжкую в порядке ч.6 ст.15 УК РФ, с учетом обстоятельств совершенного преступления и данных о личности подсудимого, по мнению суда, не имеется.

При изложенных выше обстоятельствах в совокупности, характера совершенного преступления и принципа справедливости (ст.6 УК РФ), учитывая отношение подсудимого к содеянному и его имущественное положение /трудоустроен/, в связи с заключением Морозовым С.А. досудебного соглашения о сотрудничестве, нахождения подсудимого под стражей продолжительный промежуток времени в ходе предварительного расследования, наличием смягчающих наказание обстоятельств и отсутствием отягчающих наказание обстоятельств, суд считает, что исправление Морозова С.А. возможно путем назначения ему наказания в виде штрафа. При этом, суд полагает применить к подсудимому положения ч.5 ст.72 УК РФ и смягчить назначенное ему наказание, учитывая срок его содержания под стражей и домашнем арестом.

Гражданский иск по делу не заявлен.

Вещественные доказательства, указанные в обвинительном заключении по настоящему уголовному делу, одновременно являются и вещественными доказательствами по уголовным делам №21214, №411701660013000061 (в отношении иных лиц), в связи с чем, суд оставляет вопрос разрешения их судьбы на усмотрение судебного органа, которым будут рассмотрены по существу уголовные дела №21214, №411701660013000061.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.316, 317.7 УПК РФ, суд

П Р И Г О В О Р И Л :

Признать МОРОЗОВА СЕРГЕЯ АЛЕКСАНДРОВИЧА виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.5 ст.33 - ч.1 ст.172 УК РФ и назначить ему наказание в виде штрафа в доход государства в размере 250000 (двести пятьдесят тысяч) рублей.

В соответствии с ч.5 ст.72 УК РФ с учетом срока содержания Морозова С.А. под стражей /с 17.12.2015 г. по 18.12.2015 г., с 25.12.2015 г. по 13.05.2016 г./ и под домашним арестом /с 18.12.2015 г. по 25.12.2015 г./, снизить размер штрафа Морозову Сергею Александровичу до 200000 (двести тысяч) рублей.

Меру пресечения Морозову С.А. до вступления приговора в законную силу – залог в размере 700000 (семьсот тысяч) рублей – оставить без изменений, по вступлении приговора в законную силу – отменить, денежные средства в сумме 700000 рублей, внесенные на депозитный счет УМВД России по Смоленской области, вернуть залогодателю МЗВ.

По всем вещественным доказательствам, которые одновременно являются и вещественными доказательствами по уголовным делам №21214, №411701660013000061 (в отношении иных лиц), - решение о судьбе вещественных доказательств оставить на усмотрение судебного органа, которым будут рассмотрены по существу уголовные дела №21214, №411701660013000061.

 Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в Смоленский областной суд через Ленинский районный суд г.Смоленска в течение 10 суток со дня провозглашения.

Председательствующий Н.Г. Штыкова