Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-1307/2021 от 17.06.2021

5-1307/2021

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

16 августа 2021 г.                         <адрес обезличен>

Судья Ленинского районного суда <адрес обезличен> края Крикун А.Д., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренного ч.З ст. 15.27. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении индивидуального предпринимателя Воронина А. С., <дата обезличена> года рождения, уроженца <адрес обезличен>, ИНН 772465079441, ОГРН <номер обезличен>, зарегистрированный по адресу: <адрес обезличен>,

установил:

<дата обезличена> государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО Исмаиловым М.А. в отношении индивидуального предпринимателя Воронина А.С. составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ (воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма), в отношении указанного выше лица.

Согласно протоколу, административное правонарушение выразилось в том, что государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО Исмаиловым М. А., проведена плановая документарная проверка соблюдения индивидуальным предпринимателем Ворониным Артёмом С. требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) за период с <дата обезличена> по <дата обезличена>.

В рамках проверки, Воронину А. С. было направлено Требование о предоставлении документов и информации, согласно которому, необходимо было в срок до 07.04.2021г., представить в адрес МРУ пробирной палаты России по СКФО запрашиваемые документы и сведения, используемые при осуществлении деятельности и связанные с исполнением предпринимателем обязательных требований, установленных законодательством о ПОД/ФТ, а именно: копию Правил внутреннего контроля; приказы о назначении должностных лиц (специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля); копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ; копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам предпринимателя с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика / расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа); первичные документы, подтверждающие проведение операций с драгоценными металлами и изделиями из них, договора, накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара, приходные кассовые ордера, сведения об операциях, по которым направлялась информация в Росфинмониторинг, и документы, подтверждающие их направление.

В случае, если по требованию о предоставлении документов и информации документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный срок, либо отсутствуют, ИП (уполномоченный им представитель) должен был до истечения такого срока предоставить руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

В установленный требованием срок 07.04.2021г., запрашиваемые документы, ИП Ворониным А. С. не представлены.

В судебное заседание ИП Воронин А.С., не явился, о дате и времени судебного заседания извещался надлежащим образом.

В судебное заседание представитель Межрегионального Управления Федеральной пробирной палаты по Северо-<адрес обезличен> не явился, судом о дате и времени судебного заседания извещался надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, судья приходит к следующему выводу.

Согласно ч.2 ст.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (часть вторая введена Федеральным законом от <дата обезличена> № 134-ФЗ), права и обязанности, возложенные этим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю- продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Из материалов дела следует, что Ворнин А.С. является индивидуальным предпринимателем, осуществляет производство ювелирных изделий и торговлю ювелирными изделиями, в связи с чем на него распространяются требования Федерального закона №115-ФЗ от <дата обезличена> «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Государственным инспектором Исмаиловым М. А. МРУ Пробирной палаты России по СКФО проведена плановая документарная проверка соблюдения индивидуальным предпринимателем Ворониным Артёмом С. требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) за период с <дата обезличена> по <дата обезличена>.

В рамках проверки, Воронину А. С. было направлено Требование о предоставлении документов и информации, согласно которому, необходимо было в срок до 07.04.2021г., представить в адрес МРУ пробирной палаты России по СКФО запрашиваемые документы и сведения, используемые при осуществлении деятельности и связанные с исполнением предпринимателем обязательных требований, установленных законодательством о ПОД/ФТ, а именно: копию Правил внутреннего контроля; приказы о назначении должностных лиц (специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля); копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ; копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам предпринимателя с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика / расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа); первичные документы, подтверждающие проведение операций с драгоценными металлами и изделиями из них, договора, накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара, приходные кассовые ордера, сведения об операциях, по которым направлялась информация в Росфинмониторинг, и документы, подтверждающие их направление.

До истечения такого срока ИП Воронин А.С. не предоставил руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования о причинах невозможности предоставления документов и информации документы (их копии).

ИП Воронин А. С. предупреждался об административной ответственности за воспрепятствование проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок, либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренной частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Непредставление ИП Ворониным А. С. документов и информации привело к невозможности осуществления проверочных мероприятий, что делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения индивидуальным предпринимателем требований законодательства о ПОД/ФТ и его привлечения к ответственности в случае выявления нарушений и оказывает воспрепятствование проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

С целью составления протокола об административном правонарушении, ИП Воронину А. С. почтой России было направлено уведомление о составлении протокола от 27.04.2021г. <номер обезличен>, уведомление направлено ему также на действующий электронный адрес 880410as@mail.ru, заявленные при постановке на специальный учет в МРУ Пробирной палаты России по СКФО.

Уведомление о времени и месте составления протокола, также было направлено ИП Воронину А. С. СМС - сообщением на номер телефона 89624465005, заявленный им при постановке на специальный учет и по которому ИП Воронин А. С. ранее (при проведении проверки) контактировал с сотрудниками МРУ Пробирной палаты России по СКФО.

Направленное МРУ Пробирной палаты России по СКФО Уведомление о времени и месте составления протокола, возвращено Почтой России в адрес Управления в связи с отсутствием адресата.

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного суда России <номер обезличен> от <дата обезличена>, лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата.

Таким образом, МРУ Пробирной палаты России по СКФО, предприняты все меры для надлежащего уведомления ИП Воронина А. С. о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

От ИП Воронина А. С. каких-либо заявлений, ходатайств не поступало

Место совершения административного правонарушения: 356535, <адрес обезличен>.

Время совершения (обнаружения) административного правонарушения: <дата обезличена>.

Дата, время и место составления протокола об АП: <дата обезличена>. в 11 ч. 30 мин (время московское) по адресу: 367010, <адрес обезличен>.

Объектом административных правонарушений, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ, является посягательство на установленный порядок в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, в частности на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт совершения административного правонарушения и виновность ИП Воронина А.С. в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, чья допустимость и достоверность никаких сомнений не вызывает, а именно: протоколом об административном правонарушении N 01-04 ФМ/027 от <дата обезличена>; распоряжением о проведении плановой документарной проверки от <дата обезличена>; требованием о предоставлении документов и информации; сообщением Воронина А.С. о получении распоряжения о проведении проверки, актом воспрепятствования проведению проверки от <дата обезличена>, отчетами почтовых отправлений.

Указанные доказательства получены с соблюдением требований закона, их допустимость и достоверность сомнений не вызывают.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения,(в ред. Федерального закона от <дата обезличена> N 95-ФЗ) влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Совокупностью исследованных в судебном заседании доказательств достоверно установлено, что ИП Ворониным А.С. нарушено законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и его действия суд квалифицирует по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно примечанию 1 к ст. 15.27. КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные этой статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

При назначении наказания суд учитывает обстоятельства совершения правонарушения, личность виновного.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность Воронина А.С., судом не установлено.

На основании изложенного, учитывая, что выявленные нарушения являются существенными, полагаю необходимым назначить ИП Воронину А.С. наказание в виде административного штрафа в размере 700000 рублей.

На основании изложенного, руководствуясь ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, судья

постановил:

Индивидуального предпринимателя Воронина А. С. признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.З ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 700000 (семьсот тысяч) рублей.

Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, что в соответствии с требованиями части 1 ст. 32.2 КоАП РФ, административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным в административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

Сумма административного штрафа вносится или перечисляется лицом, привлечённым к административной ответственности на реквизиты:

УФК по <адрес обезличен> (Министерство юстиции Республики Дагестан, л/с 04032036910)

ИНН 0562053748

КПП 057201001

Банк: отделение –НБ Республики Дагестан <адрес обезличен>,

БИК 048209001

Расчетный счет 40<номер обезличен>

Документ, свидетельствующий об уплате административного штрафа, лицо, привлеченное к административной ответственности, обязано направить в Ленинский районный суд <адрес обезличен> по адресу: <адрес обезличен> каб. 412.

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате штрафа по истечении 30 дней со дня срока, указанного ч.1 ст.32.2 КоАП РФ, соответствующие материалы будут направлены судебному приставу-исполнителю для взыскания суммы административного штрафа в порядке, предусмотренном федеральным законодательством и, кроме того, будет принято решение о привлечении лица, не уплатившего административный штраф, к административной ответственности в соответствии с ч.1 ст.20.25 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в <адрес обезличен>вой суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья                            А.Д. Крикун

5-1307/2021

Категория:
Дела об административных правонарушениях - первая инстанция
Статус:
Вынесено постановление о назначении административного наказания
Ответчики
Воронин Артем Сергеевич
Судья
Крикун Алина Дмитриевна
17.06.2021 Передача дела судье
17.06.2021 Подготовка дела к рассмотрению
09.08.2021 Рассмотрение дела по существу
07.09.2021 Материалы дела сданы в отдел судебного делопроизводства
Судебный акт #1 (Постановление)