Судебный акт #1 (Решения) по делу № 12-848/2021 от 17.09.2021

Решение

по делу об административном правонарушении

город Тюмень 10 ноября 2021 года

Судья Ленинского районного суда г. Тюмени Гусаркова Т.А., рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело № 12-848/2021 по жалобе Общества с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» на определение Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 139178/1040-1 от 21.05.2021 года,

установил:

Определением главного юрисконсульта сектора правового обеспечения надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций юридического отдела Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации в возбуждении дела об административном правонарушении по ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ в отношении генерального директора Акционерного общества «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» Перфилова Павла Валерьевича отказано в связи с отсутствием события административного правонарушения.

С вышеуказанным определением об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 139178/1040-1 от 21.05.2021 года не согласно ООО «Промышленные инвестиции», в связи с чем, генеральным директором Жуйловым И.В. подана жалоба. В жалобе заявитель просит определение по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации 139178/1040-1 от 21.05.2021 г. в отношении АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 15.23.1 КоАП отменить, производство по делу возбудить. Требования мотивирует тем, что отказ в возбуждении дела об административном правонарушении нарушает права заявителя, являющегося акционером АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», на требование о привлечении руководителя недобросовестного эмитента к административной ответственности. Указанное определение принято не в соответствии с фактическими обстоятельствами дела. Как следует из его текста, основанием для признанием отсутствующим события административного правонарушения явилось письмо Держателя реестра (АО «СУРГУТИНВЕСТНЕФТЬ») об открытии в реестре владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» счета номинального держателя - Небанковской кредитной организации (АО «НКО НРД»), и размещения на его сайте сообщения о проведении общего собрания акционеров и раскрытия информации, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в собрании. В связи с этим административный орган сделал неверный вывод о соблюдении обязанности Общества по предоставлении информации Акционеру (Заявителю). Однако, в соответствии со списком владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» по состоянию на 16.07.2020 г., выданным держателем реестра АО «СУРГУТИНВЕСТНЕФТЬ», в нём содержится информация о трёх акционерах - П.В.Перфилове, ФИО4 и ООО «Промышленные инвестиции». К указанному якобы «номинальному держателю» - АО «НКО НРД» заявитель отношения не имеет, при этом фактическим номинальным держателем ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» является Депозитарий - ПАО «Сбербанк России», о чём известно Эмитенту.

На жалобу заявителя поступил письменный отзыв управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Попова С.А., согласно которого Банк России в лице Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации не согласен с заявленными требованиями. В направленной в Банк России жалобе от 24.12.2020 № 03/12 Заявитель сообщил о факте неисполнения Эмитентом и его должностными лицами обязанности по направлению бюллетеня для голосования на годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2019 года, состоявшемся 10.08.2020 в форме заочного голосования. Согласно письму Регистратора Общества от 06.04.2021 №Т-СВР- 0011-СПКОМ, в реестре владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» открыт единственный счет номинального держателя - НКО АО НРД. Таким образом, применительно к пункту 4 статьи 52 Закона об акционерных обществах и пункту 9 статьи 8.9 Закона №-Ф3 именно НКО АО НРД является номинальным держателем, которому Общество обязано было направить соответствующий бюллетень для голосования. Наличие в реестре владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» открытого счета номинального держателя - Депозитарию ПАО Сбербанк материалами дела не подтверждается.

Соответственно обязанность по направлению Обществом указанного бюллетеня для голосования Депозитарию ПАО Сбербанк действующим законодательством не предусмотрена.

Согласно информации, представленной Регистратором Общества (письмо от 03.03.2021 №Т-СВР-0005-СПКОМ), Заявитель включен в список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров (по состоянию на 16.07.2020).

С целью реализации положений пункта 4 ст.52 Закона об акционерных обществах, АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» заключен с Регистратором Общества договор №№ от 26.08.2010 о регистраторских услугах. 20.08.2015 к указанному договору заключено дополнительное соглашение

По информации Регистратора Общества (письмо от 03.03.2021 №Т- СВР-0005-СПКОМ) в соответствии с Дополнительным соглашением и по поручению Общества (вх. №Т-0780 от 20.07.2020), Регистратор осуществил раскрытие информации номинальному держателю НКО АО НРД о корпоративном действии «годовое общее собрании акционеров», референс корпоративного действия - № Номинальному держателю направлены: сообщение о проведении общего собрания акционеров Общества и информация, подлежащая представлению лицам, имеющим право на участие в собрании.

Информация направлена Регистратором и принята номинальным держателем НКО АО НРД 20.07.2020, что подтверждается раскрытием соответствующей информации в новостной ленте на сайте НКО АО НРД (корпоративное событие ГОСА референс №).

После раскрытия номинальному держателю информации Регистратор направил Обществу отчет о выполненной работе в виде акта приема- передачи информации от 20.07.2020, содержащий сведения о корпоративном действии - референс 512470 и об адресе раздела официального сайта номинального держателя, в котором размещена полученная информация о событии, чтобы Общество могло проверить действия Регистратора. Согласно указанному акту, регистратор Общества передал, а НКО АО НРД принял, в том числе бюллетень с проектами решений.

Анализ информации, размещенной на официальном сайте НКО АО НРД показал, что 20.07.2020 в ленте новостей раскрыта информация о корпоративном действии «годовое общее собрание акционеров» с ценными бумагами эмитента АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ». Таким образом, в срок, предусмотренный пунктом 2 статьи 60 Закона об акционерных обществах, бюллетень для голосования передан АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» Регистратору Общества для направления номинальному держателю НКО АО НРД, которому открыт лицевой счет, и получен последним, что подтверяедается раскрытой 20.07.2020 на официальном сайте НКО АО НРД информацией, а также актом приема- передачи информации от 20.07.2020 г. Учитывая изложенное, на основании пункта 9 статьи 8.9 Закона №39- ФЗ обязанность Генерального директора Общества Перфилова П.В. по предоставлению бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, считается исполненной 20.07.2020 г. Заявитель ООО «Промышленные инвестиции», заинтересованное лицо Перфилов П.В. в судебное заседание не явились, о времени судебного заседания извещены надлежащим образом, ходатайств об отложении не поступило. Дело рассмотрено в отсутствие указанных лиц.

Заявитель- ООО «Промышленные инвестиции», заинтересованное лицо Перфилов П.В. в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения извещены надлежащим образом. Ходатайств об отложении суду не поступило. Дело рассмотрено в отсутствие указанных лиц.

Представитель Центрального банка РФ ФИО5, действующая на основании доверенности от ДД.ММ.ГГГГ, в судебном заседании считает доводы жалобы необоснованными и несостоятельными, поскольку определение вынесено законно и обоснованно, с учетом всех значимых обстоятельств, а также имеющихся в материалах сведений и документов.

Заслушав участника процесса, исследовав материалы дела, суд находит определение Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 139178/1040-1 от 21.05.2021 года законным и обоснованным, а жалобу - не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 05. 08. 2021 года дело передано на рассмотрение в суд общей юрисдикции.

Тюменским областным судом дело передано на рассмотрение в Центральный районный суд города Тюмени.

Определением Центрального районного суда города Тюмени от 03. 09. 2021 года дело передано на рассмотрение в Ленинский районный суд г. Тюмени.

В соответствии с пунктом 1 статьи 69 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией).

В соответствии со статьей 1 Закона об акционерных обществах, указанный закон определяет порядок создания, реорганизации, ликвидации, правовое положение акционерных обществ, права и обязанности их акционеров, а также обеспечивает защиту прав и интересов акционеров.

Глава VII Закона об акционерных обществах регламентирует процедуру подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров. Согласно статье 47 Закона об акционерных обществах, акционерное общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания отчетного года.

В соответствии с пунктом 2 статьи 60 Закона об акционерных обществах, при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования, бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, зарегистрированному в реестре акционеров общества и имеющему право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.

Пунктом 4 статьи 52 Закона об акционерных обществах установлено, что в случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров и информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества предоставляются в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.

Как установлено судом в Банк России поступило обращение ООО «Промышленные инвестиции», согласно которому указанное Общество, являясь акционером АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», не получало извещений о проведении годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2019 года, которое состоялось 10.08.2020, в том числе, не получало бюллетень для голосования на общем собрании акционеров. Заявитель просит привлечь должностных лиц Общества к административной ответственности, в том числе по части 4 ст. 15.23.1 КоАП РФ за ненаправление (невручение, неопубликование) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц за 08.01.2021г. - Перфилов Павел Валерьевич являлся генеральным директором Общества АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» на дату предполагаемого события административного правонарушения.

В соответствии с пунктом 1 статьи 52 Закона об акционерных обществах сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 21 день, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

Обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов, а также по направлению отказа считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.

Информация, материалы, сообщения, указанные в статье 8.9 Закона №39-Ф3, передаются между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, в электронной форме (в форме электронных документов). При электронном взаимодействии с центральным депозитарием правила электронного взаимодействия, в том числе форматы электронных документов, устанавливаются центральным депозитарием (пункт 10 статьи 8.9 Закона №39-Ф3).

В соответствии с пунктом 11 статьи 8.9 Закона №39-Ф3 не позднее дня, следующего за днем получения от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) информации и материалов, указанных в пункте 9 настоящей статьи, лицо, осуществляющее централизованный учет прав на ценные бумаги, и номинальный держатель, которому открыт лицевой счет, обязаны передать их своим депонентам или направить им сообщение о получении таких информации и материалов с указанием способа ознакомления с ними в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

С целью проверки фактов, изложенных в обращении Заявителя, Управлением службы в адрес Общества, в адрес АО «Сургутинвестнефть» (согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, размещенного на сайте ФНС России, данное лицо является держателем реестра акционеров Общества, далее - Регистратор Общества) и в адрес Депозитария ПАО «СБЕРБАНК» (далее - Депозитарий) направлены запросы о предоставлении сведений и документов в рамках рассмотрения обращения Заявителя (в адрес Общества: № от 08.01.2021 и №№ от 01.03.2021; в адрес Регистратора Общества: №№ от 01.03.2021 и №№ от 05.04.2021) и в адрес Депозитария: №№ от и №№ от 01.03.2021).

Запрашиваемая информация и документы представлены Обществом вх.№ (исх. №У07-02/81 от 22.01.2021) и 23.03.2021 вх. №5-21660 (исх. №№ от 18.03.2021). Регистратором Общества запрашиваемая информация предоставлена письмами от 03.03.2021 №№ и от 06.04.2021 № № Депозитарием информация представлена письмами от 18.01.2021 №-исх/18 и от 09.03.2021 №-исх/305.

По результатам рассмотрения информации и документов, представленных Заявителем, Обществом, Регистратором Общества и Депозитарием, установлено следующее.

ООО «Промышленные инвестиции» является владельцем 22 обыкновенных именных бездокументарных акций Общества (номер выпуска 1-01-04093-К).

По смыслу статей 7, 8, 28, 29 Закона №39-Ф3 права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной. формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Согласно выписке по счету Депо по состоянию, на 22.12.2020 рег.№ от 24.12.2020, права ООО «Промышленные инвестиции» на акции АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» учитываются номинальным держателем Депозитарием ПАО Сбербанк, который имеет счет депо в; центральном депозитарии - Небанковской кредитной организации акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий» (далее - HKQ АО НРД). Согласно письму Регистратора Общества от 06.04.2020 №№, в реестре владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» открыт единственный счет номинального держателя - НКО АО НРД.

03.07.2020 состоялось заседание наблюдательного совета АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» (протокол №№ на котором, в частности, принято решение:

о проведении 10.08.2020 годового общего собрания акционеров в форме заочного голосования с использованием бюллетеней по всем вопросам повестки дня;

-определена дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров - 16.07.2020;

-утверждена повестка дня годового общего собрания акционеров;

-утвержден перечень информации (материалов), представляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров;

-утвержден текст и порядок сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров;

-утверждены форма и текст бюллетеня для голосования на годовом общем собрании акционеров.

Согласно информации, представленной Регистратором Общества (письмо от 03.03.2021 №№), Заявитель включен в список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров (по состоянию на 16.07.2020).

С целью реализации положений пункта 4 ст.52 Закона об акционерных обществах, АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» заключен с держателем реестра акционеров ЗАО «Сургутинвестнефть» договор №№ от 26.08.2010 о регистраторских услугах. 20.08.2015 к указанному договору заключено дополнительное соглашение (далее - Дополнительное соглашение), предусматривающее порядок взаимодействия Регистратора и Общества при осуществлении Регистратором от имени Общества, в том числе действий по подготовке к проведению общего собрания акционеров и направления номинальному держателю сообщений о проведении общего собрания акционеров и информации, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании (в соответствии с пунктом 4 ст. 52 Закона об акционерных обществах).

В соответствии с пунктом 1.2 Дополнительного соглашения, Регистратор направляет информацию (материалы), указанные в пункте 1.1.1, номинальным держателям (от номинальных держателей) акций, зарегистрированным в реестре акционеров Общества по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и имеющим не нулевые остатки ценных бумаг по лицевому счету.

Пунктом 2 Дополнительного соглашения предусмотрено, что информационное взаимодействие между Регистратором и Обществом осуществляется путем обмена электронными документами.

Регистратор предоставляет номинальному держателю полученную от Общества информацию с использованием Системы электронного документооборота (СЭД) в соответствии с договором об электронном документообороте, заключенным между Регистратором и НКО АО «Национальный расчетный депозитарий». Регистратор предоставляет номинальному держателю информацию в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица Регистратора (пункт 2.3 Дополнительного соглашения).

Пунктом 2.4 Дополнительного соглашения предусмотрено, что Регистратор уведомляет уполномоченное лицо Общества об отправке информации номинальному держателю в день получения от номинального держателя подтверждения о поступлении электронных документов.

По информации Регистратора Общества (письмо от 03.03.2020 №Т- СВР-0005-СПКОМ) в соответствии с Дополнительным соглашением и по поручению Общества (вх. №Т-0780 от 20.07.2020), Регистратор осуществил раскрытие информации номинальному держателю НКО АО НРД о корпоративном действии «годовое общее собрании акционеров», референс корпоративного действия - № Номинальному держателю направлены: сообщение о проведении общего собрания акционеров Общества и информация, подлежащая представлению лицам, имеющим право на участие в собрании.

Информация направлена Регистратором и принята номинальным держателем НКО АО НРД 20.07.2020, что подтверждается раскрытием соответствующей информации в новостной ленте на сайте НКО АО НРД (корпоративное событие ГОС А референс №

После раскрытия номинальному держателю информации Регистратор направил Обществу,отчет о выполненной работе в виде акта приема-передачи информации от 20.07.2020, содержащий сведения о корпоративном действии - референс 512470 и об адресе раздела официального, сайта номинального держателя, в котором размещена полученная информация о событии, чтобы Общество могло проверить действия Регистратора. Согласно указанному акту, регистратор Общества передал, а НКО АО НРД принял, в том числе бюллетень с проектами решений.

Анализ информации, размещенной на официальном сайте НКО АО НРД показал, что 20.07.2020 в ленте новостей раскрыта информация о корпоративном действии «годовое общее собрание акционеров» с ценными бумагами эмитента АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» (акция №) в разделе официального сайта НКО АО НРД    по адресу: № 20. 07. 2020 года размещена информация- годовой отчет, годовая бухгалтерская отчетность, пояснительная записка к бухгалтерской отчетности, аудиторское заключение, смета расходов ФНР 2020-2021, сведения о кандидатах в наблюдательный совет, рекомендации наблюдательного совета, бюллетень с проектами решение, сообщение акционерам.

Таким образом, в срок, предусмотренный пунктом 2 статьи 60 Закона об акционерных „обществах, бюллетень для голосования передан АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» Регистратору Общества для направления номинальному держателю НКО АО НРД, которому открыт лицевой счет, и получен последним, что подтверждается раскрытой 20.07.2020 на официальном сайте НКО АО НРД информацией, а также актом приема- передачи информации от 20.07.2020, подписанном со стороны Общества Генеральным директором Перфиловым П.В.

Учитывая изложенное, на основании пункта 9 статьи 8.9 Закона №39- ФЗ обязанность Общества по предоставлению бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, считается исполненной Обществом 20.07.2020 (дата получения соответствующей информации номинальным держателем, которому открыт лицевой счет - НКО АО НРД).

По сообщению Депозитария ПАО Сбербанк (письмо от 06.11.2020 №), информация о проведении 10.08.2020 годового общего собрания акционеров Общества была получена от НКО АО НРД 20.07.2020. Других сообщений, в том числе информации (материалов), бюллетеней для голосования представлено не было.

Ответственность по ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ предусмотрена за не направление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда).

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность.

В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в случае отсутствия события административного правонарушения, производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению.

Изложенное свидетельствует о законности и обоснованности оспариваемого определения и несостоятельности доводов заявителя.

Таким образом, доводы заявителя, изложенные в жалобе, не свидетельствуют о неисполнении генеральным директором Общества Перфиловым П.В. обязанности по предоставлению бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, указанная обязанность считается исполненной 20.07.2020, что свидетельствует об отсутствии законных оснований для отмены оспариваемого определения.

Доводы жалобы несостоятельны, направлены на переоценку установленных обстоятельств и сделанных на их основе выводов.

Учитывая выше изложенное, суд находит обжалуемое определение законным и обоснованным, вынесенным в соответствии с действующим законодательством.

Руководствуясь ст.ст.30.1 – 30.8 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Определение Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации № 139178/1040-1 от 21.05.2021 года об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч.4 ст.15.23.1 КоАП РФ в отношении генерального директора Акционерного общества «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» Перфилова Павла Валерьевича оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение 10 дней со дня получения или вручения копии решения.

Судья                          Т.А.Гусаркова