Постановление по делу № 5-14/2019 от 08.04.2019

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

о временном приостановлении деятельности

ДД.ММ.ГГГГг. <адрес>

Акушинский районный суд Республики Дагестан в составе председательствующего Алиева М.Н., при секретаре ФИО3, рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении индивидуального предпринимателя (далее – ИП) ФИО1,

у с т а н о в и л:

И.о. начальника Прикаспийской ГИПН ФКУ «Пробирная палата России» ФИО5 направлен в суд административный материал в отношении ИП ФИО1 об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, указывая, что в период с 19.03.2019г. по 01.04.2019г. была проведена плановая выездная проверка исполнения ИП ФИО1 требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».

В ходе было проверки выявлено, что ИП ФИО1, в период с 01.01.2018г. по 19.03.2019г., допустила следующие нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ и Постановления Правительства РФ от 29.05.2014г. № «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей, в целях ПОД/ФТ и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»:

- в нарушение требований п. 2 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001г. ИП ФИО1 не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления в проверяемый период не назначено;

- в нарушение требований п.п. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001г. не осуществлялась идентификация клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение требований п.п. 4 п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ за проверяемый период ИП ФИО1 не направила в Росфинмониторинг 5 сообщений о сделках, подлежащих обязательному контролю на общую сумму 3296629 руб. 01 коп.;

- в нарушение требований п.п. 7 п. 1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ за проверяемый период сведения о сверке клиентов не направлялись в Росфинмониторинг;

- в нарушение требований п. 2 Постановления Правительства РФ № от 29.05.2014г. ИП ФИО1 не прошла обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

По результатам проверки контролером Прикаспийской ГИПН ФКУ «Пробирная палата России» ФИО4 в отношении ИП ФИО1 составлен протокол от 01.04.2019г. №-ФМ/018 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

На судебное заседание представитель Прикаспийской ГИПН ФКУ «Пробирная палата России» не явился, в материалах дела имеются данные о надлежащем извещении о месте и времени рассмотрения дела, и.о. начальника Прикаспийской ГИПН ФКУ «Пробирная палата России» ФИО5 просил суд рассмотреть дело без участия их представителя.

ИП ФИО1 в судебном заседании признала себя виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и пояснила, что действительно указанные в протоколе об административном правонарушении требования ее не соблюдены, так как она не знала об обязательности их исполнения, просила суд на первый раз ее строго не наказывать, выявленные нарушения обязуется устранить в ближайшее время.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле и изучив материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1 данной статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Согласно примечанию 1 к ст. 15.27 КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные данной статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Как усматривается из исследованного в судебном заседании протокола об административном правонарушении от 01.04.2019г. №-ФМ/018., ИП ФИО1 были допущены следующие нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ:

- в нарушение требований п. 2 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001г. ИП ФИО1 не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления в проверяемый период не назначено;

- в нарушение требований п.п. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001г. не осуществлялась идентификация клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение требований п.п. 4 п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ за проверяемый период ИП ФИО1 не направила в Росфинмониторинг сообщения о сделках, подлежащих обязательному контролю на общую сумму 3296629 руб. 01 коп.

- в нарушение требований п.п. 7 п. 1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ за проверяемый период сведения о сверке клиентов не направлялись в Росфинмониторинг.

В нарушение требований п. 2 Постановления Правительства РФ № от 29.05.2014г. ИП ФИО1 также не прошла обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

На основании анализа вышеизложенных обстоятельств дела в их совокупности, суд приходит к выводу о виновности ИП ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно требованиям ст. 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

В судебном заседании ФИО1 свою вину в совершении вменяемого ей административного правонарушения признала полностью и чистосердечно раскаялась в его совершении, данное обстоятельство суд признает обстоятельством, смягчающим административную ответственность.

При таких обстоятельствах суд, исследовав и оценив характер совершенного ИП ФИО1 административного правонарушения, с учетом его тяжести, значимости и объема выявленных нарушений, а также того, что данное правонарушение существенно нарушает охраняемые общественные отношения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, считает необходимым назначить ей наказание в виде административного приостановления деятельности.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 29.9-29.11 КоАП РФ,

п о с т а н о в и л:

Признать ИП ФИО1 виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ей административное наказание в виде административного приостановления деятельности, то есть временного прекращения деятельности в качестве лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, на срок 60 (шестьдесят) суток.

Настоящее постановление может быть обжаловано в Верховный Суд РД в течение десяти суток со дня его вручения или получения.

Председательствующий ФИО2 М.Н.