Решение по делу № 5-547/2020 от 16.09.2020

                                                                                                                                               Дело № 5-547/2020

25MS0028-01-2020-002221-98

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

16 сентября 2020 года                                                                                                   г. Владивосток

И.о.мирового судьи судебного участка № 28 Фрунзенского судебного района города Владивостока Приморского края Быстрикова Н.А., (690091, г. Владивосток, ул. Набережная, 9),

рассмотрев протокол об административном правонарушении в отношении юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью «<ФИО1>», ИНН <НОМЕР> КПП <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР> от 04.12.2002, расположенного по адресу: 690078, Приморский край, г. Владивосток, ул. <АДРЕС>,

            привлекаемого к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

    Старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней <НОМЕР> (г. Владивосток) МРУ Пробирной палаты России по ДФО <ФИО2> при проведении, в соответствии с Распоряжением о проведении плановой выездной проверки <НОМЕР> от 31 января 2020 года, мероприятий по контролю (надзору) в отношении Общества с ограниченной ответственностью «<ФИО1>», в ходе проверки с 03 марта 2020 года по 30 марта 2020 года, за проверяемый период с 01 мая 2019 года по 02 марта 2020 года, выявлены нарушения обязательных норм и правил, а именно: в нарушение п. 10 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утверждённых приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 года <НОМЕР>, специальным должностным лицом - генеральным директором ООО «<ФИО1>» <ФИО3>, не пройдено обучение в форме целевого инструктажа;

- в нарушение п.п. 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, специальным должностным лицом ООО «<ФИО1>» не были приняты меры, направленные на создание Личного кабинета на портале Росфинмониторинга для просмотра/скачивания Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и не направлялась информация в Росфинмониторинг, в соответствии со структурой ФЭС по форме 3-ФМ, предусмотренной пунктом 7.1 главы 7 «Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействий легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 года № 110.

    Таким образом, ООО «<ФИО1>» совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.15.27 КоАП РФ

    В судебном заседании представитель ООО «<ФИО1>» - по доверенности <ФИО4> вину в совершении административного правонарушения в отношении юридического лица признал, поясни, что ООО «<ФИО1>» зарегистрировано 04.12.2002 года и является субъектом малого предпринимательства, ранее к административной ответственности за подобные правонарушения не привлекалось, ООО «<ФИО1>» добровольно устранило правонарушения. Просит заменить наказание в виде штрафа на предупреждение.

    Исследовав и оценив представленные доказательства, выслушав представителя ООО «<ФИО1>» - по доверенности <ФИО5>, мировой судья приходит к следующему.

    Согласно ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

   В соответствии с п.10 Приказа  Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010г. № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученным преступным путем, и финансированию терроризма» обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций. Однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти руководитель организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).

   Согласно с п.1 подп. 7 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны  не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

   В судебном заседании установлено, что в ходе проверки с 03 марта 2020 года по 30 марта 2020 года, за проверяемый период с 01 мая 2019 года по 02 марта 2020 года ООО «<ФИО1>» не пройдено обучение в форме целевого инструктажа, а также не были приняты меры, направленные на создание Личного кабинета на портале Росфинмониторинга для просмотра/скачивания Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и не направлялась информация в Росфинмониторинг.            

            Вина ООО «<ФИО1>» доказана и подтверждается протоколом об административном правонарушении <НОМЕР> от 13.08.2020, составленным уполномоченным должностным лицом в соответствии с требованиями ст. 28.2 КоАП РФ, актом плановой выездной проверки от 30.03.2020, распоряжением о проведении плановой выездной проверки <НОМЕР> от 31.01.2020, уведомлением о проведении плановой выездной проверки от 25.02.2020 и иными материалами дела.

             Не доверять указанным доказательствам оснований не имеется, поскольку они последовательны, непротиворечивы, находятся в достаточном соответствии друг с другом, а потому являются достоверными относительно обстоятельств правонарушения, и имеющими доказательственную силу.

             Обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность ООО «<ФИО1>», судом не установлено.

             С учетом обстоятельств дела, суд полагает возможным подвергнуть ООО «<ФИО1>» административному наказанию в виде предупреждения.

             Но основании изложенного, и руководствуясь ст.ст. 15.27 ч.1, 29.9, 29.10 КоАП РФ, мировой судья

   ПОСТАНОВИЛ:

Юридическое лицо - Общество с ограниченной ответственностью «<ФИО1>» признать виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано во Фрунзенский районный суд г. Владивостока Приморского края через мирового судью судебного участка № 28 Фрунзенского судебного района города Владивостока Приморского края в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

                  И.о.мирового судьи                                                                   Н.А.Быстрикова