Решение по делу № 5-392/2017 от 10.08.2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕг. Нижний Тагил 10 августа 2017 года Мировой судья судебного участка № 3 Пригородного судебного района Свердловской области Ершова Т.Е., исполняющий обязанности мирового судьи судебного участка №2 Пригородного судебного района Свердловской области, с участием помощника прокурора Пригородного района Свердловской области Мазырина А.А., лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении <ФИО1>., рассмотрев в открытом судебном заседании дело №5-392/2017 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица - Смирнова <ФИО2>, - УСТАНОВИЛ: Прокуратурой Пригородного района Свердловской области, на основании поступившей информации Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому федеральному округу, в ходе проведения проверки исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма со стороны индивидуального предпринимателя <ФИО1>., осуществляющего деятельность по купле-продаже драгоценных металлов (изделий из серебра) в нежилом помещении по адресу: <АДРЕС>, установлено неисполнение индивидуальным предпринимателем Смирновым <ФИО> в период с 19.05.2017 г. по 19.07.2017 г. законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, а именно: индивидуальный предприниматель Смирнов <ФИО> при осуществлении деятельности по обороту драгоценных металлов: куля-продажа изделий из серебра, не разработал правила внутреннего контроля, не назначил специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также не принимал иные внутренние организационные меры в указанных целях. Должностное лицо Смирнов <ФИО> в судебном заседании вину в совершенном административном правонарушении признал в полном объеме. В судебном заседании помощник прокурора Пригородного района Свердловской области Мазырин А.А. поддержал постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении <ФИО4> по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях. Вина должностного лица <ФИО4> в совершении административного правонарушения подтверждается и письменными доказательствами, исследованными судом: - постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 20.07.2017 г. о совершении индивидуальным предпринимателем <ФИО4> правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 3-4); - копией свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговый орган в отношении <ФИО4> с 28.11.2001 г. (л.д. 8); - копией свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в отношении <ФИО4> с 19.05.2015 г. (л.д. 9); - копией свидетельства №0150008079 от 23.06.2015 г. выданного Государственной пробирной палатой Министерства финансов Российской Федерации о постановке на специальный учет <ФИО4> до 23.06.2020 г. (л.д. 11); - копией договора аренды нежилого помещения №01 от 01.01.2017г., заключенного между ИП <ФИО5> и ИП <ФИО4> (л.д. 12-14); - информационное письмо №7/4-23-2017 от 24.05.2017 г. прокуратуры Свердловской области о результатах проверки Межрегионального управления Росфинмониторинга по УрФО (л.д. 17-18). Судом установлено, что должностным лицом <ФИО4> осуществляющего деятельность по купле-продаже драгоценных металлов (изделий из серебра) в нежилом помещении по адресу: <АДРЕС>, в период с 19.05.2017 г. по 19.07.2017 г. не исполнялось законодательство в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, а именно: индивидуальный предприниматель Смирнов <ФИО> при осуществлении деятельности по обороту драгоценных металлов: куля-продажа изделий из серебра, не разработал правила внутреннего контроля, не назначил специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также не принимал иные внутренние организационные меры в указанных целях. Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения. На основании ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Вся совокупность вышеперечисленных доказательств, отвечает требованиям статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, доказывает виновность должностного лица <ФИО4> в совершении правонарушения. Все доказательства получены с соблюдением требований закона. Каких-либо существенных нарушений процессуальных требований закона, которые могли бы повлиять на правильность установления фактических выводов, по материалам дела не усматривается. Исследовав материалы дела, выслушав заключение прокурора, суд приходит к выводу о том, что вина должностного лица <ФИО4> в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, нашла свое подтверждение в судебном заседании. На момент совершения административного правонарушения Смирнов <ФИО> являлся индивидуальным предпринимателем, выполнял административно-хозяйственные функции, в связи с чем, согласно примечанию к ст.2.4 Кодекса РФ об административных правонарушениях, должен нести административную ответственность как должностное лицо. Смирнов <ФИО> ранее к административной ответственности не привлекался, вину в совершенном административном правонарушении признал в полном объеме, <ОБЕЗЛИЧЕНО>, что суд относит к обстоятельствам смягчающим административное наказание. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, судом не установлено. Согласно сведениям из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства №<НОМЕР> индивидуальный предприниматель Смирнов <ФИО> включен в реестр 01.08.2016 г. и относится к категории микропредприятие. С учетом личности лица, привлекаемого к административной ответственности, учитывая совершение правонарушения впервые, при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба, в соответствии с положениями ст. 3.4 КоАП РФ, суд пришел к выводу о назначении Смирнову <ФИО> наказания в виде предупреждения. С учетом мнения прокурора, личности лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельств совершенного должностным лицом <ФИО4> правонарушения, На основании ст. 29.9 ч. 1 п.1, 29.10, ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд,- ПОСТАНОВИЛ: Должностное лицо - Смирнова <ФИО6> за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях подвергнуть административному наказанию в виде предупреждения. Постановление может быть обжаловано и опротестовано прокурором в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления в Пригородный районный суд Свердловской области. Машинописный текст постановления изготовлен мировым судьей в полном объеме. Постановление не вступило в законную силу. Мировой судья Ершова Т.Е<ФИО7>