Решение по делу № 33-4308/2019 от 21.03.2019

    Судья: Трух Е.В.                                                                         гр. дело № 33-4308/2019

                                          (номер материала по делу суда первой инстанции 2-220/2019)

АПЕЛЛЯЦИОННОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ

    г. Самара                                                                                     16 апреля 2019 года

Судебная коллегия по гражданским делам Самарского областного судав составе:

председательствующего – Акининой О.А.

судей – Ивановой Е.Н., Тарасовой С.М.

при секретаре – Моревой Н.П.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по апелляционной жалобе представителя Горбуновой С.В. на решение Октябрьского районного суда г. Самары от 23 января 2019 года, которым постановлено:

«Исковые    требования    Горбуновой    С.В. - оставить без удовлетворения».

Заслушав доклад по делу судьи Самарского областного суда Акининой О.А., выслушав пояснения представителя Горбуновой С.В. – Горлова Е.И., по доверенности, поддержавшего доводы жалобы, возражения на доводы жалобы представителя АО «АЛЬФА-БАНК» -Сафроновой О.А., судебная коллегия

У С Т А Н О В И Л А:

Горбунова С.В. обратилась в суд с иском к АО «Альфа-Банк» об оспаривании дисциплинарного взыскания, компенсации морального вреда, указав в обоснование, что с 23.01.2013 г. состоит в трудовых отношениях с АО «Альфа-Банк», работает на должности начальника отдела по развитию отношений с партнерами в операционном офисе «Самарский» в г. Самара по трудовому договору №069917 от 23.01.2013 г.

Приказом №180829/0010/0 от 29.08.2018 г. истец привлечена к дисциплинарной ответственности в виде замечания, по результатам внутренней проверки, проводимой с 09.07.2018 г. по 01.08.2018 г., поскольку истцом не осуществлен достаточный уровень компетенции по выявлению неблагополучных компаний, достаточный уровень обучения Б., менеджера по привлечению клиентов отдела по развитию отношений с партнерами. 17 клиентов, привлеченных Б., не занимаются финансово-хозяйственной деятельностью, а только проводят «сомнительные» операции.

Горбунова С.В. считает, что незаконно привлечена к дисциплинарной ответственности, поскольку она приступила к обязанностям начальника отдела после выхода из декретного отпуска в начале января 2018 г. Б. переведен в отдел Горбуновой С.В. в конце января 2018 г., после прохождения обучения и успешного прохождения испытательного срока. Б. имел высокую экспертную оценку и большой опыт работы с юридическими лицами в банках «Русский Стандарт», «Сбербанк», самостоятельно проводил проверку клиентов. Составленные Б. документы утверждались, в том числе и начальниками других отделов. Поэтому, по мнению истца, ответственность за ненадлежащее исполнение Б. своих трудовых обязанностей, лежит в том числе на сотрудниках, проводивших его инструктаж, обучение и приемку на работу. На момент проведения проверки Б. работал в своей должности 7 месяцев, его испытательный срок окончен в январе 2018 г. Также Б. осуществлял выезды к клиентам и партнерам.

В период снижения количества клиентов проведены беседы с сотрудниками, в том числе и с Б. Сотрудники, находящиеся в непосредственном подчинении Горбуновой С.В., проходившие обучение и испытательный срок под ее контролем, не имели нареканий со стороны службы безопасности.

Б. не привлекался к дисциплинарной ответственности, уволен 20.07.2018 г., по собственному желанию. Согласно заключению службы безопасности, вина Б. в привлечении компаний, проводящих сомнительные операции, не выявлена. С учетом изложенного Горбунова С.В. считает, что она исполняла свои обязанности добросовестно, в рамках Должностной инструкции и Правил внутреннего трудового распорядка АО «Альфа-Банк».

Работодатель не предоставил Горбуновой С.В. документы, на основании которых издан приказ №180829/0010/0 от 29.08.2018 г. о дисциплинарном взыскании.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, Горбунова С.В. просила суд признать незаконным и отменить приказ №180829/0010/0 от 29.08.2018 г. о дисциплинарном взыскании в отношении нее. Взыскать с ответчика компенсацию морального вреда в размере 50 000 руб.

Судом постановлено указанное выше решение об отказе в удовлетворении исковых требований.

В апелляционной жалобе представитель Горбуновой С.В. просит отменить решение суда и принять новое решение об удовлетворении исковых требований, ссылаясь на то, что ответчиком не доказано совершение проступка, его степень и тяжесть, а также не представлены доказательства причиненного ответчику вреда. Не представлено доказательств того, что предприятия, которые закрыли счета, вели незаконную предпринимательскую деятельность. Б. прошел необходимые обучения, в связи с чем являются несостоятельными выводы о том, что он был недостаточно подготовленным.

Судебная коллегия, проверив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены судебного решения.

В соответствии со ст. 21 ТК РФ работник обязан добросовестно исполнять свои трудовые обязанности, возложенные на него трудовым договором; соблюдать трудовую дисциплину.

Согласно ст. 192 ТК РФ за совершение дисциплинарного проступка, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, работодатель имеет право применить следующие дисциплинарные взыскания: замечание; выговор; увольнение по соответствующим основаниям.

При наложении дисциплинарного взыскания должны учитываться тяжесть совершенного проступка и обстоятельства, при которых он был совершен.

В соответствии со ст. 193 ТК РФ до применения дисциплинарного взыскания работодатель должен затребовать от работника письменное объяснение. Если по истечении двух рабочих дней указанное объяснение работником не предоставлено, то составляется соответствующий акт.

Непредоставление работником объяснения не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания.

За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание.

Приказ (распоряжение) работодателя о применении дисциплинарного взыскания объявляется работнику под роспись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия работника на работе. Если работник отказывается ознакомиться с указанным приказом (распоряжением) под роспись, то составляется соответствующий акт.

Дисциплинарное взыскание может быть обжаловано работником в государственную инспекцию труда и (или) органы по рассмотрению индивидуальных трудовых споров.

Судом установлено, что 23.01.2013 г. Горбунова (Кистанова) С.В. принята на работу в ОАО «Альфа-Банк» на должность менеджера по продажам массовых продуктов Филиала «Нижегородский» ОАО «Альфа-Банк», операционный офис «Самарский» в г. Самара, Блок «Корпоративно - Инвестиционный Банк», Управление массового бизнеса.

Согласно п.п. «а», «б» п. 2.1. указанного трудового договора от 23.01.2013 г. работник обязан добросовестно исполнять свои трудовые обязанности, возложенные на него настоящим договором и должностной инструкцией, нормы и правила, установленные внутренними нормативными документами Банка (приказами, распоряжениями, положениями, инструкциями, регламентами, решениями коллегиальных органов Банка), распоряжения своего непосредственного начальника и других руководителей Банка, которым он подчиняется.

Согласно п.п. «а», «б» п. 2.4. трудового договора банк вправе требовать от работника исполнения им трудовых обязанностей и бережного отношения к имуществу банка и других работников, клиентов, контрагентов Банка, соблюдения приказов, распоряжений, положений, инструкций, регламентов, решений коллегиальных органов банка, распоряжений своего непосредственного начальника и других руководителей Банка; привлекать работника к дисциплинарной и материальной ответственности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Положениями п.п. 1.2, 1.3, 3.2.1, 3.2.3. Правил внутреннего трудового распорядка предусмотрено, что работник банка в своей деятельности руководствуется ТК РФ, нормативными актами Банка России, Уставом Банка, настоящими Правилами и иными документами и распоряжениями руководителей банка и должностными инструкциями, добросовестно исполняет свои должностные обязанности, соблюдает правила корпоративной этики.

На основании приказа от 12.01.2016 г. № 160112/0014/Л Горбунова С.В. переведена на должность начальника отдела по развитию агентской сети 1, Блок «Массовый бизнес», операционный офис «Самарский» в г. Самара Филиала «Нижегородский» АО «Альфа-Банк», приказом от 03.03.2016 г. № 160303/0020/Л - переведена на должность начальника отдела по развитию отношений с партнерами 1, Блок «Массовый бизнес», операционный офис «Самарский» в г. Самара Филиала «Нижегородский» АО «Альфа-Банк».

Из материалов дела следует, что 25.12.2017 г. Горбунова С.В. ознакомлена с должностной инструкцией начальника отдела по развитию отношений с партнерами Операционного офиса «Самарский» в г. Самаре Филиала «Нижегородский» Блока «Массовый бизнес» АО «Альфа-Банк», что подтверждается ее подписью в листе ознакомления.

Согласно п.п. 6.1. Должностной инструкции начальника отдела по развитию отношений с партнерами операционного офиса «Самарский» в г. Самара Филиала «Нижегородский» Блока «Массовый бизнес» АО «Альфа-банк» начальник отдела по развитию отношений с партнерами несет персональную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией и другими внутренними нормативными документами Банка, в соответствии с законодательством Российской Федерации».

Пунктами. 3.2.9., 3.2.10. Должностной инструкции на начальника отдела возложено проведение мероприятий по выявлению, предотвращению привлечения партнеров/клиентов в банк, которые несут репутационные риски, а также исполнение требований Правил осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, иных внутренних документов Банка, содержащих положения для целей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в рамках своей компетенции и установленных настоящей должностной инструкцией обязанностей.

В силу пункта 4.1.7 должностной инструкции начальник отдела по развитию отношений с партнерами обязан не допускать привлечение сотрудниками отдела клиентов, использующих расчетную сеть банка для проведения операций по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Из материалов дела следует, что руководителем по малому бизнесу операционного офиса «Самарский» в г. Самара Филиала «Нижегородский» АО «Альфа-банк» В. в период с 09.07.2018 г. по 01.08.2018 г. проведена проверка по фактам, изложенным в служебной записке от 09.07.2018 г. Управления внутренней безопасности Блока «Безопасность», в которой доведена информация о том, что 41 % от общего числа клиентов, привлеченных менеджером по привлечению клиентов Б. на расчетно-кассовое обслуживание, не занимаются финансово-хозяйственной деятельностью, проводят сомнительные операции по счетам, а 30 % клиентов, также привлеченных им, в отсутствие операций по счетам обнаружили иные признаки открытия расчетных счетов для совершения сомнительных операций. В служебной записке поставлен вопрос о целесообразности сохранения трудовых отношений с сотрудником Б.

В ходе служебной проверки у Горбуновой С.В. и Б. истребованы объяснения. В объяснениях от 11.07.2018 г. Б. указал на недостаточный уровень своих знаний и недостаточный уровень контроля со стороны непосредственного руководителя. Горбунова С.В. в объяснениях от 25.07.2018 г. указала, что Б. работал самостоятельно, в связи с имеющимся опытом работы и экспертной оценкой. После первого оттока с Геннадием была проведена беседа, он ездил на ролевое сопровождение с тренерами, которые положительно отзывались о его работе.

По результатам служебной проверки составлен акт служебного расследования от 06.08.2018 г., согласно которому выявлено, что 25 клиентов финансово-хозяйственной деятельностью не занимаются. При этом 17 клиентов: ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; 000 <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты> ИНН №; ООО «<данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН №; ИП <данные изъяты>, ИНН №; ООО <данные изъяты>, ИНН № привлечены в феврале 2018 года и позднее, т.е. времени, когда Горбунова С.В. уже адаптировалась и понимала суть выполняемых обязанностей, а также получила доверенность и начала подписывать от имени Банка Подтверждение о присоединении к Договору расчетно-кассового обслуживания, тем самым Горбунова С.В. знала о привлечении всех указанных клиентов и не предприняла никаких действий для недопущения данной ситуации, в результате чего, на РКО было привлечено значительнее число неблагонадежных клиентов, незаконная деятельность которых создаёт для Банка высокие репутационные риски, а также Горбуновой С.В. было допущено превышение доли клиентов, проводящих операции по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в портфеле привлечения сотрудника Б. В пояснительной Горбунова С.В. прямо указывает на отсутствие контроля за работой сотрудника Б. Таким образом, большая часть указанных в служебной записке Управления внутренней безопасности клиентов были привлечены ввиду попустительства и полного отсутствия контроля со стороны Начальника отдела по развитию отношений с партнерами ООО «Самарский» Горбуновой С.В., чем она допустила нарушение трудового договора, правил внутреннего трудового распорядка и должностной инструкции.

29.08.2018 г. приказом №180829/0010/О Горбунова С.В. привлечена к дисциплинарной ответственности в виде замечания. С приказом №180829/0010/О от 29.08.2018 г. Горбунова С.В. ознакомлена 31.08.2018 г.

Из приказа №180829/0010/О от 29.08.2018 г. следует, что по результатам проверки, проведенной в период с 09.07.2018 г. по 01.08.2018 г. установлен факт ненадлежащего выполнения начальником отдела по развитию отношений с партнерами 1 операционного офиса «Самарский» в г. Самара Горбуновой С.В. должностных обязанностей, возложенных трудовым договором, должностной инструкцией. Ненадлежащее выполнение должностных обязанностей выразилось в том, что 17 клиентов, привлеченных менеджером по привлечению клиентов отдела по развитию отношений с партнерами 1 операционного офиса «Самарский» Б., документы по которым приняты и подписаны начальником отдела Горбуновой С.В., финансово-хозяйственной деятельностью не занимаются, а только проводят сомнительные операции (обналичивание/транзит). Горбуновой С.В. не осуществлен контроль за работой подчиненного менеджера Б., не осуществлен достаточный уровень компетенции по выявлению неблагополучных компаний, и достаточный уровень обучения менеджера Б. по комплаенс-мерам. Данные нарушения являются ненадлежащим исполнением Горбуновой С.В. пп. «а, б» п. 2.1 Трудового договора № 069917 от 23.01.2013 г., п.п. 1.2, 1.3, 3.2.1, 3.2.3 Правил внутреннего трудового распорядка; п.п. 3.2.9, 3.2.10, 3.2.14, 3.2.16, 4.1.7 Должностной инструкции начальника отдела по развитию отношений с партнерами.

Разрешая спор и отказывая в удовлетворении исковых требований Горбуновой С.В. о признании незаконным и отмене приказа №180829/0010/0 от 29.08.2018 г. о дисциплинарном взыскании, суд первой инстанции правомерно исходил из того, что Горбуновой С.В., занимающей должность начальника отдела по развитию отношений с партнерами 1, Блок «Массовый бизнес», операционный офис «Самарский» в г. Самара Филиала «Нижегородский» АО «Альфа-Банк», допущены нарушения трудового договора, правил внутреннего трудового распорядка и должностной инструкции. Горбуновой С.В. ненадлежащим образом исполнены возложенные на нее обязанности.

Так, Горбуновой С.В., которой делегированы полномочия по подписанию от имени Банка договоров на расчетно-кассовое обслуживание, не проводилась идентификация клиентов/партнеров. При привлечении Б. клиентов на расчетно-кассовое обслуживание Горбунова С.В. без проведения соответствующих контрольных мероприятий подписывала Подтверждения о присоединении к Договору на расчетно-кассовое обслуживание клиентов.

Вместе с тем, в соответствии с ч. 2 ст. 7 Федеральным законом от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях; документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации указанных правил, и сохранять ее конфиденциальный характер.

Обязанность банков по идентификации клиента предусмотрена также Положением об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П).

Согласно объяснительной Горбуновой С.В., она не контролировала работу менеджера Б. , полагаясь на его опыт работы и экспертную оценку.

Вместе с тем, согласно п. 3.2.14. должностной инструкции начальник ставит цели новому работнику по принципу СМАРТ на период испытательного срока и/или в рамках адаптации работника на новую должность, отслеживает результаты, дает обратную связь и подводит итоги.

В соответствии с п.п. 3.2.16 должностной инструкции начальник осуществляет планирование деятельности работника в рамках поставленных целей, своевременный контроль, дает обратную связь и оценивает результат в соответствии с принятыми в Банке процедурами управления результативностью.

Как следует из материалов дела Горбунова С.В., прошедшая профильное обучение по стандартам работы начальника отдела, ознакомленная с должностной инструкцией, не выявила недостатки работы находящегося в ее подчинении менеджера Б., не организовала его обучение.

Таким образом, доводы искового заявления Горбуновой С.В. о необоснованности привлечения к дисциплинарной ответственности проверены судом первой инстанции и не нашли своего подтверждения. Работодателем соблюден порядок привлечения Горбуновой С.В. к дисциплинарной ответственности, и дисциплинарное взыскание соответствует тяжести совершенного дисциплинарного проступка.

Доводы апелляционной жалобы о том, что ответчиком не доказано совершение Горбуновой С.В. проступка, его степень и тяжесть, а также не представлены доказательства причиненного ответчику вреда, не могут быть приняты во внимание, поскольку обстоятельства нарушения истцом должностной инструкции, трудового договора и Правил внутреннего трудового распорядка нашли свое подтверждение при рассмотрении дела и в порядке ст. 56 ГПК РФ не опровергнуты истцом. Горбунова С.В., являясь начальником отдела по развитию отношений с партнерами 1, Блок «Массовый бизнес», операционный офис «Самарский» в г. Самара Филиала «Нижегородский» АО «Альфа-Банк», в нарушение возложенных на нее обязанностей, не осуществляла надлежащего контроля, допустив привлечение неблагонадежных клиентов, создавая тем самым репутационные риски.

Судебной коллегией отклоняются доводы о том, что Б. прошел необходимые обучения, в связи с чем являются несостоятельными выводы о том, что он был недостаточно подготовленным, поскольку Б. привлечены к расчетно-кассовому обслуживанию 17 клиентов, проводящих операции по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, что свидетельствует о невысоком уровне его подготовки при исполнении трудовых обязанностей.

Судебная коллегия полагает, что обстоятельствам дела и добытым доказательствам судом дана правильная, соответствующая материалам дела оценка, выводы суда основаны на требованиях действующего законодательства, решение суда является мотивированным, а апелляционная жалоба не содержит доводов, опровергающих выводы суда.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 328-330 ГПК РФ, судебная коллегия

О П Р Е Д Е Л И Л А :

решение Октябрьского районного суда г. Самары от 23 января 2019 года оставить без изменения, апелляционную жалобу представителя Горбуновой С.В.– без удовлетворения.

Определение суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в течение 6 месяцев.

Председательствующий

Судьи