Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-427/2018 от 28.02.2018

Дело № 5-427/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

30 марта 2018 года г. Благовещенск

Судья Благовещенского городского суда Амурской области Коршунова Т.А.,

(г. Благовещенск, ул. Краснофлотская, 137)

при секретаре Базылевой О.В.,

с участием защитника ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» Костина И.А., представителя ЦБ РФ Демаковой И.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» (ОГРН 1162801064030, ИНН 2801226846, дата постановки на учет в МИ ФНС № 1 по Амурской области 28.12.2016г., юридический адрес: Амурская область, г. Благовещенск, ул. Загородная, 171, литер 1), по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

В Благовещенский городской суд Амурской области поступил административный материал в отношении ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В ходе судебного разбирательства защитник общества Костин И.А. не отрицал факт и вину общества в совершении правонарушения, указал, что 06.02.2018г. все истребуемые в предписании документы были представлены в подразделение ЦБ РФ, с учетом конкретных обстоятельств дела и устранения нарушения, просил суд при решении вопроса о назначении наказания применить ст. 4.1.1 КоАП РФ и ограничиться предупреждением.

В судебном заседание представитель ЦБ РФ Демакова И.И. настаивала на привлечении общества к административной ответственности и назначении наказания в виде приостановления деятельности, так как до настоящего времени предписание банка не исполнено в полном объеме.

Выслушав пояснения участвовавших в судебном заседании лиц, изучив материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения.

В силу ч. ч. 1, 2 ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Согласно ст.ст. 3, 4 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля представляет собой совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Контроль за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством РФ, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ч. 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризму»).

В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808, к полномочиям Росфинмониторинга отнесено осуществление контроля за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.

Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В силу ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

Статьей 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ установлено, что Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В судебном заседание установлено, подтверждается представленными материалами, что Банком России в лице Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Благовещенск) в отношении ООО «Ломбард Аавтоломбард Экспресс» вынесено предписание от 05.12.2017 № Т710-20-42/9719 в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Предписание), которым установлено требование о представлении в десятидневный срок с даты получения в Отделение Благовещенск Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации документов и информации, подтверждающих исполнение Предписания.

В соответствии со статьей 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ Банком России в лице Отделения Благовещенск 29.09.2017 направлено Предписание в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в личный кабинет участника финансового рынка без досылки бумажного экземпляра.

Согласно подпункту 5 пункта 4 статьи 2.3 Федерального закона Федеральный закон от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» при направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке. Предписание было размещено в личном кабинете Ломбарда 05.12.2017 15:47 (время московское).

В соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У (действовавшем на дату направления Предписания) электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Предписание получено обществом 06.12.2017г., учитывая установленные сроки для исполнения Предписания, общество обязано было исполнить требование в срок до 18.12.2017, однако в установленный срок документы не были представлены, документы, запрашиваемые по Предписанию ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» представлены только 06.02.2018г. с сопроводительным письмом от 01.02.2018г. с нарушением срока и не в полном объеме.

Таким образом, суд приходит к выводу, что ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» совершило административное правонарушение, предусмотренное ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, выразившееся в неисполнение предписаний, вынесенного надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт совершения ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» правонарушения и его вина подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, которые исследованы при рассмотрении дела с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, в том числе: протоколом об административном правонарушении от 07.02.2018 года; предписанием № 710-20-42/9719 от 05.12.2017 года; другими доказательствами, собранными по делу.

Данные доказательства получены с соблюдением требований КоАП РФ, являются последовательными и согласуются между собой, их достоверность и допустимость проверены, обстоятельств, которые могли бы поставить под сомнение содержащиеся в них сведения, не имеется. Перечисленные доказательства являются достаточными для рассмотрения дела по существу, они оцениваются судьёй по правилам, установленным ст. 26.11 КоАП РФ, признаются достоверными относительно события административного правонарушения и имеющими доказательственную силу по настоящему делу.

Представление ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» документов 06.02.2018г. не устраняет противоправный характер деяния общества, поскольку в установленный срок до 18.12.2017г. предписание не было исполнено, кроме того, согласно представленным материалам и пояснениям представителя ЦБ РФ Демаковой И.И. до настоящего времени документы в полном объеме обществом не представлены.

При назначении административного наказания ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» судья учитывает характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, судом признается признание обществом вины в совершении правонарушения. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не имеется.

Тот факт, что «Ломбард Автоломбард Экспресс» относится к субъектам малого и среднего предпринимательства, не является безусловным основанием для применения положений ст. 4.1.1 КоАП Российской Федерации. В данном случае отсутствует совокупность всех обстоятельств, указанных в ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, в связи с чем, замена административного наказания в виде административного штрафа предупреждением судом не применяется.

Рассматривая вопрос о назначении наказания судом учитывается, что согласно ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг. Административное приостановление деятельности применяется, в том числе, в случае совершения административного правонарушения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Учитывая изложенное, с учётом положений ст. 3.1, 4.1, 3.12 КоАП РФ, соразмерности назначения наказания совершённому правонарушению, обеспечения достижения баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства, с учетом характера правонарушения, объектом которого является правоотношения по выполнению предписаний надзорного органа, выносимых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, судья полагает необходимым назначить ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 15 суток.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» (ОГРН 1162801064030, ИНН 2801226846, дата постановки на учет в МИ ФНС № 1 по Амурской области 28.12.2016г.), юридический адрес: Амурская область, г. Благовещенск, ул. Загородная, 171, литер 1, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» сроком на 15 суток.

Срок приостановления деятельности ООО «Ломбард Автоломбард Экспресс» исчислять с 14 часов 00 минут с 30 марта 2018 года по 14 апреля 2018 года включительно.

Постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

Данное постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благовещенского

городского суда Т.А. Коршунова