Решение по делу № А53-14196/2009 от 13.08.2009

Арбитражный суд Ростовской области

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Ростов-на-Дону                                                                                 Дело №   А53-14196/2009

«13» августа 2009 года

Резолютивная часть решения объявлена   12 августа 2009 года

Полный текст решения изготовлен            13 августа 2009 года

Арбитражный суд в составе председательствующего судьи  Кондратенко Татьяны Ивановны

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания сырбу Инной Витальевной

рассмотрев в помещении суда делопо заявлению  Управления Федеральной регистрационной службы по Ростовской области

к  Индивидуальному предпринимателю Васильеву Дмитрию Анатольевичу

о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст. 14.13 КоАП РФ

при участии в судебном заседании:

от заявителя - представители Бадалова Е.Н. доверенность №91 от 01.06.2009, Краснолутская И.Ю. доверенность № 90 от 01.06.2009

от   лица, привлекаемого к административной ответственности – представитель не явился, уведомлен

установил: Управление Федеральной регистрационной службы по Ростовской области обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении индивидуального предпринимателя Васильева Дмитрия Анатольевича к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 3 статьей 14.13  Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности в судебное заседание не явился, о рассмотрении дела извещен в порядке статьи 123 АПК РФ, в связи с чем, суд счел возможным рассмотреть спор в отсутствие указанного лица по имеющимся в деле материалам в порядке ст. ст. 123, 156АПК РФ.

         Представитель заявителя заявленные суду  требования  поддержал в полном объеме.

Представитель лица, привлекаемого к административной ответственности,  в судебном заседании заявленные требования не оспорил, отзыв не представил.

         Рассмотрев материалы дела, выслушав заявителя,  Арбитражный суд установил следующее.

Васильев Дмитрий Анатольевич, 15.07.1978 года рождения, индивидуальный предприниматель, осуществляющий деятельность арбитражного управляющего, зарегистрированный по адресу: ул. 2-я Краснодарская, д.80/2, кВ. 103, г.Ростов-на-Дону, являясь членом Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса» (НП СРО «СЕМТЭК»), определением Арбитражного суда Ростовской области от 14.08.2008 по делу № А53-8194/2007-С1-31 утвержден конкурсным управляющим ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания».

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что невыполнение правил, применяемых в период наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства, заключения и исполнения мирового соглашения и иных процедур банкротства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве) влечет наложение административного штрафа в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда или дисквалификации на срок до трех лет.

Управлением Федеральной регистрационной службы по Ростовской области в рамках полномочий, предоставленных регулирующему органу Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации в сфере банкротства и финансового оздоровления, Федеральным законом № 127-ФЗ от 26.10.2005г. «О несостоятельности (банкротстве)»,  Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004г. № 1315, Постановлением Правительства Российской Федерации от 03.02.2005г. № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих» проведена проверка деятельности конкурсного управляющего ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания», на основании обращения Межрайонной инспекции ФНС России №25 по Ростовской области по вопросу ненадлежащего исполнения обязанностей при исполнении обязанности конкурсного управляющего ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания».

В результате проверки, 06 июля 2009 года в отношении арбитражного управляющего Васильева Дмитрия Анатольевича составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ за ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных п. 6 ст. 24, п.2, ст. 129, п.п. 1,3 ст. 143 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)».

По результатам проведенной проверки в действиях арбитражного управляющего Васильева Д.А. выявлены нарушения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве) в период проведения конкурсного производства.

Так, Решением Арбитражного суда Ростовской области от 29.02.2008 года по делу № А53-8194/2007-С1-33 ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Карпекина М.В.

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 14.08.2008 по делу № А53-8194/2007-С 1-31 Карпекина М.В. освобождена от исполнения обязанностей     конкурсного     управляющего    ОАО     «Волжско-Кавказская электросетевая     строительная     компания»,     конкурсным     управляющим утвержден Васильев Д.А.

Как следует из определения Арбитражного суда Ростовской области от 13.11.2008 по делу № A53-8194/2007-C1-3I конкурсным управляющим ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» Карпекиной М.В. проводилась работа по выявлению учредителей должника с целью возможного привлечения их к субсидиарной ответственности по делам общества, подготовлено и направлено заявление в УБЭП РО о проведении проверки деятельности ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» и привлечении руководителя должника к уголовной ответственности, поскольку при проведении анализа финансового состояния должника были выявлены признаки преднамеренного банкротства. Кроме того, по данным последнего бухгалтерского баланса на 31.12.2006 у должника имеется дебиторская задолженность в размере 2915 тысяч рублей.

В соответствии с п. 2 ст. 129 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести его инвентаризацию и принять меры, направленные на обеспечение его сохранности, конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Однако, в материалах дела о несостоятельности (банкротстве) ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» отсутствует какая-либо информация о мерах, принятых конкурсным управляющим Васильевым Д.А., направленных на выявление и взыскание дебиторской задолженности, что подтверждается отчетом конкурсного управляющего о своей деятельности от 01.04.2009 и определением Арбитражного суда Ростовской области от 13.11.2008 по делу №> А53-8194/2007-С1 -31. Данный факт свидетельствует о ненадлежащем исполнении конкурсным управляющим Васильевым Д.А. обязанности, установленной п. 2 ст. 129 Закона «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии со п. 1 ст. 143 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов отчет о своей деятельности,  информацию о финансовом состоянии   должника   и    его    имущества   на   момент   открытия    конкурсного производства и   в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже одного раза в месяц, если собранием кредиторов не установлены иные сроки представления отчета.

Собранием кредиторов ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» иной срок представления собранию кредиторов информации о ходе конкурсного производства не устанавливался.

Как следует из материалов дела, в нарушение указанной нормы Закона, так как собранием кредиторов ранее не устанавливались иные сроки предоставления отчета о деятельности конкурсного управляющего, первое собрание кредиторов ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания», в ходе конкурсного производства, было назначено конкурсным управляющим Васильевым Д.А. на 13.03.2009, то есть по истечении 7 месяцев с момента утверждения его конкурсным управляющим, что подтверждается протоколом № 1 собрания кредиторов от 13.03.2009.

Следующее собрание кредиторов было назначено и проведено 01.04.2009. На повестке дня собрания кредиторов стояло два вопроса: 1) принят отчет конкурсного управляющего к сведению, обратиться в Арбитражный суд Ростовской области с ходатайством о завершении конкурсного производства. По результатам собрания принято решение: отчет конкурсного управляющего не принимать, в арбитражный суд с ходатайством о завершении конкурсного производства не обращаться. Нарушение срока представления собранию кредиторов информации о ходе конкурсного производства свидетельствует о ненадлежащем исполнении обязанностей конкурсного управляющего, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

В соответствии с п. 3 ст. 143 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 14.08.2008 по делу № А53-8194/2007-С1-31 конкурсным управляющим ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» утвержден Васильев Д.А., судебное заседание по рассмотрению отчета конкурсного управляющего о ходе конкурсного производства назначено на 13.11.2008, суд обязал конкурсного управляющего выполнить все мероприятия, предусмотренные ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» для конкурсного производства, представить отчет о результатах конкурсного производства, протокол собрания кредиторов и другие документы, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Однако, как следует из определения Арбитражного суда Ростовской области от 13.11.2008 по делу № А53-8194-С1-31, арбитражный управляющий Васильев Д.А. подал в суд заявление о прекращении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания».

Как следует из объяснений арбитражного управляющего Васильева Д.А., представленных в Управление в ходе проверки, должник не осуществляет хозяйственную деятельность, у него отсутствует имущество и денежные средства, движения по расчетным счетам не осуществлялись в течение двух лет, по юридическому адресу должник не находится, отчетность в налоговую инспекцию не представляет. На основании указанных фактов арбитражный управляющий сделал вывод о том, что ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» отвечает признакам отсутствующего должника. Аналогичные пояснения были представлены арбитражным управляющим Васильевым Д.А. в судебном заседании 13.11.2008.

В заявлении о прекращении производства по делу, арбитражный управляющий не представил информацию о проведенной работе в качестве конкурсного управляющего должника. Между тем суд пришел к выводу о том, что конкурсным управляющим Васильевым Д.А. определение Арбитражного суда Ростовской области от 14.08.2008 не исполнено, требования Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», предусмотренные для процедуры конкурсного производства, не выполнены, в связи с чем вывод о необходимости прекращения производства по делу является преждевременным.

Кроме того, указанным определением суд отложил судебное заседание
по рассмотрению отчета конкурсного управляющего о ходе процедуры конкурсного   производства    на     11.12.2008     иобязал     конкурсного управляющего выполнить все мероприятия, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» для процедуры конкурсного производства, представить отчет о результатах конкурсного производства, протокол собрания кредиторов и другие документы, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Указанное определение Арбитражного суда Ростовской области от 13.11.2008 по делу № А53-8194/2007-С1-3 1 было обжаловано конкурсным управляющим ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» Васильевым Д.А. Постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда апелляционная жалоба была оставлена без удовлетворения по следующим причинам.

Как следует из Постановления Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.02.2009 по делу № А53-8194/2007-С1-31 в отчете предыдущего конкурсного управляющего имеется информация о том, что ею была начата работа по выявлению учредителей должника с целью возможного привлечения их к субсидиарной ответственности по долгам общества. По данным последнего бухгалтерского баланса на 31.12.2006 у должника имеется дебиторская задолженность в размере 2915 тысяч рублей.

Довод Васильева Д.А. о том, что невозможным является не только взыскание данной задолженности, но даже проверка указанной строки баланса на предмет ее соответствия действительности, судом отклонен, так как доказательств невозможности взыскания конкурсный управляющий не представил. Довод конкурсного управляющего о наличии признаков отсутствующего должника был отклонен апелляционным судом ввиду следующего. В пункте 1 ст. 227 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» к признакам отсутствующего должника - юридического лица относятся: фактическое прекращение деятельности и отсутствие руководителя должника в месте нахождения. Согласно протоколу собрания кредиторов 23.05.2008 выявлен директор должника Бессмертный И.Н., который дал письменные пояснения, согласно которых печати, штампы и вся документация переданы в архив учредителя ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания».

В адрес Арбитражного суда Ростовской области поступило ходатайство об освобождении Васильева Д.А. от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания». Арбитражный управляющий, извещенный надлежащим образом, в судебное заседание 11.12.2008 не явился. Суд пришел к выводу о том, что конкурсный управляющий Васильев Д.А. не выполняет требования Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», предусмотренные для процедуры конкурсного производства, в связи с чем, в его бездействии суд усматривает недобросовестность. Назначение новой кандидатуры арбитражного управляющего может повлечь за собой необоснованное затягивание сроков проведения процедуры банкротства. В удовлетворении ходатайства арбитражного управляющего об освобождении его от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» отказано.

Указанным определением Арбитражного суда Ростовской области суд обязал конкурсного управляющего Васильева Д.А. представить к судебному заседанию 29.01.2009 отчет конкурсного управляющего о ходе процедуры банкротства конкурсного производства, протокол собрания кредиторов и иные мероприятия, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 29.01.2009 по делу о несостоятельности (банкротстве) ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» установлено, что арбитражный управляющий, уведомленный надлежащим образом, в судебное заседание не явился, отчет о ходе конкурсного производства не представил. Судебное заседание по рассмотрению отчета о ходе процедуры конкурсного производства отложено на 02.03.2009. Суд обязал конкурсного управляющего выполнить все мероприятия, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» для процедуры конкурсного производства, представить отчет о результатах конкурсного производства, протокол собрания кредиторов и другие документы, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

02.03.2009 конкурсный управляющий Васильев Д.А., извещенный надлежащим образом, в судебное заседание не явился. В определении Арбитражного суда Ростовской области от 02.03.2009 указано, что конкурсным управляющим представлен отчет о своей деятельности, который не содержит какой-либо информации о проделанной работе. В сопроводительном письме Васильев Д.А. указал, что собрание кредиторов по утверждению отчета и решению иных вопросов назначено на 11.03.2009. Указанным определением суд обязал представить информацию о ходе конкурсного производства, протокол собрания кредиторов к 30.03.2009.

В определении Арбитражного суда Ростовской области от 06.04.2009 по делу № А53-8194/2007 содержится информация о том, что конкурсный управляющий в судебное заседание 30.03.2009 не явился, отчет не предоставил, в связи с чем в судебном заседании был объявлен перерыв до 06.04.2009. 06.04.2009 конкурсный управляющий в судебное заседание не явился, направил отчет о своей деятельности, который не содержит информации о проделанной работе, а также протокол собрания кредиторов от 01.04.2009, согласно которого отчет конкурсного управляющего не принят. Судебное заседание отложено на 13.05.2009, суд обязал конкурсного управляющего выполнить мероприятия, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», для процедуры конкурсного производства, представить отчет о результатах конкурсного производства, протокол собрания кредиторов и другие документы, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

В судебное заседание 13.05.2009 конкурсный управляющий ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» не явился. В определении Арбитражного суда Ростовской области от 13.05.2009 указано, что арбитражным управляющим представлен отчет, который не содержит информации о проделанной работе, а также протокол собрания кредиторов от 12.05.2009. на котором отчет конкурсного управляющего не принят. Судебное заседание по рассмотрению отчета конкурсного управляющего о проделанной работе назначено на 21.07.2009.

Таким образом, арбитражным управляющим Васильевым Д.А., исполняющим обязанности конкурсного управляющего ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания», длительный период времени не выполняются мероприятия, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» и не исполняются обязанности конкурсного управляющего, что свидетельствует о затягивании процедуры конкурсного производства предприятия должника.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о невыполнении конкурсным управляющим ОАО «Волжско-Кавказская электросетевая строительная компания» Васильевым Д.А. обязанности, установленной п. 1 и п. 6 ст. 24 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)», действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества соблюдая действующее законодательство Российской Федерации.

Конституционным судом Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-0 указано, что положения ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Вышеуказанные нарушения послужили основанием для составления Управлением Федеральной регистрационной службы по Ростовской области протокола об административном правонарушении в отношении арбитражного управляющего Васильева Д.А. по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ - за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с ч.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Протокол об административном правонарушении от 06.07.2009, соответствует требованиям ст.28.2 КоАП РФ,  направленным на защиту прав лица, в отношении которого составлен протокол. При составлении протокола предприниматель Васильев Д.А. не присутствовал, однако, в материалы дела представлены доказательства вручения Уведомления о вызове предпринимателя для составления протокола от 17.06.2009.

Таким образом, процессуальные нарушения при составлении протокола об административном правонарушении административным органом не допущены.

Оценив представленные доказательства, суд пришел к выводу, что требования Управления Федеральной регистрационной службы по Ростовской области о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности по ч. З ст. 14.13 КоАП РФ подлежат удовлетворению.

Неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

В соответствии с частью 3 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за административное правонарушение, влекущее применение административного наказания в виде дисквалификации, лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения.

При этом годичный срок давности установлен не в отношении санкции в виде дисквалификации, а применительно к правонарушению, за которое может быть назначена дисквалификация. Назначение при этом другого наказания, предусмотренного санкцией альтернативно с дисквалификацией, не свидетельствует о необходимости применения иного (двухмесячного) срока давности привлечения к административной ответственности за совершение данного правонарушения.

Годичный срок давности привлечения к административной ответственности за совершение вышеназванных правонарушений на момент рассмотрения данного дела не пропущен.

Частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность в виде наложения административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Доказанность самого факта правонарушения свидетельствует о наличии вины правонарушителя.

Вместе с тем,  одним из принципов привлечения к ответственности является правовой принцип индивидуализации, который выражается в том, что при привлечении лица к административной ответственности, учитываются не только характер правонарушения, степень вины нарушителя, но и обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.

Установление обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность за совершение административного правонарушения, в соответствии со статьей 4.2. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отнесено к компетенции суда, который при вынесении решения о привлечении к административной ответственности последнее обязан учитывать.

Исследовав и изучив материалы дела, суд счел необходимым применить административное наказание и назначить размер штрафа в виде взыскания 4000 рублей, поскольку, предприниматель привлекался ранее к административной ответственности, по статье 14.13 КоАП РФ.

С учетом изложенного, суд привлекает Васильева Д.А.  к   административной ответственности в виде наложения размера штрафа, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,  в размере 4000 руб.

Руководствуясь статьями 167-170, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

                      Р Е Ш И Л :

Привлечь индивидуального предпринимателя Васильева Дмитрия Анатольевича, 15.07.1978 года рождения, место рождения г.Ростов-на-Дону, зарегистрированного по адресу: г.Ростов-на-Дону, ул. 2-я Краснодарская, д.80/2, кв. 103 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания административного штрафа  в сумме 4000 рублей.

Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:Р/с 40101810400000010002

ГРКЦ ГУ Банка России по Ростовской области г. Ростов-на-Дону

БИК: 046015001 ИНН: 6164229538 КПП: 616401001 ОКАТО: 0401000000

Получатель - Управление      Федеральной      регистрационной службы по Ростовской области (КБК321 11690040000140)

Решение по настоящему  делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения, а также в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд,  вынесший решение.

Судья                                                                      Т.И. Кондратенко