Решение по делу № 2-4748/2015 ~ М-4304/2015 от 19.05.2015

Дело №2-4748/2015

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

г. Тюмень 14 декабря 2015 г.

Центральный районный суд г. Тюмени в составе:

председательствующего судьи Малишевской Н.А.,

при секретаре судебного заседания Поляк Л.С.,

с участием:

- истца Блувштейна Л.С., его представителей Патракеева П.Л., Кныш В.В., действующих на основании нотариально удостоверенной доверенности от ДД.ММ.ГГГГ (л.д.103, том 1),

- представителей ответчика ООО «Унисон Капитал» Мухаметовой Г.Р., действующей на основании доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ, Старикова В.А., действующего на основании доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению Блувштейна Л.С. к Обществу с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» о взыскании денежных средств по договорам на брокерское обслуживание, процентов за пользование чужими денежными средствами, судебных расходов,

УСТАНОВИЛ:

ДД.ММ.ГГГГ истец Блувштейн Л.С. обратился в Центральный районный суд г.Тюмени к Обществу с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» (далее - ООО «Унисон Капитал», ответчик) с иском о взыскании денежных средств, уплаченных по договорам на брокерское обслуживание в размере <данные изъяты> руб.; о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами в размере <данные изъяты> руб.; о взыскании судебных расходов на оплату услуг представителя в размере <данные изъяты> руб. и по оплате государственной пошлины в размере <данные изъяты> руб.

Исковые требования мотивированы тем, что между сторонами были заключены договоры на брокерское обслуживание № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.

Указанные денежные средства внесены Блувштейном Л.С. на основании квитанций к ПКО и платёжных поручений. ДД.ММ.ГГГГ ответчик представил отчёт за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, из которого следует, последняя операция с денежными средствами истца произведена ДД.ММ.ГГГГ. Возврат денежных средств осуществляется на основании поручения клиента. Тем не менее, в отсутствие поручений Блувштейна Л.С., ДД.ММ.ГГГГ было списание на сумму <данные изъяты> руб., ДД.ММ.ГГГГ – <данные изъяты>

ДД.ММ.ГГГГ в адрес ответчика представлена претензия с требованием о расторжении договоров на брокерское обслуживание и выводе денежных средств с депозитарного счета истца. Требование, изложенное в претензии, проигнорировано. С учетом периода просрочки с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ проценты за пользование чужими денежными средствами по ставке рефинансирование <данные изъяты>% составляют <данные изъяты>

Истец Блувштейн Л.С. в ходе судебного заседания исковые требования поддержал, по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Представители истца Блувштейна Л.С. - Патракеев П.Л., Кныш В.В., действующие на основании доверенности серии № от ДД.ММ.ГГГГ, поддержали заявленные истцом требования в полном объеме.

В отзыве на возражения ответчика представитель Кныш В.В. пояснил суду, что представленные в материалы дела доказательства опровергают доводы ответчика. О расторжении договора ответчик был до обращения в суд уведомлен. Печати в оспоримых ответчиков квитанций к приходно-кассовым ордерам (далее -ПКО) принадлежат последнему, ввиду чего, доводы о поддельности документов не обоснован. Денежные средства в сумме <данные изъяты> руб., внесенных по договору № от ДД.ММ.ГГГГ, числятся на отдельном счете; документы, подтверждающие выдачу названной суммы, ответчиком не представлено. Факт незаконного списания при проведения служебной проверки, ответчиком установлен и не оспаривается.

Представители ответчика Мухаметова Г.Р., действующая по доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ и Стариков В.А., действующий по доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ, в ходе судебного заседания просили отказать в удовлетворении иска, по основаниям, изложенным в возражениях, а именно: договор № от ДД.ММ.ГГГГ является действующим, поручений о продаже ценных бумаг и выводе денежных средств в адрес ответчика истец не подавал. Оспариваемые квитанции, о которых упоминается ниже, являются поддельными документами. Действие агентского договора № от ДД.ММ.ГГГГ прекращено. Факт прекращения названного договора подтверждается, в том числе, копией реестра сведений о доходах физических лиц за 2007 г., который предоставляется в налоговый орган. С учётом ст.10 Гражданского кодекса РФ имеет место злоупотребление правом со стороны истца. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ операций с ценными бумагами и денежными средствами по договору №БФ-489 от ДД.ММ.ГГГГ не проводилось. Клиентом подписан отчёт, согласно которому, исходящий остаток по денежным средствам на счете на конец периода составляет <данные изъяты>., исходящий остаток по ценным бумагам составляет <данные изъяты> руб. акций обыкновенных ОАО «Газпром». Последняя операция по указанному договору была осуществлена ДД.ММ.ГГГГ, а именно - поступление дивидендов по обыкновенным акциям ОАО «Газпром» за вычетом налога на дивиденды в сумме <данные изъяты>. Договор № от ДД.ММ.ГГГГ также является действующим, исходящий остаток по денежным средствам на счете на конец периода составляет <данные изъяты>., исходящий остаток по ценным бумагам составляет <данные изъяты> акций обыкновенных ОАО «Газпром». При этом, ДД.ММ.ГГГГ на основании поручения на перевод денежных средств денежные средства в сумме <данные изъяты> руб. перечислены ФИО1 ., а ДД.ММ.ГГГГ на основании поручения на перевод денежных средств денежные средства в сумме <данные изъяты>. перечислены Блувштейну Л.С. Ввод денежных средств по договору № от ДД.ММ.ГГГГ был произведен на сумму <данные изъяты> руб. без согласия клиента ФИО2. ДД.ММ.ГГГГ она организовала продажу обыкновенных акций ОАО «Газпром» в количестве <данные изъяты> штук, которые находились на хранении в депозитарии общества на счете депо, открытом для клиента компании Блувштейна Л.С.. Кроме того, ФИО2 незаконно организовала вывод денежных средств на сумму <данные изъяты> руб., которые перечислены на счет ФИО3. В результате противоправных действий ФИО2 истцу причинен следующий действительный ущерб: путем незаконного списания со счетов клиента ценных бумаг – обыкновенных акций ОАО «Газпром» в количестве <данные изъяты> шт. и путем незаконного вывода денежных средств клиента в сумме <данные изъяты> коп. Представленными документами подтверждается в ряде документов имеется поддельные подписи сотрудников ответчика, Блувштейна Л.С., ввиду чего, по данным фактам проводится проверка в правоохранительных органах (том 1 л.д. 168-184).

В свои дополнения к возражениям от ДД.ММ.ГГГГ представитель ответчика указал, что при ознакомлении с материалами дела с лупой ответчиком визуально установлена последовательность нанесения реквизитов на оспариваемые квитанции, а именно - первоначально нанесен оттиск печати, на оттиск печати нанесён текст, затем проставлены подписи. Представленное истцом заключение № от ДД.ММ.ГГГГ не соответствует требованиям действующего законодательства (том 3, л.д. 173-176).

ДД.ММ.ГГГГ ответчик ООО «Унисон Капитал» представил заявление о подложности доказательств, а именно 7-ми квитанций, относимых к брокерскому договору № от ДД.ММ.ГГГГ, поскольку в кассу ответчика денежные средства не поступали, главный бухгалтер в графе «кассир» свою подпись не ставит, в кассовой книге ООО «Унисон Капитал» документы бухгалтерского учета, отражающие поступление денежных средств, отсутствуют. Подписи на оспариваемых квитанциях выполнены не ФИО4, которая является бухгалтером, о чём имеется объяснение от последней (том 2, л.д. 134-136).

ДД.ММ.ГГГГ ответчик ООО «Унисон Капитал» представил заявление о пропуске срока исковой давности, согласно доводам которого, истец заявил требование, в том числе, о взыскании денежных средств, внесенных по договору №) от ДД.ММ.ГГГГ в сумме <данные изъяты> руб. Названный договор расторгнут между сторонами в 2006 г., последняя операция по договору проведена ДД.ММ.ГГГГ, а именно – денежные средства в сумме <данные изъяты> выведены и выданы Блувштейну Л.С. на основании расходного кассового ордера № от ДД.ММ.ГГГГ. По данным бухгалтерского и внутреннего учета задолженность компании перед Блувштейном Л.С. по договору комиссии № от ДД.ММ.ГГГГ и агентскому договору № от ДД.ММ.ГГГГ также отсутствует. Надлежащих доказательств относительного заявленных требований в этой части истец не представил. Срок исковой давности истёк ДД.ММ.ГГГГ. (том 1 л.д. 148- 150)

ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ ответчик ООО «Унисон Капитал», в лице представителя Мухаметовой Г.Р., действующей по доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ, представила ходатайство о назначении судебно-почерковедческой экспертизы в порядке ст. 79, ст. 81 Гражданского процессуального кодекса РФ, производство которой поручить ФБУ Тюменская лаборатория судебной экспертизы МЮ РФ, расположенное по адресу: <адрес> для определения подлинности подписей в строках «Главный бухгалтер», «Кассир» ФИО4 Т.В., ФИО5 на квитанция к ПКО на имя Блувштейна Л.С.:

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.. (том 1 л.д. 151- 152).

Определением Центрального районного суда от ДД.ММ.ГГГГ по делу назначена судебная комплексная экспертиза (том 3, л.д. 233-236).

Заслушав объяснения сторон, исследовав материалы дела, допросив свидетелей ФИО4, ФИО5, ФИО6, суд находит основания для частичного удовлетворения иска.

Согласно статье 8 Гражданского кодекса РФ гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с этим гражданские права и обязанности возникают, в том числе, из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Лицо, права которого нарушены, вправе применять способы защиты нарушенных прав, предусмотренные законом, в том числе, указанные в статье 12 Гражданского кодекса РФ.

ООО «Унисон Капитал» зарегистрировано за № Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №14 по Тюменской области с присвоением ИНН №, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц № от ДД.ММ.ГГГГ, свидетельством ФНС о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения серии №, свидетельством ФНС о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц серии № (том 1 л.д. 76-102, том 3 л.д. 118-131).

Блувштейн Л.С. зарегистрирован за ОГРНИП № Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №14 по Тюменской области с присвоением ИНН №

В соответствии с п.1 ст.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно п. 2 ст.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В соответствии с договором № на брокерское обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ брокер ООО «Унисон Капитал» обязуется от своего имени и за счет клиента Блувштейна Л.С., за вознаграждение предоставить брокерские услуги на условиях, указанных в Правилах предоставления брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал» (том 1 л.д.9).

В силу п.2 названного договора стороны подтверждают свою осведомленность относительно содержания и условий правил (том 1 л.д.9).

Комиссионное вознаграждение брокеру устанавливается в соответствии с тарифным планом «Универсальный» к правилам (том 1 л.д.9, том 2, л.д. 79).

В отсутствие возражений, согласно п.5 договора № на брокерское обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ, договор заключен на неопределенный срок (том 1 л.д.9).

Согласно квитанциям к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Унисон Капитал» приняло от Блувштейна Л.С. общую денежную сумму в размере <данные изъяты> руб. (том 1, л.д. 53,53,54, том 3, л.д. 132).

ДД.ММ.ГГГГ Блувштейн Л.С уведомлен о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; по поручению последнего открыт счет депо № (том 2, л.д. 80-81, л.д.88).

В материалы дела представлены следующие документы:

-поручение на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.; (том 2 л.д.90)

-поручение на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.; (том 2, л.д. 91).

-поручение на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб. (том 2, люд. 92).

-поручение на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб. (том 2, л.д. 93).

Согласно карточке счета 76.5 за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ сальдо по договору № от ДД.ММ.ГГГГ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ составляет <данные изъяты>. Согласно отчету за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ исходящий остаток по денежных средствам на счете на конец периода составляет <данные изъяты>. (том 2 л.д. 94-96).

Выписки из реестра сделок, субрегистр внутреннего учета сделок на срочном рынке в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ приняты судом во внимание (том 2, л.д. 99-110).

В материалы дела представлен депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ которым регулируются отношения между депозитарием ООО «Унисон Капитал» и депонентом Блувштейном Л.С. в связи с предоставлением последнему услуг по хранению, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, удостоверению передачи прав на ценные бумаги, включая случаи обременения, посредством открытия и ведения счета (счетов) депо депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал», являющимися неотъемлемой частью договора. Кроме того, предметов оговора является оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав на принадлежащие им ценным бумаг (том 1 л.д. 11-17, том 2 л.д. 82-85).

Согласно разделу 2 названного договора депозитарий принял на себя обязательства, из которых, в том числе, проведение всех операций с ценными бумагами, учитываемых на счетах депо депонента, в точном соответствии и на основании поручений депонента или уполномоченных им лиц распорядителей, операторов и попечителей счета, и в сроки, установленные условием, а также в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов; не проводить операций с ценными бумагами, а также не осуществлять права по ценным бумагам депонента, учитываемые на счетах депо, без поручения депонента или уполномоченных им лиц, включая распорядителей, операторов и попечителей счета, кроме случаев, предусмотренных законодательными и нормативными актами, а также настоящими условиями; незамедлительно передавать депоненту, принадлежащие ему ценные бумаги по первому требованию в порядке, определенном условиями, а также в случаях прекращения настоящего договора или ликвидации депозитария.

В соответствии с п.ДД.ММ.ГГГГ депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ отчет об исполнении депозитарной операции счета депо (отчет о совершенных операциях) представляет собой письменный документ, подписанный уполномоченным лицом депозитария и содержащий информацию о проведенной по инициативе депонента операции по его счету депо. Отчет об исполнении депозитарной операции направляется депонент не позднее следующего рабочего дня после исполнения операции.

Одним из обязательств депонента, в силу п.2.3.6 названного договора, является своевременная и в полном объеме оплата предоставлять в соответствии с настоящим договором услуги депозитария.

В силу п.2.4.2 депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ депонент вправе получать предусмотренные, действующими условиями и договором, отчеты и сведения иной формы, необходимые для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.

За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему договору стороны несут материальную ответственность в соответствии с законодательством РФ.

В соответствии с договором № на брокерское обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ брокер ООО «Унисон Капитал» обязуется от своего имени и за счет клиента ПБОЮЛ Блувштейна Л.С., за вознаграждение предоставить брокерские услуги на условиях, указанных в Правилах предоставления брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал» (том 1 л.д. 18- 24, том 2, л.д. 115).

В силу п.2 названного договора стороны подтверждают свою осведомленность относительно содержания и условий правил.

Комиссионное вознаграждение брокеру устанавливается в соответствии с тарифным планом «Универсальный» в правилам. За предоставление услуги, по которой брокер за вознаграждение принимает на себя обязательства осуществлять информирование и финансовое консультирование по устным и письменным вопросам клиента по наиболее эффективному размещению денежных средств и других активов клиента в целях получения прибыли, дополнительно выплачивается вознаграждение в размере 10% от прибыли, полученной осуществления сделок и иных видов дохода.

Согласно п.8 названного договора его расторжение осуществляется в соответствии с разделом 14 правил.

Дополнительным соглашением к договору № на брокерское обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ определено дополнительное вознаграждение брокера за совершение сделок по покупке/ продаже следующих ценных бумаг в торговой системе секции фондовой биржи <данные изъяты> (том 2, л.д. 196).

ДД.ММ.ГГГГ Блувштейн Л.С уведомлен о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; по поручению последнего открыт счет депо № (том 2, л.д. 124).

Согласно платежным поручениям № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ ИП Блувштейн Л.С. осуществил перевод денежных средств для участия в торгах по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на общую сумму <данные изъяты> руб.

Согласно квитанциям к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Унисон Капитал» приняло от Блувштейна Л.С. общую денежную сумму в размере <данные изъяты> руб.

ДД.ММ.ГГГГ Блувштейн Л.С уведомлен о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; по поручению последнего открыт счет депо №.

Согласно карточке счета № за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ сальдо по договору № от ДД.ММ.ГГГГ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ составляет <данные изъяты> (том 2, л.д. 130- 154).

Сводные реестры поручений приняты судом во внимание (том 2, л.д. 155-169).

В материалы дела представлены следующие документы:

-поручение на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ вывод ДС на сумму <данные изъяты> руб.

- финансовое поручение от ДД.ММ.ГГГГ на имя получателя ФИО1.;

-платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ возврат денежных средств на сумму <данные изъяты> руб.;

-платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на перевод денежных средств для участия в торгах на сумму <данные изъяты> руб.;

-платежное поручение № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ на перевод денежных средств для участия в торгах на сумму <данные изъяты> руб.;

-поручение на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ вывод ДС на сумму <данные изъяты> руб.;

-расходный кассовый ордер № от ДД.ММ.ГГГГ на имя Блувштейна Л.С. на сумму <данные изъяты>.

Согласно выводам экспертного исследования ООО «Агентство экономической безопасности «Оптимум» № от ДД.ММ.ГГГГ в поручении на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ, поручении на перевод (ввод/вывод) денежных средств № ДД.ММ.ГГГГ, финансовом поручении от ДД.ММ.ГГГГ, поручении на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ, финансовом поручении от ДД.ММ.ГГГГ подписи выполнены не ФИО2, а иным неустановленным лицом (том 2, л.д.218-232).

Согласно выводам экспертного исследования ООО «Агентство экономической безопасности «Оптимум» № от ДД.ММ.ГГГГ в поручении на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ, финансовом поручении от ДД.ММ.ГГГГ, поручении на перевод (ввод/вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ, финансовом поручении от ДД.ММ.ГГГГ подписи выполнены не Блувштейном Л.С., а иным неустановленным лицом (том 2, л.д. 233-244, том 2 л.д. 197,198).

В материалы дела представлен депозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ которым регулируются отношения между депозитарием ООО «Унисон Капитал» и депонентом Блувштейном Л.С. в связи с предоставлением последнему услуг по хранению, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, удостоверению передачи прав на ценные бумаги, включая случаи обременения, посредством открытия и ведения счета (счетов) депо депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал», являющимися неотъемлемой частью договора. Кроме того, предметов оговора является оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав на принадлежащие им ценным бумаг.

Согласно разделу 2 названного договора депозитарий принял на себя обязательства, из которых, в том числе, проведение всех операций с ценными бумагами, учитываемых на счетах депо депонента, в точном соответствии и на основании поручений депонента или уполномоченных им лиц распорядителей, операторов и попечителей счета, и в сроки, установленные условием, а также в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов; не проводить операций с ценными бумагами, а также не осуществлять права по ценным бумагам депонента, учитываемые на счетах депо, без поручения депонента или уполномоченных им лиц, включая распорядителей, операторов и попечителей счета, кроме случаев, предусмотренных законодательными и нормативными актами, а также настоящими условиями; незамедлительно передавать депоненту, принадлежащие ему ценные бумаги по первому требованию в порядке, определенном условиями, а также в случаях прекращения настоящего договора или ликвидации депозитария.

В соответствии с п.ДД.ММ.ГГГГ депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ отчет об исполнении депозитарной операции счета депо (отчет о совершенных операциях) представляет собой письменный документ, подписанный уполномоченным лицом депозитария и содержащий информацию о проведенной по инициативе депонента операции по его счету депо. Отчет об исполнении депозитарной операции направляется депонент не позднее следующего рабочего дня после исполнения операции.

Одним из обязательств депонента, в силу п.2.3.6 названного договора, является своевременная и в полном объеме оплата предоставлять в соответствии с настоящим договором услуги депозитария.

В силу п.2.4.2 депозитарного договора № от ДД.ММ.ГГГГ депонент вправе получать предусмотренные, действующими условиями и договором, отчеты и сведения иной формы, необходимые для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.

За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему договору стороны несут материальную ответственность в соответствии с законодательством РФ. (том 2, л.д. 120-123).

Из акта по результатам инвентаризации ценных бумаг и денежных средств на счетах клиента Блувштейна Л.С. (№№ от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ) от ДД.ММ.ГГГГ следует, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ операций с ценными бумагами и денежными средствами по договору № от ДД.ММ.ГГГГ не проводилось. Последняя операция по указанному договору была – поступление дивидендов по обыкновенным акциям ОАО «Газпром» за вычетом налога на дивиденды в сумме <данные изъяты> Исходящий остаток по денежных средствам на счете на конец периода составляет <данные изъяты>., исходящий остаток по ценным бумагам составляет <данные изъяты> шт. акций обыкновенных ОАО «Газпром».

Исходящий остаток по денежных средствам на счете на конец периода по договору № от ДД.ММ.ГГГГ составляет <данные изъяты>

Согласно заключению от ДД.ММ.ГГГГ по материалам служебного расследования обстоятельств и правомерности списания ценных бумаг и денежных средств со счетов клиента Блувштейна Л.С. по договорам № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ без согласия клиента ФИО3, с который истец поддерживал связь, ДД.ММ.ГГГГ организовала продажу обыкновенных акций ОАО «Газпром» в количестве 8 <данные изъяты> штук, которые находились на хранении в депозитарии общества на счете депо, открытом для клиента компании Блувштейна Л.С. Кроме того, ФИО33 незаконно организовала вывод денежных средств на сумму <данные изъяты> руб., которые перечислены на счет ФИО4 Также был установлен факт незаконного вывода денежных средств Блувштейна Л.С., находящихся на счетах компании по договору на брокерское обслуживание № от ДД.ММ.ГГГГ при непосредственном участии ФИО3, которая без согласования с клиентом организовала изготовление и подписание поручения на перевод (ввод/ вывод) денежных средств № от ДД.ММ.ГГГГ и финансового поручения от ДД.ММ.ГГГГ от имени клиента на основании которых денежные средства в сумме 936 983 руб. были незаконно перечислены на сет третьего лица – ФИО1 В результате противоправных действий ФИО10 истцу причинен следующий действительный ущерб: путем незаконного списания со счетов клиента ценных бумаг – обыкновенных акций ОАО «Газпром» в количестве <данные изъяты> шт. и путем незаконного вывода денежных средств клиента в сумме <данные изъяты>. По мнению ООО «Унисон Капитал» ФИО2 злоупотребила служебным положением и обманным путем совершила хищение денежных средств в особо крупном размере. Согласно выводам заключения, клиенту решено произвести возмещение компанией.

В силу п. 3 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом.

Из акта по результатам инвентаризации ценных бумаг и денежных средств на счетах клиента Блувштейна Л.С. от ДД.ММ.ГГГГ следует, обязательства по договору № от ДД.ММ.ГГГГ исполнены и отношения между сторонами прекращены в 2006 г. Задолженность по указанному договору у ООО «Унисон Капитал» перед Блувштейном Л.С. отсутствует. По результатам инвентаризации комиссия подтверждает факт внесения Блувштейном Л.С. по агентскому договору № от ДД.ММ.ГГГГ денежных средств в сумме <данные изъяты> руб., а также вывод денежных средств в сумме <данные изъяты> по расходному кассовому ордеру № от ДД.ММ.ГГГГ.

Представленными карточками счета <данные изъяты> контрагента Блувштейна Л.С. относительно договора № от ДД.ММ.ГГГГ подтверждается состояние счета последнего на сумму <данные изъяты>

В соответствии с реестром № от ДД.ММ.ГГГГ в <данные изъяты> сведений о доходах физических лиц за 2006 г. общая сумма дохода Блувштейна Л.С. составила <данные изъяты> руб., без учета суммы исчисленного налога в размере <данные изъяты> руб.

В силу ст. ст. 309, 310 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

На основании ст. 307 Гражданского кодекса РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности (п. 1).

Обязательства возникают из договора, вследствие причинения вреда и из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе (п. 2).

Письмом ООО «Унисон Капитал» Исх.№№ от ДД.ММ.ГГГГ Блувштейн Л.С. приглашён явиться в срок до ДД.ММ.ГГГГ в офис ответчика с документами для проведения сверки и взаиморасчетов.

ДД.ММ.ГГГГ письмо прибыло в адрес адресата, однако Блувштейн Л.С. получил письмо лишь ДД.ММ.ГГГГ.

Тем не менее, ссылаясь на ненадлежащее исполнение взятых на себя обязательств по вышеуказанным договорам на брокерское обслуживание, Блувштейном Л.С. в адрес ООО «Унисон Капитал» представил претензию (Вх. № от ДД.ММ.ГГГГ) о расторжении договоров и выводе ранее внесенных денежных средств, а также прибыли полученной в результате произведенных сделок на рынке ценных бумаг.

В соответствии со ст. 10.2-1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ИИС открывается и ведется брокером или управляющим на основании отдельного договора на брокерское обслуживание или договора доверительного управления ценными бумагами, которые предусматривают открытие и ведение ИИС.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. N 32/108н утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

Согласно п. 66 указанного выше Порядка профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, предоставляет клиенту отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня (далее - отчет по сделкам, совершенным в течение дня), отчет по срочным сделкам и операциям, сними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня (далее - отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня) по требованию клиента (п. 66).

В силу п. 67 отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать: дату составления отчета по сделкам, совершенным в течение дня; наименование или уникальный код (номер)клиента; номер и дату договора на брокерское обслуживание; дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами; вид сделки (покупка, продажа), описание операции; вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги; наименование эмитента ценной бумаги; цену одной ценной бумаги; количество ценных бумаг; сумму сделки или операции с ценными бумагами; место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).

Представленный истцом на бумажном носителе Отчет Брокера (дилера), подписан руководителем Банка и лицом, полномочным осуществлять операции с ценными бумагами, заверен печатью банка, и соответствует форме, которая применялась в банке при осуществлении операций с ценными бумагами.

В соответствии с информацией о сделках с ценными бумагами (отчет ООО «Унисон Капитал» за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ) последняя операция была проведена ДД.ММ.ГГГГ.

Дополнительно, представлена информация об операциях с денежными средствами (последняя операция – ДД.ММ.ГГГГ) и информация об операциях с ценными бумагами (последняя операция – ДД.ММ.ГГГГ).

Правила предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал» (договор присоединения), утвержденные ДД.ММ.ГГГГ приказом № представлены в материалы дела и приняты судом во внимание (том 2, л.д. 25-50).

Согласно п.4 приказа № О внесении изменений в Правила предоставления брокерских услуг ООО «Унисон Капитал» от ДД.ММ.ГГГГ в срок до ДД.ММ.ГГГГ о вносимых изменениях должны быть уведомлены, в том числе, клиенты.

Из указанных правил следует, брокер – ООО «Унисон Капитал» - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, валютными инструментами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом (брокерскую деятельность).

Согласно п.5.2.8 правил в случае выявления ошибок, неточностей в отчетах брокера, либо несогласия с ними, по итогам торгового дня, в соответствии с требованиями раздела 11 правил, незамедлительно направить брокеру письменное уведомление.

В соответствии с п.4.2 правил брокер принимает от клиентов поручения и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами и валютными инструментами, а также срочные сделки (в том числе, базисным активом которых является биржевой товар) на организованных и неорганизованных рынках в соответствии с условиями, определёнными настоящими правилами. При исполнении поручений клиента, либо от своего имени и за счет клиента.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. N 32/108н утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

Пунктом 17 Правил установлено, что документами внутреннего учета являются:

-поручения клиента (в том числе требования клиента о возврате денежных средств);

-журнал регистрации поручений клиентов;

-требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;

-журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;

-подтверждающие документы внутреннего учета;

-регистры внутреннего учета профессионального участника;

-акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг;

-счета внутреннего учета профессионального участника;

-отчеты клиентам;

-иные документы, установленные Правилами ведения внутреннего учета сделок профессионального участника.

Поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента (п. 18).

Поручение может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента.

Конкретный способ или способы предоставления поручений устанавливаются договором или иным соглашением, заключенным профессиональным участником с клиентом.

Из пояснений свидетелей ФИО5, ФИО6 также следует, что брокер совершает сделки на основании письменного поручения клиента.

Заключением по материалам внутреннего служебного расследования ООО «Унисон Капитал» по факту представления копий квитанций к приходным кассовым ордерам от Блувштейна Л.С. от ДД.ММ.ГГГГ установлено, что представленные последним копии квитанций к ПКО в качестве доказательств внесения денежных средств в кассу ООО «Унисон Капитал» обладают признаками поддельных.

Из экспертного заключения ООО «Агентство экономической безопасности «Оптимум» № от ДД.ММ.ГГГГ следует, подписи, изображения которых имеются в копиях следующих документах:

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.,

в строке «Главный бухгалтер» выполнены не ФИО6., а другим, вероятно одним, неустановленным лицом, с подражанием ее подписи.

ФИО6 осуществляет трудовую деятельность в ООО «Унисон Менеджмент» в период с ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается трудовыми договорами от ДД.ММ.ГГГГ и от ДД.ММ.ГГГГ, а также сведениями трудовой книжки серии АТ-IX №, заполненной на имя ФИО6ДД.ММ.ГГГГ.

Сравнительное исследование изображения подписи в копии квитанции к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ от Блувштейна Л.С. на сумму <данные изъяты> руб. в сроке «Главный бухгалтер» не проводилось ввиду неудовлетворительного качества.

В своей объяснительной от ДД.ММ.ГГГГ относительно оспариваемых квитанций к ПКО главный бухгалтер ФИО6 пояснила, подпись на квитанциях к ПКО поддельная и ей не принадлежит. Дополнительно пояснила, оспариваемые квитанции выписаны к несуществующим приходным кассовым ордерам, в компании указанные документы не формировались, не заполнялись и не выдавались сотрудниками компании, не подписывались и денежные средства по предъявленным квитанциям в кассу ООО «Унисон Капитал» не поступали.

Из пояснений свидетеля ФИО6 в судебном заседании следует, что она является главным бухгалтером ООО «Унисон Капитал», ДД.ММ.ГГГГ в бухгалтерию поступило поручение на вывод денежных средств. Денежные средства были переведены на спецброкерский счет в Банке. Затем был произведен расчет НДФЛ по клиенту и затем денежные средства были заказаны бухгалтером -кассиром ФИО5 Реестр выдачи денежных средств клиентов передается ей на подпись и генеральному директору. Получив согласование кассир ФИО5 оформила расходный кассовый ордер № на имя Блувштейна Л.С., в конце рабочего дня к ней подошла ФИО5, и сообщила, что по словам ФИО1 которая вела сопровождение сделок данного клиента, Блувштейн Л.С. не сможет получить денежные средства до окончания рабочего дня, и что ФИО1 согласна передать ему денежные средства в удобное для него время. Так как ФИО1 вела сопровождение сделок клиентов, в том числе и по Блувштейну Л.С., то никаких подозрений просьба ФИО1 у ФИО4 не вызвала.

Также из пояснений свидетелей ФИО4 и ФИО5 следует, что расходные кассовые ордера, заполненные и подписанные, являются подотчетными, подлежат возврату в кассу.

Суд учитывает ряд проведённых экспертиз, которыми установлено следующее.

Постановлением оперуполномоченного УЭБ и ПК УМВД России по Тюменской области от ДД.ММ.ГГГГ в возбуждении уголовного дела в отношении ООО «Унисон Капитал» по основаниям п.1 ч.1 ст.24, ст.ст. 144, 145, 148 Уголовного процессуального кодекса РФ, с связи с отсутствием состава преступления, отказано.

Заключением эксперта экспертно-криминалистического центра УМВД России по Тюменской области № от ДД.ММ.ГГГГ оттиски печати «Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» Россия, г. Тюмень» в документах:

-квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.;

- квитанция к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб.,

образцы оттисков печати «Общество с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» Россия, г. Тюмень» нанесены с одной печатной формы (л.д. 121-129, том 2).

Согласно заключению экспертно-криминалистического центра УМВД России по Тюменской области № от ДД.ММ.ГГГГ подписи от имени ФИО5 в квитанциях к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 500 000 руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб. выполнены не ФИО5 а другим лицом.

Подписи от имени ФИО5 . в квитанциях к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб. выполнены ФИО5 . (том 3 л.д. 247-255).

ФИО5 осуществляет трудовую деятельность в ООО «Унисон Менеджмент» в период с ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается трудовым договором от ДД.ММ.ГГГГ, а также сведениями трудовой книжки серии АТ-I №, заполненной на имя ФИО5 ДД.ММ.ГГГГ.

Как следует из заключения эксперта ФБУ Тюменская лаборатория судебной экспертизы Министерства юстиции РФ № от ДД.ММ.ГГГГ подписи от имени ФИО5 в квитанциях к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб. выполнены не ФИО5., а другим лицом.

Подписи от имени ФИО4 в квитанциях к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб., от ДД.ММ.ГГГГ на сумму <данные изъяты> руб. выполнены не ФИО4 другим лицом.

Установить абсолютную давность документов невозможно, ввиду того, что представленные квитанции к ПКО были приклеены (заключение эксперта ФБУ Тюменская лаборатория судебной экспертизы Министерства юстиции РФ № от ДД.ММ.ГГГГ).

Разрешая спор, учитывая изложенные выше обстоятельства, суд приходит к выводу об удовлетворении требований истца в части, поскольку факт причинения истцу убытков действиями ответчика в заявленном размере не установлен. Кроме того, истцом не представлены доказательства, подтверждающие возникновение убытков при продаже, приобретенных ценных бумаг.

В соответствии со ст. 56 Гражданского процессуального кодекса РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые ссылается в обоснование своих требований и возражений.

В нарушение данной нормы истец не представил надлежащих доказательств по внесению денежных средств в размере <данные изъяты> руб. в кассу ООО «Унисон Капитал», а также документов, подтверждающих наличие денежных средств на специальном брокерском счете по клиентам.

Как следует из таблицы - расчета движения денежных средств и ценных бумаг по иску, представленной ответчиком, последний не оспаривает к возмещению ущерба сумму <данные изъяты> руб. <данные изъяты> коп., в том числе:

- признаваемое необоснованное списание цб, акции ао ОАО Газпром в количестве <данные изъяты> шт. по договору № от ДД.ММ.ГГГГ, восстановление в натуре, покупка аналогичных акций на <данные изъяты>, по цене покупки на ФБ ММВБ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ в сумме <данные изъяты> руб.;

- признаваемое необоснованное списание д/спо договору № от ДД.ММ.ГГГГ в сумме <данные изъяты> руб. <данные изъяты> коп. (том 3, л.д. 178).

В соответствии с Постановлением Госкомстата России от ДД.ММ.ГГГГ № приходные кассовые ордера регистрируются в журнале регистрации приходных и расходных кассовых документов (форма №).

Журналы регистрации приходных и расходных кассовых документов по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ представлены в материалы дела и приняты судом во внимание (том 3, л.д. 185-212). Из данных журналов следует, что регистрация приходных кассовых ордеров и поступления указанных сумм по договору на брокерское обслуживание № от ДД.ММ.ГГГГ.

Доводы истца о нарушении ответчиком ст. 4 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также о том, что истец не давал согласие брокеру на предоставление займа, в связи с чем, действия брокера носят незаконный характер, проверены судом, признаны частично не состоятельными, поскольку по условиям договора порядок взаимоотношения сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом. При этом в договоре отражено, что в соответствии с Регламентом клиент обязуется возместить брокеру расходы, связанные с обслуживанием Клиента.

При заключении договора на брокерское обслуживание истец был ознакомлен с уведомлением о рисках, возникающих при работе на рынке ценных бумаг и срочном рынке, в том числе о рисках потерь инвестируемых средств и средств, превышающих инвестируемую сумму.

Таким образом, брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, в том числе от имени и за счет эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Под гражданско-правовыми сделками с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи (гл. 30 Гражданского кодекса РФ) и мены (гл. 31 Гражданского кодекса РФ). Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента (гл. 49 Гражданского кодекса РФ), и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента (гл. 51 Гражданского кодекса РФ).

Заключаемые договоры комиссии и поручения носят возмездный характер. Статья 423 Гражданского кодекса РФ определяет возмездный договор как договор, по которому сторона должна получить плату или иное встречное предоставление за исполнение своих обязанностей.

Согласно положениям ФЗ РФ "О рынках ценных бумаг", а также исходя из существа обязательства, с учетом положений ст. 309 Гражданского кодекса РФ, брокер обязан выполнять поручения клиентов добросовестно, действуя исключительно в интересах клиентов и в полном соответствии с полученными от них указаниями, и обеспечивать своим клиентам условия исполнения их поручений.

Брокер обязан доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков, должен также раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных комментируемым законом.

При этом, брокер несет финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту за счет собственных средств, обязан в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, возместить клиенту убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договору, в том числе убытки, причиненные в результате несвоевременного возврата денежных средств по требованию клиента, несвоевременного уведомления клиента о конфликте интересов брокера и клиента, нарушения условия о коммерческой тайне и иных нарушений прав и интересов клиента.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд полагает, в нарушении ст. 12, 56 и 57 Гражданского процессуального кодекса РФ истцом не представлено объективных доказательств свидетельствующих о том, что по вине ООО «Унисон Капитал» ему причинены убытки в заявленном им размере, в то время, как ответчик предпринял все независящие от него меры для выполнения поручения клиентов, что соответствует Декларации (уведомлении) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (приложение к Регламенту), с которым истец был ознакомлен.

Основой системы гарантийного обеспечения срочного рынка в силу действующего законодательства РФ, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг, является обязанность клиента обеспечивать исполнение сделок.

Таким образом, суд, исследовав представленные по делу доказательства, приходит к выводу о недоказанности истцом размера и факта понесенных убытков на сумму <данные изъяты> руб., противоправности действий ответчика, а также причинной связи между наступившими убытками и действиями ответчика, а потому частично удовлетворяет заявленный иск в сумме <данные изъяты>

Из представленных документов следует, согласно квитанции к ПКО от ДД.ММ.ГГГГ по договору № от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Унисон Капитал» принял от Блувштейна Л.С. денежную сумму в размере <данные изъяты> руб.

Других документов, касающихся брокерского договора № от ДД.ММ.ГГГГ истец не представил.

При этом суд принимает во внимание ходатайство ответчика ООО «Унисон Капитал» о применении срока исковой давности к заявленному истцом требованию, которое подлежит принятию.

Согласно п. 1 ст. 196, п. 1 ст. 200 Гражданского кодекса РФ общий срок исковой давности составляет три года со дня, определяемого в соответствии со статьей 200 настоящего Кодекса.

Если законом не установлено иное, течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим ответчиком по иску о защите этого права.

Наличие уважительных причин пропуска истцом срока исковой давности материалами дела не подтверждается.

Согласно п. 2 ст. 199 Гражданского кодекса РФ исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения.

Как указано в п. 26 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 12.11.2001 N 15, Пленума ВАС от 15.11.2001 N 18 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности", если в ходе судебного разбирательства будет установлено, что сторона по делу пропустила срок исковой давности и уважительных причин (если истцом является физическое лицо) для восстановления этого срока не имеется, то при наличии заявления надлежащего лица об истечении срока исковой давности суд вправе отказать в удовлетворении требования именно по этим мотивам, поскольку в соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 199 Гражданского кодекса Российской Федерации истечение срока исковой давности является самостоятельным основанием для отказа в иске.

На основании приказа ООО «Унисон Капитал» от ДД.ММ.ГГГГ, а также согласно акту на списание документов за ДД.ММ.ГГГГ от ДД.ММ.ГГГГ и акту об уничтожении документов за ДД.ММ.ГГГГ от ДД.ММ.ГГГГ, ввиду проведенной экспертизы и проверки документов, находящихся в обществе, документы за ДД.ММ.ГГГГ списаны и уничтожены (том 1 л.д. 225-228).

Факт прекращения действия агентского договора № от ДД.ММ.ГГГГ, также подтверждается копией Реестра сведений о доходах физических лиц за ДД.ММ.ГГГГ, который предоставляется в налоговый орган. Так, суд принимает во внимание, что в данном реестре сведения о полученном доходе и удержанном НДФЛ за ДД.ММ.ГГГГ по Блувштейну Л.С. отсутствуют.

Опровергающих тому доказательств, истец, либо его представитель, в суд не представили. Также как и не представлено доказательств о наличии на счете принадлежащих истцу денежных средств, поручений на совершение операций, отчетов брокера и иных документов, подтверждающих наличие договорных отношений после ДД.ММ.ГГГГ.

Ходатайств о восстановлении пропуска исковой давности истцом не заявлено.

Учитывая изложенное, суд принимает во внимание тот факт, что названный договор расторгнут между сторонами в ДД.ММ.ГГГГ., последняя операция по договору проведена ДД.ММ.ГГГГ, а именно – денежные средства в сумме 2 <данные изъяты> выведены и выданы Блувштейну Л.С. на основании расходного кассового ордера № от ДД.ММ.ГГГГ. По данным бухгалтерского и внутреннего учета задолженность компании перед Блувштейном Л.С. по договору комиссии № от ДД.ММ.ГГГГ и агентскому договору № от ДД.ММ.ГГГГ также отсутствует. Надлежащих доказательств относительного заявленных требований в этой части истец не представил. Срок исковой давности истёк ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором. Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок (пункт 3 статьи 395 Гражданского кодекса РФ).

ДД.ММ.ГГГГ в адрес ответчика представлена претензия с требованием о расторжении договоров на брокерское обслуживание и выводе денежных средств с депозитарного счета истца. Претензия подписана представителем истца Блувштейн Л.С. – Кныш В.В., действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности № от ДД.ММ.ГГГГ, с правом представлять интересы Блувштейн Л.С. во всех учреждениях и организациях, в том числе в ООО «Унисон Капитал», подавать и подписывать все заявления (том. 1 л.д. 103).

На основании статьи 395 Гражданского кодекса РФ истец начислил на сумму задолженности проценты за пользование чужими денежными средствами за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ по ставке рефинансирования ЦБ РФ равной 8, 25%.

Проценты за пользование денежными средствами подлежат взысканию с ответчика в пользу истца в размере <данные изъяты> за период, заявленный истцом, с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, исходя из расчета <данные изъяты>. х 30 дней х 8,25%/3600.

Обязанность суда взыскивать расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах является одним из предусмотренных законом правовых способов, направленных против необоснованного завышения размера оплаты услуг представителя и тем самым - на реализацию требований статьи 17 (часть 3) Конституции Российской Федерации.

На основании ст. 98 Гражданского процессуального кодекса РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить все понесенные по делу судебные расходы.

В силу ст. 100 Гражданского процессуального кодекса РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает с другой стороны расходы на оплату услуг представителя в разумных пределах.

В соответствии с договором об оказании консультационно-правовых услуг от ДД.ММ.ГГГГ доверитель Блувштейн Л.С. поручает, в поверенный председатель Коллегии адвокатов «Тесло» Чернецкий С.С. обязуется оказать доверителю услуги на предоставление интересов доверителя в судах по исковому заявлению о взыскании денежных средств с ООО «Унисон Капитал», а также подготовка необходимых процессуальных документов и выполнение всех необходимых процессуальных действий (л.д. 72-74, том 1).

Стоимость услуг представителя в силу п. 3.1 названного договора, оплачена Блувштейном Л.С. в сумме <данные изъяты> руб., что подтверждается квитанцией к ПКО № от ДД.ММ.ГГГГ. (том 1 л.д. 75).

Как указано в Определении Конституционного Суда РФ от 19.01.2010 г. N 88-О-О, возмещение судебных издержек (в том числе расходов на оплату услуг представителя) на основании приведенных норм осуществляется, таким образом, только той стороне, в пользу которой вынесено решение суда, в силу того судебного постановления, которым спор разрешен по существу. Гражданское процессуальное законодательство при этом исходит из того, что критерием присуждения расходов на оплату услуг представителя при вынесении решения является вывод суда о правомерности или неправомерности заявленного истцом требования.

Суд исходит из требований разумности и справедливости, с учетом категории дела, участия представитель истца, объема оказанных истцу юридических услуг, с учетом степени сложности подготовки иска и последующего ведения дела, удовлетворяет требования по возмещению судебных расходов на оплату услуг представителя в сумме <данные изъяты> руб.

Согласно чек-ордеру от ДД.ММ.ГГГГ при подаче иска в суд Блувштейном Л.С. уплачена государственная пошлина в сумме <данные изъяты> руб. (том 1, л.д. 4).

В соответствии со ст. 98 ГПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию госпошлина в размере <данные изъяты>.

На основании вышеизложенного, и руководствуясь ст.ст. 12, 56, 67, 71, 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Исковое заявление Блувштейна Л.С. к Обществу с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» о взыскании денежных средств по договорам на брокерское обслуживание, процентов за пользование чужими денежными средствами, судебных расходов удовлетворить частично.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Унисон Капитал» в пользу Блувштейна Л.С. денежные средства по договорам на брокерское обслуживание в сумме <данные изъяты> коп., проценты за пользование денежными средствами в размере <данные изъяты>., расходы на оплату услуг представителя в размере <данные изъяты> руб., расходы по уплате государственной пошлины в размере <данные изъяты>

Решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение месяца с момента постановления его в окончательной форме в Тюменский областной суд.

Председательствующий: Н.А. Малишевская

Решение в окончательной форме изготовлено 18 декабря 2015 года.