Судебный акт #1 (Решение) по делу № 2-174/2016 (2-9051/2015;) ~ М-8553/2015 от 05.11.2015

Мотивированное решение

Изготовлено ДД.ММ.ГГГГ №

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

ДД.ММ.ГГГГ

Подольский городской суд Московской области в составе

Председательствующего судьи ФИО9

При секретаре ФИО5

Рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Конкурсного управляющего ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» к ФИО1 о взыскании суммы неосновательного обогащения, по иску Конкурсного управляющего ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» к ФИО2 о взыскании суммы неосновательного обогащения

УСТАНОВИЛ

Конкурсный управляющий ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ», уточнив исковые требования, обратился в суд с иском к ФИО1 о взыскании суммы неосновательного обогащения в размере 2 400 000 рублей.

Свои требования мотивирует тем, что решением Арбитражного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО4 А.Р. ДД.ММ.ГГГГ ФИО4 А.Р. направлен запрос-уведомление в ООО КБ «Расчетный дом» с просьбой предоставить расширенную выписку и движении денежных средств по расчетному счету ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» № и копию юридического дела ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ». Указанные документы истец получил ДД.ММ.ГГГГ. Изучив выписку по счету, истец обратился внимание на неоднократное перечисление денежных средств за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в адрес физических лиц по договорам РЕПО, в том числе перечисление денежных средств на расчетный счет ФИО1, основание перечислений - оплаты по договору РЕПО, общая сумма перечислений составила 2 400 000 рублей. Однако, у истца отсутствуют документы, подтверждающие легальность перевода данных денежных средств.

Конкурсный управляющий ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» обратился в суд с иском к ФИО2 о взыскании суммы неосновательного обогащения в размере 2 500 000 рублей.

Свои требования мотивирует тем, что решением Арбитражного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО4 А.Р. ДД.ММ.ГГГГ ФИО4 А.Р. направлен запрос-уведомление в ООО КБ «Расчетный дом» с просьбой предоставить расширенную выписку и движении денежных средств по расчетному счету ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» № и копию юридического дела ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ». Указанные документы истец получил ДД.ММ.ГГГГ. Изучив выписку по счету, истец обратился внимание на неоднократное перечисление денежных средств за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в адрес физических лиц по договорам РЕПО, в том числе перечисление денежных средств на расчетный счет ФИО2, основание перечислений - оплаты по договору РЕПО, общая сумма перечислений составила 2 500 000 рублей. Однако, у истца отсутствуют документы, подтверждающие легальность перевода данных денежных средств.

Представитель истца в судебное заседание явился, исковые требования поддержал.

Ответчик ФИО1 в судебное заседание не явился, о дате рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Представитель ответчика в судебное заседание явился, исковые требования не признал, просит в иске отказать, о чем имеются возражения (л.д. 37-38), пояснив, что денежные средства ФИО1 с расчетного счета ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» перечислены в связи с продажей ФИО1 принадлежащих ему акций ЗАО «Газпромоборудование».

Ответчица ФИО2 в судебное заседание не явилась, о дате рассмотрения дела извещена надлежащим образом.

Представитель ответчицы в судебное заседание явился, исковые требования не признал, просит в иске отказать, о чем имеются возражения (л.д. 45-46 том 2).

3-е лицо представитель ЗАО «Газпромоборудование» в судебное заседание явился, исковые требования не поддержал (л.д. 110-111 том 1, л.д. 99-100 том 2).

Суд, выслушав стороны, исследовав материалы дела, находит исковые требования подлежащими отклонению по следующим основаниям.

В судебном заседании установлено:

Решением Арбитражного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ № А40-161704/13 ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» признано несостоятельным (банкротом), открыто в отношении него конкурсное производство сроком на 6 месяцев и утвержден конкурсным управляющим должника ФИО4 А.Р. (л.д. 20-21).

Определением Арбитражного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ продлен срок конкурсного управляющего в отношении ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» на шесть месяцев (л.д. 22).

Согласно справке ИФНС России № по <адрес>, содержащей сведения об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» имело расчетный счет №, указанный счет закрыт ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 4).

Из представленной выписки по счету 40№ в ООО КБ «Расчетный дом» за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ видно, что на расчетный счет ФИО1 в ОАО АКБ «Авангард» <адрес> осуществлялись переводы денежных средств по договору РЕПО № ГПО 13.1-425 от ДД.ММ.ГГГГ в размере 2 400 000 рублей: ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей;

на расчетный счет ФИО2 в ОАО АКБ «Авангард» <адрес> осуществлялись переводы денежных средств по договору РЕПО № ГПО 13.1-410 от ДД.ММ.ГГГГ: ДД.ММ.ГГГГ - 450 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 450 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей; ДД.ММ.ГГГГ - 400 000 рублей (л.д. 10-19).

Из сообщения ЗАО «Газпромоборудование» видно, что ФИО1 и ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» ранее являлись акционерами ЗАО «Газпромоборудование». ДД.ММ.ГГГГ ценные бумаги ЗАО «Газпромоборудование» (код эмитента: 73532-Н, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-73532-Н, вид ценных бумаг: обыкновенные акции) в количестве 2 400 000 списаны с лицевого счета ФИО1 и зачислены на лицевой счет ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ». Переход права собственности на ценные бумаги состоялся, зарегистрирован. С указанного времени количество акций на лицевом счете ФИО1 неизменно составляло 0 штук. В период январь-апрель 2013 года на лицевой счет ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» с лицевых счетов ФИО1 и других акционеров ЗАО «Газпромоборудование» в общей сложности зачислено 87 942 611 обыкновенных акций. До ДД.ММ.ГГГГ все ценные бумаги ЗАО «Газпромоборудование» списаны с лицевого счета ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» на основании распоряжения акционера в пользу третьих лиц (юридического лица). С указанного времени до ДД.ММ.ГГГГ (даты закрытия лицевого счета по заявлению акционера) количество акций на лицевом счете ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» неизменно составляло 0 штук. О надлежащем исполнении физическими лицами своих обязательств по перечислению ценных бумаг на лицевой счет ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» конкурсный управляющий извещен летом 2015 года при рассмотрении аналогичного дела в Симоновском районном суде <адрес> (л.д. 95).

Из сообщения ЗАО «Газпромоборудование» видно, что ФИО2 и ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» ранее являлись акционерами ЗАО «Газпромоборудование». ДД.ММ.ГГГГ ценные бумаги ЗАО «Газпромоборудование» (код эмитента: 73532-Н, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-73532-Н, вид ценных бумаг: обыкновенные акции) в количестве 3 000 000 списаны с лицевого счета ФИО2 и зачислены на лицевой счет ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ». Переход права собственности на ценные бумаги состоялся, зарегистрирован. С указанного времени количество акций на лицевом счете ФИО2 неизменно составляло 0 штук (л.д. 88 том 2).

Из представленных копий договоров видно, что ДД.ММ.ГГГГ между ФИО1 и ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» заключен договор РЕПО № ГПО 13.1-425, предметом которого является совершение сторонами сделки РЕПО - сделки по продаже ценных бумаг, при покупке которых у компании возникает обязательство по последующей обратной продаже указанных ценных бумаг через определенный срок по заранее зафиксированной цене (л.д. 153-159 том 2).

Согласно п. 1.2 указанного договора предметом первой и второй части сделки РЕПО являются следующие ценные бумаги: вид ценных бумаг: обыкновенные акции, форма выпуска: бездокументарная, эмитент: ЗАО «Газпромоборудование», код эмитента: 73532-Н, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-73552-Н, номинальная стоимость: 1 рубль за одну акцию, количество: 2 400 000 штук.

ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 и ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» заключен договор РЕПО № ГПО 13.1-410, предметом которого является совершение сторонами сделки РЕПО - сделки по продаже ценных бумаг, при покупке которых у компании возникает обязательство по последующей обратной продаже указанных ценных бумаг через определенный срок по заранее зафиксированной цене (л.д. 160-166 том 2).

Согласно п. 1.2 указанного договора предметом первой и второй части сделки РЕПО являются следующие ценные бумаги: вид ценных бумаг: обыкновенные акции, форма выпуска: бездокументарная, эмитент: ЗАО «Газпромоборудование», код эмитента: 73532-Н, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-73552-Н, номинальная стоимость: 1 рубль за одну акцию, количество: 3 300 000 штук.

Однако, подлинники данных договоров либо надлежащим образом заверенная копия договоров для обозрения суду не представлены, поэтому представленные копии договоров РЕПО являются недопустимыми доказательствами по делу.

Однако, факт заключения между сторонами договоров РЕПО подтверждается выписками по операциям на счете о перечислении денежных средств из банка (л.д. 10-20 том 1, л.д. 13-23 том 2), в которых имеется ссылка именно на эти договоры РЕПО (между ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» и ФИО2 договор РЕПО № ГПО В.1-410 от ДД.ММ.ГГГГ, и договор РЕМО № ГПО 13.1-425 от ДД.ММ.ГГГГ, заключенный между ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» и ФИО1), а также выписками из реестра акционеров ЗАО «Газпромоборудование» о том, что ценные бумаги ЗАО «Газпромоборудование» в количестве 3 300 000 списаны с лицевого счета ФИО2 и зачислены на лицевой счет ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» (л.д. 87 том 1, л.д. 88 том 2), ценные бумаги ЗАО «Газпромоборудование» в количестве 2 400 000 списаны с лицевого счета ФИО1 и зачислены на лицевой счет ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» (л.д. 94-95 том 2).

Кроме того, из передаточного распоряжения видно, что обыкновенные акции бездокументарные в количестве 2 400 000 штук по договору РЕПО № ГПО 13.1-425 от ДД.ММ.ГГГГ от ФИО1 переданы ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» (л.д. 96 том 1).

Из передаточного распоряжения видно, что обыкновенные акции бездокументарные в количестве 3 300 000 штук по договору РЕПО № ГПО 13.1-410 от ДД.ММ.ГГГГ от ФИО2 переданы ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» (л.д. 89 том 2).

Впоследствии из передаточного распоряжения (л.д. 104) видно, что ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» распорядился обыкновенными акциями в количестве 87 942 611 штук в пользу третьего лица (л.д. 101 том 2).

Из сообщения АКБ «Авангард» видно, что в банке отсутствуют договоры РЕПО, заключенные между ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» и ФИО1 ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» не является и не являлось клиентом банка (л.д. 150 том 2).

Из сообщения АКБ «Авангард» видно, что в банке отсутствуют договоры РЕПО, заключенные между ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» и ФИО2 (л.д. 151 том 2).

В соответствии со ст. 51.3 Федерального закона РФ "О рынке ценных бумаг" договором репо признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо).

Договор репо, подлежащий исполнению за счет физического лица, может быть заключен, если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, клиринговая организация или кредитная организация либо если указанный договор репо заключен брокером за счет такого физического лица (п. 1).

После исполнения обязательств по первой части договора репо и (или) их прекращения прекращение обязательств по второй части договора репо без исполнения их в натуре может осуществляться зачетом, а если указанные обязательства допущены к клирингу, иными способами, предусмотренными правилами клиринга (правилами осуществления клиринговой деятельности), и в случаях, предусмотренных пунктами 15.1, 16, 16.1 и 20 настоящей статьи (п. 8).

К договору репо применяются соответственно общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о купле-продаже, если это не противоречит правилам настоящей статьи и существу договора репо. При этом продавец по договору репо и покупатель по договору репо признаются продавцами ценных бумаг, которые они должны передать во исполнение обязательств по первой и второй частям договора репо, и покупателями ценных бумаг, которые они должны принять и оплатить во исполнение обязательств по первой и второй частям договора репо" (п. 21).

В силу п. 1 ст. 1102 Гражданского кодекса РФ «Лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса».

В силу п. 1 ст. 282 Налогового кодекса РФ «Операцией РЕПО признается договор, отвечающий требованиям, предъявляемым к договорам репо Федеральным законом "О рынке ценных бумаг". При этом первой и второй частями РЕПО признаются первая и вторая части договора репо соответственно. Покупателем по первой части РЕПО и продавцом по первой части РЕПО признаются покупатель по договору репо и продавец по договору репо соответственно. В целях настоящей статьи обязательства по второй части РЕПО должны возникать при условии исполнения первой части РЕПО».

Отказывая в удовлетворении исковых требований о взыскании неосновательного обогащения с ФИО1 и ФИО2, суд исходил из того, что истцом не представлено доказательств неосновательного приобретения или сбережения денежных средств в заявленном размере, соответственно, в силу ст. 1102 ГК РФ, факт неосновательного обогащения ответчиков не подтвержден, поэтому исковые требования о взыскании неосновательного обогащения с ФИО1 и ФИО2 удовлетворению не подлежат.

Кроме того, по сделкам купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (РЕПО) ответчики практически вернули свои денежные средства, перечисленные ранее ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» за покупку ценных бумаг.

Ссылка представителя истца на невозможность оценить и оспорить договоры РЕПО, не может служить основанием для удовлетворения заявленных требований.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ

Исковые требования Конкурсного управляющего ОАО «ТРАНСНЕФТЕМАШ» к ФИО1 о взыскании суммы неосновательного обогащении в размере 2 400 000 рублей, к ФИО2 о взыскании суммы неосновательного обогащения в размере 2 500 000 рублей оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский областной суд через Подольский городской суд в течение месяца.

Председательствующий судья (подпись) Е.А. Звягинцева