Мотивированное решение по делу № 02-0322/2021 от 08.07.2020

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

дата

Преображенский районный суд адрес в составе председательствующего федерального судьи фио,

При секретаре фио,

Рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2- 322/21 по иску фио к наименование организации об обязании совершения определенных действий, обязании предоставления истцу анкеты зарегистрированного лица фио, паспортные данные, взыскании судебных расходов, суд

УСТАНОВИЛ:

Истец фио обратилась в суд с иском к ответчику наименование организации о признании решения ответчика от дата № ЦО 19-90000 об отказе в предоставлении копии анкеты застрахованного лица фио, умершего дата незаконным, обязании ответчика предоставить истцу заверенную копию анкеты застрахованного лица- фио, паспортные данные, взыскании судебных расходов.

Исковые требования мотивированы тем, что решением Березниковского городского суда адрес от дата по делу № 2- 1598/2018, вступившего в законную силу дата требования фио об установлении факта принятия наследства, признании права собственности в порядке наследования на обыкновенные именные акции наименование организации в количестве 26000 штук, находящиеся на лицевом счете фио паспортные данные, умершего дата, удовлетворены в полном объеме. Указанное решение суда явилось основанием для внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг наименование организации посредством списания ценных бумаг в кол-ве 26000 штук с лицевого счета № 5608004745, открытого на имя фио, паспортные данные, умершего дата и зачисления их на лицевой счет, открытый на имя фио, что подтверждается уведомлением адрес от дата. Акционер фио, паспортные данные являлся работником наименование организации. При заполнении анкеты акционера, фио помимо указания своих: фамилии, имени, отчества, паспортных данных и адреса регистрации, указал и то, каким способом он хочет получать дивиденды. дата акционер фио, умер. Поскольку решением Березниковского городского суда адрес от дата по делу № 2-1598/2018 требования истца удовлетворены в полном объеме, истец является наследником, получившим акции в порядке правопреемства. Ответчик наименование организации являлось держателем реестра акционеров наименование организации в период до дата. наименование организации является правопреемником наименование организации, что подтверждается выпиской. Письменным обращением от дата истец обратилась к ответчику с просьбой предоставить ей копию анкеты зарегистрированного лица фио. Письмом от дата ответчик уведомил истца об отказе в предоставлении анкеты зарегистрированного лица фио, сославшись на ст. 8.6 Федерального закона № 39-Ф3 от дата (конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет). С данным отказом истец не согласна. Анкета зарегистрированного лица - фио не связана с правами личного характера, которые в соответствии с ГК РФ и другими законами не могут переходить по наследству. Наследник, получивший акции в порядке правопреемства, становится не только собственником данных ценных бумаг, но и приобретает статус акционера общества, который предполагает наличие у него определенных прав в отношении этого общества. Поскольку при принятии наследства к наследнику в полном объеме переходят права и обязанности наследодателя, то и право на получение информации из реестра владельцев ценных бумаг, также предоставляется наследнику. Истец, на законных основаниях является лицом, имеющим право на получение от ответчика копии анкеты зарегистрированного лица - умершего акционера фио. Учитывая вышеизложенное, истец просила суд признать решение ответчика от дата № ЦО 19-90000 об отказе в предоставлении копии анкеты зарегистрированного лица фио, умершего дата, незаконным; обязать ответчика предоставить истцу заверенную копию анкеты зарегистрированного лица - фио паспортные данные; взыскать расходы по уплате госпошлины в размере сумма.

В ходе судебного разбирательства истец фио представила заявление об отказе от части исковых требований о признании решения ответчика незаконным.

Определением Преображенского районного суда адрес от дата производство по гражданскому делу по иску фио к наименование организации в части признания решения ответчика об отказе в предоставлении копии анкеты застрахованного лица незаконным было прекращено.

Определение суда вступило в законную силу.

Также одновременно с ходатайством о прекращении производства по делу истцом фио было подано ходатайство о принятии уточненного иска в части обязания ответчика предоставить из переданного наименование организации в адрес ответчика списка зарегистрированных в реестре лиц все имеющиеся данные по зарегистрированному в реестре лицу – фио, паспортные данные, умершему дата. Определением Преображенского районного суда от дата в протокольной форме ходатайство истца фио о принятии уточненного иска было отклонено, поскольку одновременно изменять предмет и основания иска законом не допускается, фактически истцом заявлены иные исковые требования, при этом от требований об обязании ответчика предоставить истцу заверенную копию анкеты заинтересованного лица фио истец не отказывался, с указанными требования в досудебном порядке к ответчику истец также не обращалась, отказ был произведен ответчиком в отношении другого вопроса, по которому истец обратилась с первоначальным иском в суд.

Истец фио в судебное заседание не явилась, извещена надлежащим образом, представила в суд ходатайство о рассмотрении дела в своё отсутствие, иск поддержала.

Представитель ответчика наименование организации в судебное заседание явилась, иск не признала, возражала против удовлетворения иска, представила письменные возражения на иск, просила суд в удовлетворении заявленных исковых требований фио отказать.

Представители 3 лиц наименование организации, наименование организации в лице Пермского филиала в судебное заседание не явились, извещались надлежащим образом, ходатайств препятствующих рассмотрению спора в суд не представили.

Учитывая вышеизложенное, суд на основании ст. 167 ГПК РФ считает возможным рассмотреть дело в отсутствии истца и представителей третьих лиц.

Суд, изучив материалы дела, выслушав представителя ответчика, приходит к следующему:

В соответствии со ст. 56 ГПК РФ Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований или возражений.

В соответствии с п. 3 ст. 196 ГПК РФ Суд рассматривает дело в рамках заявленных исковых требований.

В соответствии с абз. 1 п. 1 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от дата № 39-Ф3 (Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицом, осуществляющим деятельность по ведению реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, именуемый регистратором (абз. 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» лицом).

Реестр владельцев ценных бумаг (реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации (абз. 5 п. 1 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).

Согласно действовавшему с дата Положения о "ведении реестра владельцев именных, ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ России от дата № 27 (Положение), лицевой счет зарегистрированного лица должен был содержать данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица (п. 3.3 Положения).

При этом анкета зарегистрированного лица (для физического лица) содержала сведения: фамилию, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дату рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг (п. 3.4.1 Положения).

Анкета зарегистрированного в реестре физического лица является документом, содержащим подтвержденные им персональные данные, необходимые для идентификации зарегистрированного лица при проведении операций по его лицевому счету в реестре владельцев ценных бумаг.

В соответствии с п. 1, 2 и 4 ст. 8.6 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатели реестра обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему. Данные сведения могут быть предоставлены только: лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю; судам и арбитражным судам (судьям); Банку России; органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве (при наличии согласия руководителя следственного органа); органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики (при наличии согласия руководителя указанных органов); избирательным комиссиям при осуществлении им функций по контролю за порядком формирования и расходованием средств избирательных фондов, фондов референдума, за источниками и размерами имущества, получаемого политическими партиями, их региональными отделениями и иными зарегистрированными структурными подразделениями в виде пожертвований граждан и юридических лиц, а также за источниками денежных средств и иного имущества политических партий, их региональных отделений и иных зарегистрированных структурных подразделений, полученных в результате совершения сделок (в случаях и объеме, предусмотренных федеральным законом; иным лицам в соответствии с федеральными законами.

Держатель реестра несет ответственность за нарушение требований конфиденциальности информации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (п. 7 ст. 8.6 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).

При наследовании имущество умершего (наследство, наследственное имущество) переходит к другим лицам в порядке универсального правопреемства, то есть в неизменном виде как единое целое и в один и тот же момент, если из правил настоящего Кодекса не следует иное. В состав наследства входят принадлежавшие наследодателю на день открытия наследства вещи, иное имущество, в том числе имущественные права и обязанности (ч. 1 ст. 1110, ст. 1112 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно п. 2.10.8. Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от дата N 10-77/пз-н (действовало на момент принятия Регистратором от наименование организации реестра наименование организации) при передаче реестра новому держателю реестра предоставлялся список всех зарегистрированных лиц с указанием информации лицевых счетов, а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг.

В судебном заседании установлено, что решением Березниковского городского суда адрес от дата по гражданскому делу № 2- 1598/2018, вступившему в законную силу дата были удовлетворены исковые требования фио об установлении факта принятия наследства и признании права собственности в порядке наследования на обыкновенные именные акции наименование организации в количестве 26000 штук, находящиеся на лицевом счете фио паспортные данные, умершего дата. Решение суда является основанием для внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг наименование организации посредством списания ценных бумаг в кол-ве 26 000 штук с лицевого счета № 5608004745, открытого на имя фио, паспортные данные, умершего дата и зачисления их на лицевой счет, открытый на имя фио, что подтверждается уведомлением адрес от дата (л.д. № 9-10).

Акционер фио, паспортные данные являлся работником наименование организации.

дата акционер фио, умер.

Как указала истец в предъявленном иске, поскольку решением Березниковского городского суда адрес от дата по делу № 2-1598/2018 требования истца об установлении факта принятия наследства и признании права собственности в порядке наследования на обыкновенные акции наименование организации в количестве 26 000 штук, находящиеся на лицевом счете фио были удовлетворены в полном объеме, то истец является наследником, получившим акции в порядке правопреемства.

дата истец фио обратилась к ответчику наименование организации с просьбой предоставить истцу копию анкеты зарегистрированного лица фио.

Письмом от дата ответчик уведомил истца об отказе в предоставлении анкеты зарегистрированного лица фио, сославшись на ст. 8.6 Федерального закона № 39-Ф3 от дата (конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет).

С данным отказом истец не согласилась, но в дальнейшем, направила в суд ходатайство о прекращении производства по делу в части оспаривании решения ответчика от дата № ЦО 19-90000 об отказе в предоставлении копии анкеты застрахованного лица фио, умершего дата, признании решения незаконным.

Изучив в совокупности представленные сторонами доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о том, что правовых оснований для удовлетворения исковые требований фио об обязании ответчика наименование организации предоставить истцу заверенную копию анкеты застрахованного лица – фио, паспортные данные у суда не имеется по следующим основаниям.

дата реестр владельцев именных ценных бумаг наименование организации (наименование на момент приема реестра — наименование организации) был принят наименование организации от регистратора наименование организации (в настоящее время - наименование организации). дата реестр владельцев именных ценных бумаг наименование организации был передан наименование организации регистратору Акционерному обществу ВТБ Регистратор в связи с расторжением договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Порядок передачи информации и документов, относящихся к реестру владельцев ценных бумаг, на момент приема реестра наименование организации от регистратора наименование организации и передачи реестра регистратору адрес регулировался Положением о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от дата № 10-77/пз-н (Положение). Процедура передачи документов и информации системы ведения реестра оформлялась актом приема-передачи, акт приема-передачи подписывался уполномоченными представителями передающей стороны, принимающей стороны и эмитента (п. 2.9 Положения). При этом сторона, передающая реестр, была обязана передать принимающей стороне в том числе анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагаемыми документами, которые были предоставлены зарегистрированными лицами при открытии и/или изменении информации лицевых счетов (п. 2.10. и 2.10.11 Положения). Однако законодательством Российской Федерации не была установлена форма акта приема-передачи информации и документов, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, как и обязательные требования к его оформлению.

Как указал в судебном заседании представитель ответчика в связи со значительным количеством зарегистрированных лиц в реестре владельцев ценных бумаг наименование организации, прием реестра от наименование организации, как и его передача в адрес, осуществлялась без поименного указания принадлежности документов каждому зарегистрированному в реестре физическому лицу. В настоящее время все имевшиеся у Регистратора анкеты зарегистрированных физических лиц в реестре наименование организации переданы регистратору адрес. фио умер задолго до приема реестра Регистратором наименование организации от регистратора наименование организации, следовательно, непосредственно регистратору анкета зарегистрированного лица фио не предоставлялась. Поскольку все документы, связанные с реестром владельцев ценных бумаг наименование организации дата переданы адрес, на момент обращения Истца к Регистратору и в суд у наименование организации отсутствует информация о наличии анкеты зарегистрированного лица фио и её фактическом месте нахождении.

Анкета зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг физического лица не является «наследственным имуществом» или «имущественным правом». Утверждение фио относительно наличия у неё как наследника права на получение анкеты зарегистрированного лица - наследодателя не основано на положениях законодательства Российской Федерации. Истцом в нарушении ст. 56 ГПК РФ не указано какие права истца были нарушены Регистратором при оформлении отказа в предоставлении копии анкеты зарегистрированного лица, не учтены правовые нормы, определяющие порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также специальный порядок предоставления информации и документов, относящихся к системе ведения реестра, не указано каким образом отказ регистратора предоставить анкету зарегистрированного лица фио нарушает наследственные права истца ввиду их реализации дата (до момента обращения к наименование организации) путем исполнения адрес решения Березниковского районного суда адрес от дата по делу 2-1598/2018, также истцом не доказан факт наличия у регистратора на момент обращения к нему истца самой анкеты зарегистрированного лица фио или его копии, в том числе факт ее получения Регистратором при приеме реестра владельцев ценных бумаг наименование организации от регистратора наименование организации, а также факт оформления фио при жизни анкеты зарегистрированного лица и её предоставления эмитенту или регистратору, осуществлявшему ведение реестра. У истца, в данном случае, отсутствуют права требовать предоставления затребованного документа; а также отсутствуют сведения о наличии у наименование организации требуемого документа. Законодательством Российской Федерации не предусмотрено право Физического лица на получение информации в отношении иного лица, зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг и указанного в списке зарегистрированных лиц в реестре. До момента обращения в суд с иском к наименование организации истцом были оформлены права на ценные бумаги в порядке наследования после смерти фио путем исполнения адрес решения Березниковского районного суда адрес от дата по делу 2-1598/2018. Следовательно, отказ в предоставлении истцу анкеты зарегистрированного лица фио или сведений о нём из списка зарегистрированных лиц в реестре наименование организации от дата не имеет никакого значения для реализации истцом своих наследственных прав и не препятствует их реализации. Доказательства обратного истцом в суд не предоставлены.

Все другие доводы истца правового значения для разрешения спора не имеют.

При таких обстоятельствах, суд оценив представленные сторонами доказательства в их совокупности приходит к выводу о том, что исковые требования фио к наименование организации об обязании совершения определенных действий, обязании предоставить истцу заверенную копию анкеты застрахованного лица фио, паспортные данные предъявлены необоснованно и удовлетворения не подлежат по вышеизложенным основаниям.

Поскольку суд отказывает истцу в удовлетворении исковых требований, судебные расходы также удовлетворению не подлежат и остаются на стороне истца ( ст. 98 ГПК РФ).

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 35, 56, 98, 167, 193-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В иске фио Николаевны к наименование организации об обязании совершения определенных действий, обязании предоставления заверенной копии анкеты застрахованного лица фио, паспортные данные, умершего дата, взыскании судебных расходов – отказать.

Решение может быть обжаловано в Мосгорсуд через Преображенский районный суд адрес в течение месяца.

Судья