Определение по делу № 2-795/2012 ~ М-627/2012 от 06.06.2012

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

13 августа 2012 года п.Березовка

Березовский районный суд Красноярского края в составе:

председательствующего судьи Понеделко Н.Б.,

при секретаре Жигулевой О.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению прокурора <адрес>, в защиту прав, свобод и законных интересов неопределенного круга лиц, интересов Российской Федерации, к ООО Ломбард о приведении правил внутреннего контроля в соответствии с действующим законодательством,

У С Т А Н О В И Л:

прокурор <адрес> обратился в суд с иском, в котором просит обязать ООО Ломбард исполнить требования Федерального закона №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» путем приведении правил внутреннего контроля в соответствие с действующим законодательством. Свои требования мотивируя тем, что прокуратурой <адрес> совместно со специалистом Восточно-Сибирской инспекции пробирного надзора проведена проверка ООО Ломбард по вопросам соблюдения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В результате проверки установлено, что имеющиеся правила внутреннего контроля ломбарда в течение длительного времени не соответствуют действующему законодательству в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, поскольку не содержат приведенных в соответствие с приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № квалификационных требований к подготовке и обучению кадров. Кроме того, в правила не внесены изменения, касающиеся порядка направления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу в соответствии с действующей инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ N245. В правила не включена программа проверки внутреннего контроля, в соответствии с Рекомендациями по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утвержденными Распоряжением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №-р (Распоряжение №-р). Критерии и признаки необычных сделок, а также тех, осуществление, которых может быть направлено на финансирование терроризма, не доработаны в соответствие с приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №. Не учтены требования к идентификации клиентов и оценке степени риска в соответствии с требованиями Положения «О требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утвержденного Приказом Росфинмониторинга ДД.ММ.ГГГГ № (Приказ №), что свидетельствует об отсутствии организованной системы внутреннего контроля в ломбарде по причине отсутствия принятия внутренних организационных мер в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также недостаточном обучении сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В нарушение требований, установленных Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №, целевой инструктаж руководителем ломбарда, одновременно исполняющим обязанности главного бухгалтера, не пройден. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля ФИО3, не соответствует квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства от ДД.ММ.ГГГГ №, так как не прошла обучение в виде целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующего квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ №, а также не прохождение обучение сотрудников Общества, свидетельствует об отсутствии системы внутреннего контроля в надлежащем виде. При изложенных обстоятельствах прокурор полагает, что вышеуказанные нарушения закона влекут невозможность контроля со стороны государства за правомерностью оборота денежных средств и драгоценных металлов, что, в свою очередь, обеспечивает благоприятную среду для лиц, сбывающих имущество, добытых преступным путем.

До начала судебного заседания заместитель прокурора <адрес> ФИО4 представила в суд ходатайство, в котором просила прекратить производство по гражданскому делу по заявлению прокурора <адрес> к ООО Ломбард о возложении обязанности исполнить требования Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» путем приведения правил внутреннего контроля в соответствии с действующим законодательством, в связи с добровольным исполнением ООО Ломбард « требований прокурора.

Представитель ответчика ООО Ломбард в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Представитель третьего лица ОРГ в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, просил дело рассмотреть в их отсутствие.

    В соответствии со ст. 39 ГПК РФ истец вправе изменить основания или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска.

Согласно ст. 220 ГПК РФ суд или судья прекращает производство по делу, если истец отказался от иска и отказ принят судом.

Последствия принятия отказа от заявленных требований и прекращения производства по делу, предусмотренные ст. 221 ГПК РФ, истцу разъяснены и понятны.

Принимая во внимание, что заместитель прокурора прокуратуры Ленинского района г.Красноярка ФИО4 отказалась от требований, последствия отказа ей судом разъяснены и понятны, суд считает возможным принять отказ от заявленных требований, так как это не противоречит закону и не нарушает чьих - либо прав и охраняемых законом интересов.

При таких обстоятельствах, суд полагает необходимым производство по делу по исковому заявлению прекратить

На основании изложенного, руководствуясь ст. 220, 224-225 ГПК РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Прекратить производство по гражданскому делу по исковому заявлению прокурора Ленинского района г.Красноярска в защиту прав, свобод и законных интересов неопределенного круга лиц, интересов Российской Федерации, к ООО Ломбард о приведении правил внутреннего контроля в соответствии с действующим законодательством.

Определение может быть обжаловано в Красноярский краевой суд через Березовский районный суд <адрес> в течение пятнадцати дней.

Председательствующий: Н.Б.Понеделко