Решение по делу № 02-3166/2022 от 20.07.2022

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

20 сентября 2022 года Хамовнический районный суд адрес в составе судьи Бугынина Г.Г., при секретаре фио, рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-3166/22 по иску фио фио к адрес о переводе ценных бумаг,

УСТАНОВИЛ:

Истец Шакиров Р.Р. обратился в суд с иском к адрес о переводе ценных бумаг, мотивируя тем, что 30 марта 2022г. между сторонами было заключено соглашение № 13/42-1211601 о присоединении к условиям регламента оказания брокерских услуг № 15-Р и условиям осуществления депозитарной деятельности (для физических лиц), по условиям которого истцу был открыт счет депо № К-137319 и торговый счет № Т-137319 в рамках договора № 44-4-01/4137319 от 12.04.2022г., а также произведен перевод принадлежащих истцу ценных бумаг ISIN US29273V1008 эмитента: Energy Transfer в количестве 10000 акций из депозитария банка ВТБ (ПАО) в депозитарий адрес. Истец полагает, что после перевода указанные ценные бумаги были помещены адрес на «неторговый» раздел счета депо, ограничивающий его право на совершение биржевых операций. 20 июня 2022г. истец обратился к ответчику с заявлением о переводе ценных бумаг с «неторгового» раздела на «торговый» раздел в срок до 30 июня 2022г., но в удовлетворении данного заявления ему было отказано. По мнению истца, отказ ответчика от перевода ценных бумаг является незаконным и нарушающим его права, предусмотренные ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», соглашением от 30 марта 2022г. № 13/42-1211601.

Истец просит суд обязать ответчика произвести перевод ценных бумаг ISIN US29273V1008 эмитента: Energy Transfer в количестве 10000 акций с «неторгового» на «торговый» раздел счета депо, открытого в рамках соглашения № 13/42-1211601 о присоединении к условиям регламента оказания брокерский услуг № 15-Р и условиям осуществления депозитарной деятельности.

Истец в судебное заседание не явился, о времени и месте слушания дела извещен по последнему известному месту жительства, но сведений об уважительности причин неявки в суд не представил. Поскольку неявка истца является его волеизъявлением, свидетельствующим об отказе от реализации своего права на непосредственное участие в судебном разбирательстве, то суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие истца.

Представители ответчика адрес и третьих лиц Банка ВТБ (ПАО), ПАО «СПБ Биржа», ЦБ РФ в судебное заседание явились, исковые требования не признали, просили суд иск отклонить, мотивируя тем, что никаких предусмотренных действующим законодательством оснований для перевода ответчиком ценных бумаг истца с «неторгового» на «торговый» раздел счета депо не имелось в силу наложенных ограничений по биржевой торговле.

Третье лицо НКО адрес в судебное заседание не явилось, о времени и месте слушания дела извещено по последнему известному месту нахождения, но сведений об уважительности причин неявки в суд не представило. При указанных обстоятельствах суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие данного третьего лица, признав причину его неявки в суд неуважительной.

Выслушав представителей ответчика и третьих лиц, изучив материалы дела, суд приходит к следующему.

В силу ст. 3 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. Брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения. Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами. Принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. При отсутствии в договоре о брокерском обслуживании и поручении клиента таких указаний брокер исполняет поручение с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для его исполнения, включая срок исполнения, цену сделки, расходы на совершение сделки и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом. Если в договоре о брокерском обслуживании указаны организаторы торговли или иностранные биржи, на организованных торгах которых брокер обязан исполнять поручения клиента, требования настоящего абзаца применяются с учетом правил указанных торгов.

Согласно ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручений депонента на проведение операций по счетам депо в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

Судом установлено, что ответчик адрес предоставляет брокерские услуги на рынке ценных бумаг в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг адрес № 15-Р, а договор на брокерское обслуживание заключается на основании комплекта документов и заявления о присоединении к условиям Регламента и Условиям осуществления депозитарной деятельности адрес.

Согласно материалам дела 30 марта 2022г. между Шакировым Р.Р. и адрес было заключено соглашение об оказании брокерских услуг № 13/42-1211601 на основании поданного им заявления № 13/42-1211601 на присоединение к Регламенту оказания брокерских услуг адрес и Условиям осуществления депозитарной деятельности адрес (далее Условия), по условиям которого истец поручил ответчику открыть счет депо владельца в депозитарии адрес и в рамках открываемого счета депо открыть «торговый» счет депо владельца для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств по итогам клиринга, осуществляемого НКО-центральным контрагентом «Национальный Клиринговый Центр» (АО), НКО-ЦК «Клиринговый центр МФБ» (АО) до предоставления других поручений на открытие счета депо в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности адрес, назначил адрес оператором счета депо владельца, торгового счета депо клиента и торговых разделов счета депо клиента.

В соответствии с пп. 5.1, 5.3.2 Условий основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента или иного лица, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, также наступление соответствующего срока и (или) условий. Условиями для каждого вида операций могут быть установлены требования о предоставлении дополнительно к поручению комплекта документов, необходимых для совершения депозитарной операции.

В силу п. 3.5.7 Условий депозитарий вправе не принимать поручения, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным п. 5.2.6 Условий.

Пунктом 5.10 Условий предусмотрено, что торговые операции это операции зачисления и/или списания ценных бумаг, исполняемые депозитарием, по результатам совершения депонентом (уполномоченным им лицом) сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами. Для отражения торговых операций депозитарий вправе открывать на имя депонента торговые счета, операции по которым осуществляются по распоряжению или с согласия клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации, в соответствии с положениями Федерального закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов в сфере финансовых рынков. Заключая депозитарный договор, депонент дает согласие на открытие депозитарием указанных торговых счетов, в случае если режим работы используемых им торговых систем предусматривает проведение клиринга клиринговой организацией. Депозитарий вправе отказать в проведении операций по торговым счетам депонента в случае отсутствия согласия клиринговой организации.

Из материалов дела следует, что во исполнение обязательств по соглашению об оказании брокерских услуг от 30 марта 2022г. № 13/42-1211601 ответчик адрес открыл истцу счет депо № К-137319 и торговый счет, после чего был произведен перевод принадлежащих Шакирову Р.Р. ценных бумаг ISIN US29273V1008 эмитента: Energy Transfer в количестве 10000 акций из депозитария Банка ВТБ (ПАО) в депозитарий адрес на «неторговый» раздел счета депо.

20 июня 2022г. истец обратился к ответчику с заявлением о переводе ценных бумаг с «неторгового» раздела на «торговый» раздел в срок до 30 июня 2022г., но данное заявление было оставлено ответчиком без удовлетворения и на день внесения решения перевод ценных бумаг истца с «неторгового» раздела на «торговый» ответчиком произведен не был.

Между тем указанное обстоятельство не является основанием для удовлетворения исковых требований.

Так согласно материалам дела Центральным депозитарием Российской Федерации является небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО адрес), которой данный статус присвоен Приказом ФСФР России № 12-2761/ПЗ-И от 06 ноября 2012г.

В силу ст. 25 ФЗ от 07.12.2011 N 414-ФЗ «О центральном депозитарии» Центральный депозитарий открывает счета депо владельцев ценных бумаг, в том числе профессиональным участникам рынка ценных бумаг, кредитным организациям.

Из материалов дела и объяснений третьих лиц усматривается следующая цепочка хранения (расчетов) по ценным бумагам фио: ценные бумаги хранятся в адрес, вышестоящим депозитарием выступает «СПБ Банк» (ПАО), центральным депозитарием является НКО адрес, через которых ведутся расчеты по иностранным ценным бумагам с депозитарием Euroclear (Бельгия).

После 24 февраля 2022г. операции по счету НКО адрес были в одностороннем порядке ограничены Euroclear (Бельгия) в целях реализации постановления ЕС № 899/2014 с поправками и обновлениями, внесенными постановлением Совета ЕС № 2022/328 от 25.02.2022г., о чем размещена соответствующая информация на официальном сайте депозитария.

Таким образом, с конца февраля 2022 года произошла остановка взаиморасчетов между Euroclear и НКО адрес, т.е. созданы препятствия для осуществления биржевых (торговых) операций с иностранными ценными бумагами, находящимися на счетах депозитария.

В соответствии с п. 2 ст. 20 ФЗ от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Совет директоров Банка России 18 марта 2022г. принял решение «Об установлении временного порядка передачи ценных бумаг иностранных эмитентов лицами, в отношении которых иностранными государствами совершаются недружественные действия», которое предусматривает поэтапную передачу профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в отношении которых совершаются недружественные действия, связанные с введением мер ограничительного характера, другим депозитариям ценных бумаг иностранных эмитентов.

Согласно п. 3 Решения с даты зачисления ценных бумаг до заключения депозитарных договоров и проведения идентификации клиента в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с лицами из списка депонентов Банк ВТБ (ПАО), депозитарий адрес осуществляет операции с ценными бумагами, которые в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами осуществляются без поручения владельцев ценных бумаг.

Из материалов дела следует, что ценные бумаги фио, переданные из Банка ВТБ (ПАО) в адрес, с местом хранения (расчетов) в ПАО «СПБ Банк» на момент получения учитывались на разделе «неторговый» субсчета депо адрес, открытом в вышестоящем депозитарии ПАО «СПБ» Банк, и были ограничены к биржевой торговле Клиринговым центром Биржи НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО).

Согласно уведомлению Клирингового центра НКО-ЦК «СПБ Клиринг» (АО) ((ранее - НКО КЦ МФБ (АО)) от 07.04.2022г. № 626 перевод с раздела «неторговый» субсчета депо на раздел «торговый» субсчета депо не может быть осуществлен по поручению участника клиринга (адрес) и будет возможен после возобновления обработки поручений в вышестоящих иностранных учетных институтах. Перевод ценных бумаг, которые учитываются на разделе «неторговый» субсчета депо, может осуществляться только на раздел «неторговый» другого субсчета депо.

Так как ценные бумаги иностранных эмитентов, принадлежащие истцу, ограничены в торговле клиринговым центром биржи, а переводы с «неторгового» раздела на «торговый» раздел по поручению депонентов в настоящее время не осуществляются в связи с вышеуказанным решением Банка России и введенным ограничением на биржевые (торговые) операции с иностранными ценными бумагами, то адрес в силу указанного ограничения лишен возможности удовлетворения заявления истца от 20 июня 2022г. и перевода принадлежащих ему ценных бумаг на «торговый» раздел по независящим от себя причинам.

При указанных обстоятельствах и с учетом отсутствия доказательств совершения ответчиком неправомерных действий (бездействия) в результате которых нарушены права истца никаких оснований для удовлетворения заявленных требований у суда нет.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований фио фио к адрес отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Мосгорсуд.

Судья