Судебный акт #1 (Решение) по делу № 72-56/2020 (72-1643/2019;) от 16.12.2019

Судья Черных О.А. дело № 72-56/2020

РЕШЕНИЕ

Судья Свердловского областного суда Белеванцева О.А.. рассмотрев в открытом судебном заедании 22 января 2020 года жалобу первого заместителя начальника Уральского ГУ Банка России Б. по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

постановлением названного должностного лица от 09 сентября 2019 года № ТУ- 65-ДЛ-19-17741/3110-1 руководителю группы по мониторингу банковских операций филиала «Уральский» Банка ВТБ в г. Екатеринбурге Козину Владимиру Владимировичу по ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) назначен штраф в размере 30000 рублей.

Решением судьи Верх-Исетского районного суда г. Екатеринбурга от 07 ноября 2019 года постановление изменено с назначением Козину В.В. по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ предупреждения.

В жалобе должностным лицом поставлен вопрос об отмене судебного решения, указывая на неверную оценку судьей обстоятельств правонарушения.

Проверив материалы дела и доводы жалобы, оснований для её удовлетворения не нахожу.

Вышеуказанным постановлением Козин В.В. был привлечен к ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ за представление 10 декабря 2018 года в Росфинмониторинг недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю в силу Федерального закона 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Так, сведения о месте жительства клиента – представителя юридического лица, совершавшего операцию с денежными средствами или иным имуществом, были отражены неверно.

Осуществив в соответствии со ст. 30.6 КоАП РФ пересмотр данного постановления, судья районного суда пришел к выводу о наличии оснований для квалификации содеянного Козиным В.В. по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Этот вывод основан на положениях Федерального закона 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», соответствует фактическим обстоятельствам дела и подтвержден совокупностью проверенных судьей доказательств, получивших в судебном решении правильную оценку в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ.

Из материалов дела усматривается, что до возбуждения настоящего дела 25 февраля 2019 года ошибка в ранее представленных сведениях об операции, подлежащей обязательному контролю в силу Федерального закона 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», была устранена, следовательно фактически Козиным В.В. допущено нарушение предусмотренных пп.4 п.1 ст.7 названного закона сроков представления указанной информации.

С учетом положений должностной инструкции Козина В. В. совершенное им нарушение образует состав административного правонарушения, предусмотренного именно ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Кроме того, из положений ст. 30.7 КоАП РФ следует, что решение, влекущее ухудшение положения лица, в отношении которого ведется производство по делу, может быть принято по жалобе должностного лица только в случае существенного нарушения процессуальных требований.

Учитывая, что существенных нарушений процессуальных требований судьей не допущено, оснований для удовлетворения жалобы должностного лица не имеется.

Руководствуясь ст. 30.6, п.1 ч.1 ст. 30.7 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

решение судьи Верх-Исетского районного суда г. Екатеринбурга от 07 ноября 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении Козина Владимира Владимировича оставить без изменения, а жалобу должностного лица - без удовлетворения.

Судья