Постановление по делу № 5-600/2017 от 03.05.2017

Дело № 5-600/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Судья Ухтинского городского суда Республики Коми Никулин М.О.,

рассмотрев 15 июня 2017 года в открытом судебном заседании по адресу:
г. Ухта, ул. Бушуева, д. 6, каб. 28, дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард-Стрит», ИНН/КПП 1102070584/110201001, ОГРН 1121102001261, юридический адрес: Республика Коми, г. Ухта, ул. Юбилейная, д. 5, кв. 12,

установил:

Отделение – Национальный банк по Республике Коми Северо-Западного главного управления Центрального банка РФ осуществляло проверку соблюдения ООО «Ломбард-Стрит» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно протоколу № .... от <...> г. ООО «Ломбард-Стрит» не исполнило предписание № .... <...> г. надзорного органа, вынесенное в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Административным органом действия (бездействие) ООО «Ломбард-Стрит» квалифицированы по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Законный представитель общества – адвокат Фирсов А.Ю., выступив в суде, производство по делу просил прекратить, сославшись на процедуру ликвидации общества.

Должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении в отношении ООО «Ломбард-Стрит», в судебное заседание не явилось, направив ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие.

Заслушав объяснения законного представителя и исследовав представленные материалы, установлено следующее.

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ
«О Центральном банке Российской Федерации» Банк России в рамках своей деятельности проводит проверки некредитных финансовых организаций, к числу которых относятся микрофинансовые организации, по результатам которых направляет им обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно пункту 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», Банк России направляет ломбарду предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивает документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Пунктами 6 и 7 части 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, незамедлительно, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом; не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Во исполнение указанной нормы права, <...> г., Отделение – Национальный банк по Республике Коми направило в адрес общества предписание о предоставлении документов, однако, почтовое отправление возвратилось не полученным по истечении срока хранения.

В соответствии с частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение предписания, вынесенного надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Факт совершения обществом административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, подтверждается представленными в дело доказательствами: протоколом об административном правонарушении; предписанием надзорного органа и сведениями о его направлении.

При установленных обстоятельствах следует считать подтвержденной вину общества в совершении административного правонарушения и отвергнуть довод законного представителя о том, что общество не должно нести ответственность по причине проведения ликвидационных мероприятий, поскольку последнее, до внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ, не снимает предписанной законом обязанности.

При назначении административного наказания, судья учитывает обстоятельства и характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение общества, отсутствие открытых счетов в кредитных учреждениях, а также обстоятельство, отягчающее административную ответственность.

Так, постановлением судьи Ухтинского городского суда Республики Коми от <...> г. по делу .... обществу назначено административное наказание по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ, следовательно, обстоятельством, отягчающим административную ответственность, будет являться повторное совершение однородного административного правонарушения до истечения года со дня окончания исполнения данного постановления.

Учитывая, что юридическим лицом осуществляется деятельность в условиях полного отсутствия организации внутреннего контроля и крайне пренебрежительного отношения к требованиям закона, судья полагает необходимым назначить обществу административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на .... суток.

Руководствуясь статьями 29.7, 29.9-29.10 КоАП РФ, судья

постановил:

Назначить Обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард-Стрит» административное наказание за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного приостановления деятельности сроком на .... суток, исчисляя начало срока с момента фактического приостановления деятельности юридического лица.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Коми через Ухтинский городской суд Республики Коми в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья М.О. Никулин