Постановление по делу № 5-763/2016 от 11.11.2016

Дело № 5-763/16

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

25 ноября 2016 года г. Ухта

Судья Ухтинского городского суда Республики Коми Логинов С.С., рассмотрев в открытом судебном заседании по адресу: г. Ухта, ул. Бушуева, д. 6, каб. 32, дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении юридического лица – общества с ограниченной ответственностью «Ломбард-Стрит», юридический адрес: ....,

установил:

В Ухтинский городской суд Республики Коми поступило дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ), в отношении ООО «Ломбард-Стрит».

Из протокола об административном правонарушении № ...., составленного 07.11.2016 главным экономистом отдела финансового мониторинга банковской деятельности, финансовых рынков и валютного контроля Отделения – Национального банка по Республике Коми Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее по тексту – Отделение-НБ Республики Коми), следует, что ООО «Ломбард-Стрит», исполняя обязанности по организации внутреннего контроля, предусмотренные п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», находясь по адресу: ...., не исполнило предписание Отделения-НБ Республики Коми от 25.08.2016 № ...., а именно не представило в срок до 01.10.2016 в надзорный орган следующие документы: Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту – Правила), действующих на дату отправки; Устав ООО «Ломбард-Стрит» на дату утверждения Правил; информацию о штатной численности работников, работающих по трудовому договору (в том числе по совместительству, на условиях неполного трудового дня); налоговую отчетность за последний отчетный год; документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (приказ о назначении генеральным директором – А..), а также копию паспорта и сведения о месте жительства А...

Таким образом, ООО «Ломбард-Стрит», как организация осуществляющая операции с денежными средствами и иным имуществом, своими действиями (бездействием) воспрепятствовало (препятствует) уполномоченному надзорному органу в лице Отделения-НБ Республики Коми проведению проверки путем неисполнения предписания. Непредставление ООО «Ломбард-Стрит» необходимых документов делает невозможным проведение контрольных и надзорных мероприятий по оценке надлежащего соблюдения ООО «Ломбард-Стрит» требований законодательства о предотвращении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Административным органом действия ООО «Ломбард-Стрит», квалифицированы по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, то есть воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ООО «Ломбард-Стрит», извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения административного дела, представителя в судебное заседание не направило. Судебное извещение, направленное по юридическому адресу привлекаемого лица, указанному в едином государственном реестре юридических лиц возвращено почтовой службой за истечением срока хранения. Таким образом, судом были обеспечены достаточные меры для реализации предоставленного права на участие в деле, которым общество не воспользовалось.

Неявка лица, привлекаемого к административной ответственности, извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, отсутствие уважительности причины его отсутствия, не препятствует суду рассмотреть дело в его отсутствие, что согласуется с правовой позицией, изложенной в п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях».

При таких обстоятельствах, суд полагает возможным рассмотреть дело об административном правонарушении в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности.

Должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении в отношении ООО «Ломбард-Стрит», в судебное заседание не явилось, причину уважительности неявки суду не представило.

Исследовав представленные материалы и оценив все доказательства в их совокупности, суд приходит к следующему.

В соответствии со ст. 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России в рамках своей деятельности проводит проверки некредитных финансовых организаций, к числу которых относятся микрофинансовые организации, по результатам которых направляет им обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно п. 5 ч. 4 ст. 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», Банк России направляет ломбарду предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивает документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Пунктом 2 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» определено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Факт совершения юридическим лицом ООО «Ломбард-Стрит» административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается следующими письменными доказательствами: протоколом № .... об административном правонарушении от 07.11.2016; требованиями Отделения-НБ Республики Коми к ООО «Ломбард-Стрит» о предоставлении документов и информации; заключением о неисполнении ООО «Ломбард-Стрит» требований надзорного органа по предоставлению запрашиваемых документов от 24.08.2016; предписанием о предоставлении документов от 25.08.2016; сведениями о направлении предписания в адрес ООО «Ломбард-Стрит»; выпиской из ЕГРЮЛ; а также другими материалами дела.

Оценив представленные доказательства суд полагает, что вина ООО «Ломбард-Стрит» в совершении правонарушения, выразившейся в воспрепятствованию уполномоченному надзорному органу проведению проверки путем неисполнения предписания, доказана и сомнений не вызывает.

При назначении административного наказания, суд учитывает обстоятельства и характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение ООО «Ломбард-Стрит», отсутствие обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность.

Учитывая, что юридическим лицом осуществляется деятельность в условиях полного отсутствия организации внутреннего контроля и крайне пренебрежительного отношения к соблюдению Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», суд считает необходимым назначить ООО «Ломбард-Стрит» административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 60 суток.

Указанная мера наказания будет способствовать устранению нарушений в области административных правонарушений, посягающих на институты государственной власти, послужит целям предупреждения новых правонарушений.

Обстоятельств, исключающих производство по делу, а также оснований для освобождения от административной ответственности, не имеется. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

Руководствуясь ст. ст. 29.7, 29.9 - 29.10 КоАП РФ, суд

постановил:

Признать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард-Стрит» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде административного приостановления деятельности на срок 60 (шестьдесят) суток, исчисляя начало срока с момента фактического приостановления деятельности юридического лица.

Постановление подлежит немедленному исполнению.

Разъяснить, что в соответствии с частью 3 статьи 32.12 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное приостановление деятельности досрочно прекращается судьей по ходатайству юридического лица, если будет установлено, что обстоятельства, послужившие основанием для назначения административного наказания в виде административного приостановления деятельности, устранены.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Коми через Ухтинский городской суд Республики Коми в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья С. С. Логинов