Судебный акт #1 (Решение) по делу № 2-1237/2022 ~ М-665/2022 от 10.03.2022

63RS0007-01-2022-001122-24

РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

г. Самара                             «5» мая 2022 года

Волжский районный суд Самарской области в составе:

председательствующего судьи Бредихина А.В.,

при секретаре Лебедевой О.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-1237/2022 по искуГолощекова Н. С. к ООО «СамараТрансНефть-Терминал» о взыскании денежной суммы по договору облигационного займа,

УСТАНОВИЛ:

Голощеков Н.С. обратился в суд с исковым заявлением к ООО «СамараТрансНефть-Терминал» о взыскании денежной суммы по договору облигационного займа.

В обоснование иска указал, что он является собственником 350 облигаций (неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 02), номинальной стоимостью 1 000 руб., а также 465 облигаций (неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 03), номинальной стоимостью 1 000 руб., выпущенных ООО «СамараТрансНефть-Терминал». Ответчик просрочил исполнения обязательства по выплате процентного дохода по облигациям серии 02 и 03 на срок более 10 дней, в связи с чем, у него (истца) право требовать выплаты причитающихся сумм в соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске облигаций. ДД.ММ.ГГГГ он обратился к ответчику с требованием о погашении облигаций, однако данное требование удовлетворено не было.

На основании изложенного, истец просит суд взыскать с ответчика сумму номинальной стоимости непогашенных облигаций серии 02 и серии 03 на общую сумму 815 000 руб., процентный (купонный) доход по облигациям в размере 246 241 руб., и расходы по оплате госпошлины в размере 13 507 руб., а всего денежные средства в размере 1 074 748 руб.

В судебное заседание ответчик Голощеков Н.С. не явился, представил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Ответчик - ООО «СамараТрансНефть-Терминал» в судебное заседание явку своего представителя не обеспечил, о месте и времени слушания дела извещен судом надлежащим образом, представил письменные возражения на иск.

Изучив материалы дела, суд полагает иск Голощеков Н.С. подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п. 4 ст. 807 ГК РФ (в ред. Федерального закона от 26.07.2017 № 212-ФЗ) договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

Ранее, возможность заключения договора займа путем выпуска и продажи облигаций закреплялась ст. 816 ГК РФ (утратила силу с 1 июня 2018 года).

Согласно ст. 816 ГК РФ облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К облигациям как разновидности договора займа применяются положения Главы 42 ГК РФ постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

На основании ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение, если иное не предусмотрено названным Федеральным законом, в срок, предусмотренный в ней, от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация при соблюдении условий, установленных Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

В соответствии со ст. 813 ГК РФ при невыполнении заемщиком предусмотренных договором займа обязанностей по обеспечению возврата суммы займа, а также при утрате обеспечения или ухудшении его условий по обстоятельствам, за которые заимодавец не отвечает, заимодавец вправе потребовать от заемщика досрочного возврата суммы займа и уплаты причитающихся процентов, если иное не предусмотрено договором.

Из материалов дела следует, что ООО «Самаратранснефть - Терминал» (эмитент) приняло решение о выпуске ценных бумаг неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 3 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, размещаемых по открытой подписке, со сроком погашения в 1 826-й день с даты начала размещения, с возможностью досрочного погашения. Указанное решение зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам за государственным регистрационным номером №.

Голощеков Н.С. является держателем 350 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 (государственный регистрационный номер выпуска № от ДД.ММ.ГГГГ).

Право Голощеков Н.С. на указанные облигации эмитента номинальной стоимостью 1000 руб. в количестве 350 штук подтверждается выпиской из Депозитария ООО «Компания Боркеркредитсервис» о состоянии счета ДЕПО от ДД.ММ.ГГГГ.

Также, ООО «Самаратранснефть - Терминал» (эмитент) приняло решение о выпуске ценных бумаг неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 03 с обязательным централизованным хранением в количестве 2 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, размещаемых по открытой подписке, со сроком погашения в 1 826-й день с даты начала размещения, с возможностью досрочного погашения. Указанное решение зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам за государственным регистрационным номером №.

Голощеков Н.С. является держателем 465 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 (государственный регистрационный номер выпуска № от ДД.ММ.ГГГГ).

Право Голощеков Н.С. на указанные облигации эмитента номинальной стоимостью 1000 руб. в количестве 465 штук подтверждается выпиской из Депозитария ООО «Компания Боркеркредитсервис» о состоянии счета ДЕПО от ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно п. 3 вышеуказанных решений о выпуске ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.

В соответствии с пунктами 9.3, 9.4 решений о выпуске ценных бумаг эмитент обязан был выплатить держателям облигаций накопленные купонные доходы в течение 10 периодов. Длительность каждого купонного периода 182 дня.

Согласно п. 9.5 решений о выпуске ценных бумаг владельцы облигаций вправе требовать от эмитента досрочного погашения облигаций, в случае если произошло существенное нарушение условий исполнения обязательств по облигациям, а именно: просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более 10 рабочих дней; просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более 10 рабочих дней.

Право требовать досрочного погашения облигаций возникает с момента наступления соответствующего существенного нарушения и прекращается датой раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении выявленных нарушений.

ДД.ММ.ГГГГ ответчиком размещено сообщение о неисполнении обязательств перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг по выплате доходов по третьему купонному периоду облигаций серии 02.

ДД.ММ.ГГГГ ответчиком размещено сообщение о неисполнении обязательств перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг по выплате доходов по третьему купонному периоду облигаций серии 03. Дата начала третьего купонного периода - ДД.ММ.ГГГГ, дата окончания - ДД.ММ.ГГГГ. Размер начисленных (подлежащих выплате) доходов в расчете на одну облигацию 59,84 руб. Факт неисполнения: дефолт. Причина неисполнения: отсутствие денежных средств в необходимом объеме.

Определением Арбитражного суда Самарской области от ДД.ММ.ГГГГ возбуждено производство по делу № о несостоятельности (банкротстве) общества.

Определением Арбитражного суда Самарской области от ДД.ММ.ГГГГ по делу № в отношении ООО «Самаратранснефть-терминал» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Маджуга И.П.

В соответствии со ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются: 1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; 3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с п. 9.7 решения о выпуске ценных бумаг в случае дефолта эмитента владельцы облигаций эмитента имеют право обращаться с требованием об уплате причитающихся им сумм по облигациям к эмитенту, а также в суд или арбитражный суд с исками о взыскании денежных средств, составляющих сумму неисполненного обязательства.

Из имеющихся в материалах дела документов усматривается, что истец направлял в адрес ООО «Самаратранснефть-терминал» требования об исполнении обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и купонных доходов, однако, требование исполнено не было, что стороной ответчика не оспорено.

Задолженность ответчика перед истцом составила: по уплате номинальной стоимости облигаций серии 02 - 350 000 руб., серии 03 - 465 000 руб.

Представленный истцом расчет задолженности суд признает арифметически верным, соответствующим условиям договора облигационного займа и требованиям закона. Данный расчет ответчиком не оспорен.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о том, что имеются предусмотренные законом и решением о выпуске ценных бумаг основания для взыскания номинальной стоимости облигаций в заявленном истцом размере.

Определением Арбитражного суда Самарской области от ДД.ММ.ГГГГ по делу № о несостоятельности (банкротстве) ООО «Самаранефть-терминал»» прекращено в связи с утверждением мирового соглашения между должником и его кредиторами.

В пункте 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 06.12.2013 № 88 «О начислении и уплате процентов по требованиям кредиторов при банкротстве», сохраняющего силу, разъяснено, что в период процедуры наблюдения на возникшие до возбуждения дела о банкротстве требования кредиторов (как заявленные в процедуре наблюдения, так и не заявленные в ней) по аналогии с абзацем десятым пункта 1 статьи 81, абзацем третьим пункта 2 статьи 95 и абзацем третьим пункта 1 статьи 126 Закона о банкротстве, подлежащие уплате по условиям обязательства проценты, а также санкции не начисляются. Вместо них на сумму основного требования по аналогии с пунктом 2 статьи 81, абзацем четвертым пункта 2 статьи 95 и пунктом 21 статьи 126 Закона о банкротстве с даты введения наблюдения и до даты введения следующей процедуры банкротства начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения наблюдения.

Согласно п. 1 и п. 4 ст. 63 Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения не начисляются, в частности неустойки (штрафы, пени) и иные финансовые санкции за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей.

На сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа в размере, установленном в соответствии со статьей 4 настоящего Федерального закона на дату введения наблюдения, с даты введения наблюдения до даты введения следующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве, начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения наблюдения.

Таким образом, общим последствием введения процедуры банкротства является установление моратория, то есть запрета на начисление неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, а также процентов по обязательствам должника. Для кредитора это означает, что он утрачивает право на согласованный в договоре или законодательно предусмотренный возможный прирост к имеющемуся перед ним долгу, опосредующий, как правило, ответственность за неисполнение обязательства. Вместо этого по смыслу законодательства о банкротстве данный кредитор получает право на специальные проценты, именуемые мораторными (Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 2 (2019)).

Согласно решениям о выпуске ценных бумаг облигации серий 02 и 03 погашаются в 1 826-й день с даты начала размещения, они имеют 10 купонных периодов с датами окончания: 1-й купон - 183-й день с даты начала размещения, 2-й купон - 366-й день с даты размещения, 3-й купон - 548-й день с даты начала размещения, 4-й купон -731-й день с даты начала размещения, 5-й купон - 913-й день с даты начала размещения, 6-й купон - 1096-й день с даты начала размещения, 7-й купон - 1278-й день с даты начала размещения, 8-й купон - 1461-й день с даты начала размещения, 9-й купон - 1643-й день с даты начала размещения, 10-й купон - 1826-й день с даты начала размещения.

Датой начала размещения облигаций серии 02 является ДД.ММ.ГГГГ, в связи с чем, 3-9 купонные периоды приходятся на ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ.г.

Облигации серии 03 размещены ДД.ММ.ГГГГ, в связи с чем, 3-9 купонные периоды приходятся на ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ.г.

Таким образом, начало мораторного периода приходится на ДД.ММ.ГГГГ, а не на ДД.ММ.ГГГГ, как указано в иске, поскольку датой введения процедуры является дата объявления резолютивной части соответствующего судебного акта (пункт 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

По обязательствам общества по облигациям серий 02 и 03 в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ проценты в виде предусмотренного решениями о выпуске облигаций накопленного купонного дохода не начислялись, вместо них подлежат начислению мораторные проценты (по ключевой ставке Банка России, установленной на дату введения наблюдения, т.е. 7,75 процента годовых).

Применительно к заявленному истцом периоду размер процентов подлежит определению следующим образом:

• по облигациям серии 02:
• ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ - в предусмотренном решением о выпуске облигаций размере;
• ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ - в размере 7,75 процента годовых;
• по облигациям серии 03:
• ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ - в предусмотренном решении о выпуске облигаций размере;
• ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ - в размере 7,75 процента годовых;
• ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ - в предусмотренном решении о выпуске облигаций размере.

По серии облигаций 02 на 3 купонные периоды объявлялась процентная ставка (С) в размере 10 процентов. Следовательно, сумма выплаты купонного дохода на эти купонные периоды составляет: К(3) =            1 000 х 10 х (548 - 366) / 365 / 100 = 49,86 рубля; К(4) = 1 000 х 10 х (731 -548)/365 / 100 = 50,14 рубля. Расчет процентов за 4 купонный период подлежит корректировке исходя из даты введения наблюдения ДД.ММ.ГГГГ. Поскольку доходность в размере 50,14 рубля на 1 облигацию рассчитана за 183 дня, за 143 дня (ДД.ММ.ГГГГ- ДД.ММ.ГГГГ) доходность составит 39,18 рубля (50,14 / 183 х 143).

Исходя из принадлежности Голощекову Н.С. 350 штук облигаций серии 02, расчет накопленного купонного дохода и мораторных процентов следующий:

• ДД.ММ.ГГГГ - ДД.ММ.ГГГГ: 350 х 49,86 = 17 451 руб.;
• ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ: 350 х 39,18 = 13 713 руб.;
• ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ: 350 х 1 000 х 7,75 / 100 / 365 х 959 =        71 268,15 руб.

На основании изложенного, по серии облигаций 02 в пользу Голощекова Н.С. подлежат взысканию 350 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 31 164 руб. накопленного купонного дохода, 71 268,15 руб. мораторных процентов, авсего - 452 432,15 руб.

На 3, 4 и остаток 5 купонные периоды выпуска облигаций серии 03 объявлялась процентная ставка (С) в размере 12 процентов. Таким образом, сумма выплаты купонного дохода по данным купонным периодам составляет: К(3) = 1 000 х 12 х (548 - 366) / 365 / 100 = 59,84 руб.; К(4) =              1 000 х 12 х (731 -548)/365 / 100 = 60,16 руб. Расчет процентов за 4 купонный период следует скорректировать по дате введения в отношении общества наблюдения. Если доходность в размере 60,16 рубля на 1 облигацию приходится на 183 дня, то за 115 дней (ДД.ММ.ГГГГ- ДД.ММ.ГГГГ) доходность составит 37,81 руб. (60,16 / 183 х 115). Аналогичным образом подлежит корректировке размер накопленного купонного дохода по 9 купонному периоду по дате прекращения производства по делу о банкротстве. Если доходность в размере 59,84 рубля на 1 облигацию приходилась на 182 дня, то за 22 дня (ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ) доходность составит 7,23 рубля (59,84 / 182 х 22).

На принадлежащие Голощекову Н.С. 465 штук облигаций серии 03 приходится следующее начисление накопленного купонного дохода и мораторных процентов:

• ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ: 465 х 59,84 = 27 825,60 руб.;
• ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ: 465 х 37,81 = 17 581,65 руб.;
• ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ: 465 х 1 000 х 7,75 / 100 / 365 х 959 =                      94 684,83 руб.;
• ДД.ММ.ГГГГ-ДД.ММ.ГГГГ: 465 х 7,23 = 3 361,95 руб.

В связи с изложенным, по серии облигаций 03 в пользу Голощекова Н.С. подлежат взысканию 465 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 48 769,20 руб. накопленного купонного дохода, и 94 684,83 руб. мораторных процентов, авсего - 608 454,03 руб.

В соответствии со ст. 98 ГПК РФ, ст. 333.19 НК РФ, с ответчика в пользу истца подлежат взысканию расходы по оплате госпошлины в размере 13 504,43 руб.

Руководствуясь ст.ст. 194-199 ГПК РФ,

РЕШИЛ:

Частично удовлетворить исковые требования Голощекова Н. С..

Взыскать с ООО «Самаратранснефть-терминал» в пользу Голощекова Н. С. сумму номинальной стоимости непогашенных облигаций серии 02 и серии 03 на общую сумму 815 000 руб., процентный (купонный) доход и мораторные проценты по облигациям в общем размере 245 886,18 руб., и расходы по оплате госпошлины в размере 13 504,43 руб.

Решение может быть обжаловано сторонами в апелляционном порядке в Самарский областной суд через Волжский районный суд Самарской области в течение месяца со дня изготовления решения суда в окончательной форме.

Судья                                                                                                 А.В. Бредихин

В мотивированной форме решение изготовлено 13.05.2022 года.