Решение по делу № 2-3527/2021 ~ М-1510/2021 от 11.02.2021

Дело № 2-3527/2021

45RS0026-01-2021-003872-28

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

7 мая 2021 г. г. Курган

Курганский городской суд Курганской области в составе

председательствующего судьи Резепиной Е.С.,

при секретаре Федоровой А.А.,

с участием истца нотариуса Ивановой О.В., представителя истца Грибановой А.А., представителя ответчика Раева В.В.,омРо рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению нотариуса Ивановой Ольги Валентиновны к Нотариальной палате Курганской области о признании незаконным решения о привлечении к дисциплинарной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

Нотариус Иванова О.В. обратилась в суд с иском к Нотариальной палате Курганской области о признании незаконным решения о привлечении к дисциплинарной ответственности.

В обоснование исковых требований указано, что Иванова Ольга Валентиновна является нотариусом, занимающимся частной практикой, на основании лицензии на право нотариальной деятельности № от ДД.ММ.ГГГГ, выданной Министерством юстиции Российской Федерации. Решением Правления Нотариальной палаты Курганской области от ДД.ММ.ГГГГ нотариус Иванова О.В. привлечена к дисциплинарной ответственности по дисциплинарному производству. Решение истец получила посредством электронного обмена ДД.ММ.ГГГГ. Указанное решение считает необоснованным, а выводы Правления, противоречащими действующему законодательству Российской Федерации и нормативным актам, регулирующим деятельность нотариусов, несоблюдения правил всестороннего исследования всех обстоятельств, неправильного применения норм законодательства Российской Федерации при установлении наличия в действиях (бездействиях) нотариуса вины в совершении дисциплинарного проступка.

Просит суд признать незаконным решение Правления Нотариальной палаты Курганской области от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой О.В. к дисциплинарной ответственности в виде выговора.

В судебном заседании истец – нотариус Иванова О.В., представитель истца Грибанова А.А., действующая на основании доверенности, исковые требования поддержали, подтвердив доводы, изложенные в исковом заявлении, просили удовлетворить иск в полном объеме.

Представитель ответчика Раев В.В., действующий на основании выписки из протокола, в судебном заседании с исковыми требованиями не согласился по доводам отзыва на исковое заявление, просил в их удовлетворении отказать.

Представитель третьего лица Росфинмониторинг в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, с исковыми требованиями не согласился по доводам отзыва на исковое заявление, просил рассмотреть дело в свое отсутствие.

Представитель Прокуратуры Курганской области в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом.

Суд определил рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц в порядке статьи 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее – ГПК РФ).

Заслушав истца и его представителя, представителя ответчика, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему.

Установлено, что Иванова Ольга Валентиновна является нотариусом, занимающимся частной практикой, на основании лицензии на право нотариальной деятельности № от ДД.ММ.ГГГГ, выданной Министерством юстиции Российской Федерации.

ДД.ММ.ГГГГ Федеральной нотариальной палаты направлено письмо № президенту Нотариальной палаты Курганской области Раеву В.В., в котором сообщалось о поступлении в Федеральную нотариальную палату обращения Центрального банка Российской Федерации (далее – ЦБ РФ) о проведении финансовых операций на основании исполнительных надписей нотариусов. В письме отмечается, что по оценкам ЦБ РФ во II квартале 2020 года объемы переводов юридических лиц на счета физических лиц по исполнительным надписям нотариусов с признаками сомнительных оставались на высоком уровне и составили 2,3 млрд. рублей против 2,8 млрд. рублей в I квартале 2020 года. При этом около половины от всего их объема проведено по исполнительным надписям, совершенным нотариусами Курганской области, в том числе Ивановой О.В.

Также в письме содержалась просьба о проведении проверки представленных в обращении сведений о соблюдении нотариусами требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно Распоряжению № от ДД.ММ.ГГГГ на ДД.ММ.ГГГГ назначено проведение внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой О.В.

ДД.ММ.ГГГГ составлен акт о результатах внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой О.В.

В ходе проверки установлено: исполнительные надписи совершены на основании нотариально удостоверенных указанным нотариусом договоров займа между юридическими лицами (заемщик) и физическими лицами (займодавец). Суммы займа, по взысканию которых были выданы исполнительные надписи: от <данные изъяты> руб. Сроки, на которые заключались договоры: 14 дней. Возраст кредиторов – физических лиц: 1990 – 2001 года рождения. Место жительства займодавцев: <адрес> и <адрес>. Юридический адрес юридических лиц (заемщиков): <адрес>. Из 6 договоров займа в 5 случаях заемщиком является одно и то же ООО. Причем, указанное ООО заключало один договор займа ДД.ММ.ГГГГ и два договора займа ДД.ММ.ГГГГ. То же юридическое лиц выступило в качестве заемщика по двум договорам в один день – ДД.ММ.ГГГГ. Дата регистрации юридических лиц: ДД.ММ.ГГГГ. Также комиссией сделан вывод о том, что в трех случаях не соблюден четырнадцатидневный срок обращения кредитора к нотариусу с даты направления уведомления о наличии задолженности – нотариусом приняты заявления по истечению 13 дней со дня направления уведомления исполнительной надписи. Установлено, что при совершении исполнительных надписей нотариусом, не проверившим расчеты кредитора, суммы задолженности взысканы в большем размере, чем следовало.

Сделан вывод о том, что при совершении исполнительных надписей нотариусом соблюдены требования Основ законодательства о нотариате (за исключением соблюдения срока вынесения исполнительных надписей, предусмотренного ст. 91.1 Основ), и Регламента совершения нотариальных действий, устанавливающем объем информации, необходимой нотариусу для совершения нотариальных действий, и способ ее фиксирования.

Как следует из выписки из протокола № на заседании Правления Нотариальной палаты Курганской области от ДД.ММ.ГГГГ утвержден акт о результатах внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой О.В., принято решение о возбуждении в отношении нотариуса дисциплинарного производства.

На основании распоряжения президента Нотариальной палаты Курганской области № от ДД.ММ.ГГГГ, в связи с наличием дисциплинарного проступка, предусмотренного пунктом 10.2.2 Кодекса Профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации, возбуждено дисциплинарное производство в отношении нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановной О.В., о чем ДД.ММ.ГГГГ составлено и направлено уведомление в адрес нотариуса Ивановой О.В.

Заседание Комиссии по профессиональной этике нотариусов по рассмотрению дисциплинарных дел в отношении нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой И.В. было назначено ДД.ММ.ГГГГ на ДД.ММ.ГГГГ в 11 час. 00 мин., и отменено ДД.ММ.ГГГГ в связи с ухудшением сложившейся в Курганской области обстановки с COVID-19 и временной нетрудоспособностью некоторых членов комиссии.

ДД.ММ.ГГГГ заседание комиссии было назначено на ДД.ММ.ГГГГ в 10 час. 00 мин.

В соответствии с заключением от ДД.ММ.ГГГГ Комиссии по профессиональной этике нотариусов Нотариальной платы Курганской области установлено отсутствие в действии Ивановой О.В. нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области, дисциплинарного проступка, предусмотренного ст. 10.2.2 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации, дисциплинарное производство в отношении нотариуса прекращено.

В соответствии с Распоряжением № Президента Нотариальной палаты Курганской области от 25.11.2020 проведена внеплановая проверка профессиональной деятельности нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой Ольги Валентиновны на предмет соблюдения требований Федерального закона от 07 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно акту от 03.12.2020 о результатах внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой Ольги Валентиновны рекомендовано: совершать нотариальные действия, руководствуясь требованиями Федерального закона от 07 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Письмами Федеральной нотариальной палаты №3577/03-16-3 от 20 июля 2018 года, нормативными актами Росфинмониторинга - приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 г. № 103, информационным письмом Росфинмониторинга от 01 марта 2018 года и др., при наличии достаточных оснований полагать, что исполнительная надпись может быть использована в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма – отказывать в их совершении, в соответствии со статьей 48 Основ законодательства о нотариате (в редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 480-ФЗ).

В связи с рассмотрением дисциплинарных дел в отношении нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой И.В. на ДД.ММ.ГГГГ в 11 час. 00 мин. было назначено заседание Правления Нотариальной Палаты Курганской области.

В соответствии с выпиской из протокола № заседания Правления Нотариальной Палаты Курганской области от ДД.ММ.ГГГГ, акт внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой О.В. от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с п. 12.43.1 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации в действиях (бездействии) нотариуса Ивановой О.В. установлено наличие дисциплинарного проступка, предусмотренного п. 10.2.2 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации - организация работы с нарушением требований законодательства, нормативных правовых актов Министерства юстиции Российской Федерации, актов Федеральной нотариальной палаты, принятие которых предусмотрено законодательством. Нотариус нотариального округа г. Кургана Курганской области Иванова О.В. привлечена к дисциплинарной ответственности в виде выговора. Нотариусу Ивановой О.В. рекомендовано сформировать номенклатурное дело «Документы (правила, свидетельства и др.), регламентирующие организационные основы соблюдения нотариусами законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».

Не согласившись с привлечением к дисциплинарной ответственности, нотариус Иванова О.В. обратилась в суд с настоящим иском.

Согласно статье 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, нотариус выполняет свои обязанности в соответствии с указанными Основами, законодательством субъектов Российской Федерации и присягой.

Согласно статье 6.1. Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, Кодекс профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации устанавливает требования к профессиональной этике нотариуса и лица, его замещающего, а также основания возникновения дисциплинарной ответственности нотариуса, порядок привлечения его к дисциплинарной ответственности и меры дисциплинарной ответственности нотариуса, занимающегося частной практикой, и лица, его замещающего.

Дисциплинарная ответственность нотариуса устанавливается только за виновные действия, приведшие к нарушению требований, установленных Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации.

Кодекс профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации принимается собранием представителей нотариальных палат и по принятии утверждается федеральным органом юстиции.

Решение о привлечении нотариуса, занимающегося частной практикой, и лица, его замещающего, к дисциплинарной ответственности принимается нотариальной палатой субъекта Российской Федерации и может быть обжаловано в суд.

Как установлено судом и следует из материалов дела, поводом к проведению проверки в отношении нотариуса Ивановой О.В. послужило письмо Федеральной нотариальной палаты от 04.08.2020, в котором было сообщено о совершении исполнительных надписей нотариусом Ивановой О.В. по сделкам, которые имели признаки необычности и сомнительности.

В силу п. 12.8.6 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации обращение, представление, частное определение, сообщение (далее - обращение) признается допустимым поводом к возбуждению дисциплинарного производства, если оно подано в письменной форме и в нем указаны: конкретное действие (бездействие) нотариуса, дающее основание полагать, что оно относится к перечню дисциплинарных проступков, указанных в пункте 10.2 настоящего Кодекса;

Поскольку в обращении Федеральной нотариальной палаты было указано о совершении истцом исполнительных надписей, которые были совершены по сделкам, которые имели признаки необычности и сомнительности, Президент нотариальной палаты Курганской области принял законное решение возбудить дисциплинарное производство и для всестороннего, полного и объективного рассмотрения материалов дисциплинарного производства направил материалы для разбирательства в Комиссию по профессиональной этике нотариусов.

Таким образом, процедура возбуждения дисциплинарного производства была соблюдена.

Согласно п. 11.1 Кодекса дело о дисциплинарной ответственности нотариуса рассматривается Комиссией по профессиональной этике нотариусов (далее - Комиссия).

С учетом сроков отложения заседаний комиссий в связи с ухудшением сложившейся эпидемиологической обстановки, ДД.ММ.ГГГГ Комиссией по профессиональной этике нотариусов рассмотрено дисциплинарное дело в отношении нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области Ивановой И.В.

Согласно п. 11.2 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации (далее - Кодекс) применение к нотариусу мер дисциплинарной ответственности отнесено к исключительной компетенции Правления нотариальной палаты.

На заседании Правления Нотариальной Палаты Курганской области от ДД.ММ.ГГГГ в отношении нотариуса принято решение о привлечении к дисциплинарной ответственности в виде выговора.

То обстоятельство, что решением Комиссии по профессиональной этике нотариусов установлено отсутствие в действии Ивановой О.В. нотариуса нотариального округа города Кургана Курганской области, дисциплинарного проступка, предусмотренного ст. 10.2.2 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации, дисциплинарное производство в отношении нотариуса прекращено, не является основанием для признания незаконным решения правления от ДД.ММ.ГГГГ, поскольку применение к нотариусу мер дисциплинарной ответственности отнесено к исключительной компетенции правления нотариальной палаты, при этом правление не связано с выводами комиссии.

Кроме того, при рассмотрении фактов, установленных в ходе проверок организации работы нотариуса, Правление нотариальной палаты вправе без возбуждения дисциплинарного производства принять решение о привлечении нотариуса к дисциплинарной ответственности (пункт 12.46 Кодекса профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации). Из выписки протокола № от ДД.ММ.ГГГГ следует, что правление руководствовалось не только заключением Комиссии по профессиональной этике нотариусов, но результатами внеплановой проверки профессиональной деятельности нотариуса (акт от ДД.ММ.ГГГГ). Соответственно, у правления было достаточно документов для рассмотрения вопроса о привлечении нотариуса к дисциплинарной ответственности.

Процедура привлечения истца к дисциплинарной ответственности ответчиком не нарушена, проведена в порядке и сроки, установленные Кодексом профессиональной этики нотариусов в Российской Федерации, что не оспаривалось сторонами в ходе рассмотрения дела.

Из материалов дела (выписка протокола № от ДД.ММ.ГГГГ) следует, что нотариус Иванова О.В. привлечена к дисциплинарной ответственности, поскольку совершенные нотариальные действия имели совокупность признаков, указывающий на необычный (подозрительный) характер сделок, предусмотренных в приказе Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ №.

Приказом Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ N 103 утверждены Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок".

В ходе рассмотрения дела установлено, что нотариусом Ивановой О.В. совершены следующие нотариальные действия, зарегистрированные в реестре регистрации нотариальных действий № договор займа; № — исполнительная надпись; № —договор займа; № — договор займа; № — договор займа; № — договор займа; № —договор займа.

При проведении внеплановой проверки ДД.ММ.ГГГГ установлено, что исполнительная надпись № совершена на основании нотариально удостоверенного договора займа между юридическим лицом (заемщик), зарегистрированном ДД.ММ.ГГГГ (менее 1 года) в <адрес> и физическим лицом (заимодавец), 1979 года рождения из <адрес>. Сумма займа 10 000 000 рублей, получен наличными денежными средствами, срок займа 20 дней. Данная информация также содержится в отзыве на исковое заявление Росфинмониторинга. Нотариусом Ивановой О.В. в материалы дела представлена сводная таблица по совершенным нотариальным действиям, а также приложены документы по данным действиям, сведения по исполнительной надписи № нотариусом не представлены. Вместе с тем, поскольку документы по исполнительной надписи № исследовались при проведении внеплановой проверки ДД.ММ.ГГГГ, оснований не доверять выводам комиссии у суда не имеется. Соответственно, нотариальные действия были совершены по сделке, имеющей признаки необычности.

Остальные исполнительные надписи совершены на основании нотариально удостоверенных договоров займа, при этом суммы займов от 23 500 000 до 26 500 000 рублей, при этом, все займы выданы физическими лицами в возрасте от 19 до 30 лет (1990-2001 года рождения), не проживающими на территории города Кургана или Курганской области (место жительства заимодавцев - <адрес> и <адрес>).

Из 6 договоров займа в 5 случаях заемщиком является одно и то же юридическое лицо (ООО «Прометей»), которое не находится на территории города Кургана или Курганской области (адрес организации - <адрес>), зарегистрированное ДД.ММ.ГГГГ, то есть менее года до совершения исполнительной надписи, и еще меньше до предшествующего ей договора займа. Указанное общество заключило один договор займа ДД.ММ.ГГГГ, два договора займа ДД.ММ.ГГГГ и еще два договора займа ДД.ММ.ГГГГ. Сроки предоставления денежных средств по договорам займов одинаковые и очень короткие – 14 дней, суммы сделок являются очень крупными. При этом исполнительные надписи совершены в одни и те же дни: ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о совершении нотариальных действий в отношении сделок, имеющих признаки необычности (по приказу Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ N 103, код – 1101 «запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели», 1103 – «неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом, 1189 – «совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее 1 года».).

В силу ч. 2 ст.48 Основ законодательства РФ о нотариате нотариус вправе отказать в совершении исполнительной надписи при наличии достаточных оснований полагать, что исполнительная надпись может быть использована в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Указанные обстоятельства совершенных нотариальных действий должны были вызвать у нотариуса подозрения о возможной легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем. Все обстоятельства совершения нотариальных действий носили необычный характер, а учитывая такие короткие сроки займов указанные сделки, возможно, не имели экономического смысла для участников сделок.

Действующие на момент проверки Правила внутреннего контроля нотариуса Ивановой О.В. позволяли ей идентифицировать контрагентов, выгодоприобретателей и других лиц, выявлять и фиксировать сведения по сделкам, подлежащим обязательному контролю, выполнять иные требования Закона N 115-ФЗ.

Суд считает, что у нотариуса Ивановой О.В. было достаточно оснований полагать, что исполнительная надпись может быть использована в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Доводы стороны истца о том, что отказ в совершении нотариального действия по совершению исполнительной надписи является правом, а не обязанностью нотариуса, суд находит несостоятельными, поскольку легализация (отмывание) денежных средств рассматривается как одна из угроз национальной безопасности России, нотариус является специальным субъектом правоотношений, регулируемых законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем и финансированию терроризма, поэтому обязан организовать свою работу таким образом, чтобы она соответствовала требованиям действующего законодательства, в том числе, путем принятия решения об отказе в совершении нотариального действия.

Нарушение требований ст. 91.1 Основ законодательства РФ о нотариате (неправильное исчисление сроков при совершении исполнительной надписи) подтверждается материалами дела и истцом не оспорено.

С учетом характера рассматриваемых правоотношений, статуса истца, суд полагает, что мера дисциплинарного взыскания в виде выговора принята с учетом тяжести указанного проступка, соответствует форме вины и действующему законодательству.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований.

Руководствуясь ст. ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении искового заявления нотариуса Ивановой Ольги Валентиновны к Нотариальной палате Курганской области о признании незаконным решения о привлечении к дисциплинарной ответственности отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Курганский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через Курганский городской суд Курганской области в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Судья Е.С. Резепина

мотивированное решение от 17.05.2021