Судебный акт #1 (Решение) по делу № 12-21/2015 (12-222/2014;) от 19.12.2014

№12-21/15

Решение

16 февраля 2015 года              г. Саратов

Судья Заводского районного суда г. Саратова Галицкая Е.Ю.,

при секретаре Веселовой Ю.В.,

с участием защитника лица, в отношении которого ведется производство по делу, по доверенности Клемина А.А.,

рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении директора ООО «Энергосбыт» Постниковой Н. К., поступившее по жалобе Постниковой Н.К. на постановление межрегионального управления по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) <№> от 08 декабря 2014 года о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

установил:

Постановлением заместителя руководителя межрегионального управления по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) <№> от 08 декабря 2014 года <данные изъяты> директор ООО «Энергосбыт» Постникова Н.К. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее КоАП РФ), и ей назначено наказание в виде административного штрафа в доход государства в размере <данные изъяты> рублей.

Считая постановление незаконным, Постникова Н.К. обратилась с жалобой, в которой просила постановление отменить и производство по делу прекратить. В обоснование доводов жалобы, Постникова Н.К. указала о необоснованном отклонении ходатайства о рассмотрении дела по месту совершения административного правонарушения, в связи с чем, указала, о грубом нарушении положения статьи 29.5 КоАП РФ. Согласно материалам дела, административное расследование по данному делу не проводилось. Доказательств, свидетельствующих о том, что по делу об административном правонарушении проводилось административное расследование, в материалы дела не представлено. Акт по результатам проверки с 13 октября 2014 г. по 11 ноября 2014 год составлен с грубейшим нарушением норм действующего законодательства, а именно сроков его составления - 25 ноября 2014 года. В связи с чем, протокол об административном правонарушении в отношении директора ООО «Энергосбыт» Постниковой Н.К. по ч. 1. ст. 15.27 КоАП РФ, составленный 27 ноября 2014 г., также не отвечает требованиям действующего законодательства, кроме того, составлен неуполномоченным лицом. Указала, что нарушение процедуры наложения административного взыскания свидетельствует о том, что взыскание применено незаконно, независимо от того, совершило или нет лицо, привлекаемое к ответственности, административное правонарушение. Более того, указанные в постановлении по делу об административном правонарушении операции с денежными средствами не относятся к операциям обязательного контроля, указанным в статье 6 Закона № 115-ФЗ. Не имеется в материалах дела об административном правонарушении и доказательств, что данные операции действительно были совершены в целях легализации (отмывания) доходов самим обществом, сторонами операции либо иными лицами, либо направлены на финансирование террористической деятельности. Административный орган самостоятельно квалифицировал совершенные обществом операции по зачислению денежных средств, как подозрительные, информация о которых должна была быть представлена Росфинмониторингу, указав на использование нестандартной, сложной конструкции по порядку проведения расчетов, отличающейся от обычной практики, и не соответствующей целям общества и его учредительным документам. Между тем проведенные обществом, как платежным агентом, операции являются операциями по оплате оператором за счет полученных от населения и юридических лиц денежных средств по поручению управляющих компаний денежных средств контрагентам управляющих компаний в оплату оказанных таким контрагентами - третьими лицами услуг. Такие расчеты не отличаются от обычной практики, и для их производства не требуется заключения оператором отдельного договора с получателем денежных средств. Какой-либо нестандартной либо сложной конструкции при осуществлении обществом таких расчетов по поручению поставщиков, в том числе противоречия таких расчетов целям деятельности оператора, не усматривается. Таким образом, административным органом не установлены операции, подлежащие обязательному и внутреннему контролю и, следовательно, дело подлежит прекращению в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием состава административного правонарушения. В связи с чем, просила постановление отменить и производство по делу об административном правонарушении в отношении ООО «Энергосбыт» прекратить.

В судебное заседание Постникова Н.К. не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом, в соответствии с ч.2 ст.25.1 КоАП РФ дело рассмотрено в ее отсутствие.

Защитники Постниковой Н.К. по доверенности Клемин А.А. доводы жалобы поддержал, просил постановление отменить и производство по делу прекратить в связи с тем, что административный материал рассмотрен не по месту совершения административного правонарушения, нарушены сроки составления акта и как следствие составление протокола об административном правонарушении.

Представитель межрегионального управления по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, в материалах дела имеется письменный отзыв в котором, просил постановление оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Выслушав защитника Постниковой Н.К., исследовав материалы дела, суд считает, что постановление межрегионального управления по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) <№> от 08 декабря 2014 года подлежит оставлению без изменения по следующим основаниям.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП Российской Федерации предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2-4 настоящей статьи.

В судебном заседании установлено, что на основании приказа МРУ Росфинмониторинга по ПФО «О проведении выездной проверки» от 08 октября 2014 года № 17/133, от 11 ноября 2014 № 17/146 «О продлении срока проведения выездной проверки» была проведена проверка деятельности ООО «Энергосбыт» по вопросам соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

По результатам проверки составлены акт проверки от 25 ноября 2014 года № 74 и протокол об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении директора ООО «Энергосбыт» Постниковой Н.К. от 27 ноября 2014 года № <данные изъяты>

В ходе проверки установлено, что в период с 13 февраля 2014 года по 25 ноября 2014 год директором ООО «Энергосбыт» Постниковой Н.К. не исполнялись требования законодательства РФ в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно:

- в нарушение п.2 ст.6, п.10 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ в ООО «Энергосбыт» отсутствует организованная система внутреннего контроля в части обязательной идентификации клиентов организации в соответствии с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

- в нарушение п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ в ООО «Энергосбыт» осуществлялась деятельность в отсутствие правил внутреннего контроля, что повлекло за собой нарушение исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, указанное свидетельствует об отсутствии организованной системы внутреннего контроля;

- отсутствие в течении длительного времени специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля, соответствующего квалификационным требованиям (п.2 ст.7 Федерального закона);

- в нарушение п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ, Приказа Росфинмониторипга от 03.08.2010 № 203 Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в ООО «Энергосбыт» не утвержден.Также проверкой установлено, что дополнительный инструктаж с сотрудниками при вступлении в силу нормативно-правовых актов в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не проводился.

В соответствии с п. 11.1 ст. 11 Устава ООО «Энергосбыт», утвержденного решением единственного учредителя от 25 апреля 2011 года, и иных учредительных документов единоличным исполнительным органом и лицом, осуществляющим руководство текущей деятельностью Общества, является директор.

Согласно имеющимся материалам дела (решение единственного участника от 13 февраля 2014 года, приказ от 13 февраля 2014 года №9-ОК) директором ООО «Энергосбыт» с 13 февраля 2014 года является Постникова Н.К.

Таким образом, с 13 февраля 2014 года Постникова Н.К. осуществляла текущее руководство деятельностью Общества и обязана была обеспечивать соблюдение возглавляемой ей организацией требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации доходов полученных, преступным путем, и финансированию терроризма, однако Постникова Н.К. не предприняла всех необходимых мер в указанных целях, что подтверждается представленными доказательствами, содержащимися в материалах административного дела.

При указанных обстоятельствах, учитывая изложенные нормы закона, суд приходит к выводу, что межрегиональное управление по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) <№> обоснованно пришло к выводу о том, что директор ООО «Энергосбыт» Постникова Н.К., являясь единоличным исполнительным органом и осуществляя текущее руководство деятельностью ООО «Энергосбыт» в силу действующего законодательства и учредительных документов, не предприняла все необходимые организационные меры по соблюдению возглавляемой ей организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Доказательств отсутствия у директора ООО «Энергосбыт» Постниковой Н.К. возможности соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, принятия Постниковой Н.К. всех необходимых мер для соблюдения требований закона, а также доказательств объективной невозможности исполнения действующего законодательства материалы дела не содержат.

Поэтому вывод о наличии в действиях директора ООО «Энергосбыт» Постниковой Н.К. состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, является правильным.

Довод Постниковой Н.К. о нарушении административным органом требований о подсудности рассмотрения дела об административном правонарушении несостоятелен и основан на неправильном толковании норм права.

Как следует из протокола об административном правонарушения место совершения - фактическое месторасположение ООО «Энергосбыт» по адресу: г. Саратов, ул. <данные изъяты> Поскольку Саратовская область является одним из субъектов Приволжского федерального округа, где уполномоченным принимать меры по противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма является Росфинмониторинг, в частности, его территориальный орган, осуществляющий надзор за поднадзорными организациями межрегиональное управление по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга).

Приказом Росфинмониторинга от 29 мая 2008 года № 138 «О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу» местом нахождения МРУ Росфинмониторинга по ПФО, уполномоченного осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Приволжского федерального округа, в состав которого входит, в том числе, и <адрес>, определен <адрес>.

Межрегиональное управление по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) на территории Приволжского федерального округа не имеет ни обособленных подразделений, ни представительств.

В связи с чем, учитывая, что в Саратовской области отсутствует орган, уполномоченный рассматривать дела об административных правонарушениях по частям 1-3 ст.15.27 КоАП РФ, протокол об административном правонарушении в отношении директора ООО «Энсргосбыт» Постниковой Н.К. в соответствии со ст. 23.62 КоАП РФ, могут быть межрегиональным управлением по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) в <адрес>.

Указание Постниковой Н.К. и ее представителя, что при рассмотрении дела нарушен срок составления акта проверки, и соответственно возбуждение административного дела, противоречит фактическим обстоятельствам дела, как следует из материалов дела, выезд в проверяемую организацию осуществлен 13 октября 2014 года, законный представитель ООО «Энергосбыт» - директор Постникова Н.К. лично ознакомлена с приказом о проведении выездной проверки, требование на предоставление документов и сведений от 08 октября 2014 года <№> направлено в адрес ООО «Энергосбыт» по средством факсимильной связи 09 октября 2014 г. В ходе проверки комиссии были представлены документы, характеризующие финансово-хозяйственную деятельность Общества, однако, для полной и всесторонней проверки соблюдения ООО «Энергосбыт» законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, необходимо истребование дополнительных документов, о чем в адрес Общества было направлено требование на предоставление документов и сведений. Приказом заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 11 ноября 2014 года № 17/146, срок проведения проверки в отношении ООО «Энергосбыт» продлен до 10 декабря 2014 года, о чем сообщено ООО «Энергосбыт», что подтверждается реестром от 12 ноября 2014 года №360 и распечаткой с официального сайта «Почта России».

После получения истребованных документов и информации, 25 ноября 2014 года составлен акт- проверки, то есть за 15 дней до истечения срока проведения проверки. Протокол об административном правонарушении в отношении Постниковой Н.К. составлен в установленный законом срок, уполномоченным на то должностным лицом.

    Постановление о привлечении Постниковой Н.К. к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.

Административное наказание назначено в соответствии с санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Каких-либо существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, которые не позволили бы всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, при производстве по делу об административном правонарушении в отношении Постниковой Н.К. допущено не было.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не имеется.

Административное наказание Постниковой Н.К. назначено с учетом характера совершенного административного правонарушения, личности виновного, при отсутствии смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, в пределах санкции ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

На основании изложенного суд считает, что вынесенное постановление по делу об административном правонарушении от 08 декабря 2014 г., является законным и обоснованным. Поэтому суд приходит к выводу о том, что данное постановление следует оставить без изменения, а жалобу без удовлетворения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.30.7 КоАП РФ,

решил:

Постановление межрегионального управления по Приволжскому федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга) <№> от 08 декабря 2014 года по делу об административном правонарушении в отношении директора ООО «Энергосбыт» Постниковой Н. К. по части 1 статье 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, а жалобу Постниковой Н. К. - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Саратовский областной суд через Заводской районный суд г. Саратова в течение 10 дней.

Судья:      Е.Ю. Галицкая