Решение от 13.09.2023 по делу № 33-8094/2024 от 21.02.2024

УИД 77RS0016-02-2023-010976-59

гр.дело №2-6832/2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

адрес                                                            13 сентября 2023 года

Мещанский районный суд адрес 

в составе председательствующего судьи фио,

при секретаре фио,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-6832/2023

по иску  фио к адрес о взыскании денежных средств, убытков, судебных расходов

УСТАНОВИЛ:

Истец   фио  обратился в суд с иском к адрес,  ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС», в обоснование заявленных требований указал, что 20.04.2020г. он через профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, - АО ««Альфа-Банк» приобрел 500 шт. фьючерсных контрактов CL-4.20 на нефть марки Light Sweet Crude Oil (далее по тексту - Фьючерс, Фьючерсный контракт), торговля которыми осуществлялась на организованных торгах Срочного рынка Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС».

АО ««Альфа-Банк» действует  на основании Регламента оказания услуг на финансовых рынках АО ««Альфа-Банк» в редакции от 18.02.2020 г. (далее по тексту - «регламент»), к которому Ильичев С.А. присоединился, подписав соответствующее заявление – анкету  от  13.09.2018 года, что  подтверждает заключение между сторонами Генерального соглашения No 144723 от 13.09.2018 г., в соответствии с которым фио присоединился к условиям Регламента. Истцу Ильичеву С.А. как клиенту был определен уровень риска клиента - стандартный, открыты брокерские счета в валюте РФ и иностранной валюте для расчетов по операциям на Фондовом, Валютном и Срочном рынках.

В соответствии с условиями регламента истец был зарегистрирован адрес в торговой секции Срочный рынок ПАО Московская Биржа.

Все движения денежных средств по результатом торгов на срочном рынке ПАО Московская Биржа отражались на счете No 30601810800009144723.

Согласно пунктам 3.1.. 3.2.. 23.13 Регламента Ответчик – 1- адрес  обязался исполнять поручения истца на совершение сделок с финансовыми инструментами и действовал в качестве комиссионера, то есть от своего имени и за счет клиента.

В рамках Регламента 20.04.2020 года истец через информационно-торговую систему АО ««Альфа-Банк» «Альфа-Директ» давал адрес поручения на заключение сделок на срочном рынке ПАО Московской Бирже: поручения на приобретение фьючерских контрактов Light Sweet Crude Oil (CL-4.20) в общей сумме сумма контрактов, а также поручения на продажу указанных активов.

Поручения на покупку были исполнены АО ««Альфа-Банк». Однако поручения истца на продажу этих же фьючерсных контрактов Light Sweet Crude Oil (CL-4.20), направляемые истцом в этот же день - торговую сессию 20.04.2020 года, а также 21.04.2020 года АО ««Альфа-Банк» не были исполнены.

Согласно Спецификации фьючерсного контракта Light Sweet Crude Oil (CL-4.20) фьючерс являлся «зеркальным» контрактом по отношению к фьючерсному контракту Light Sweet Crude Oil Futures, торги которым осуществляются на бирже NYMEX, входящей в состав группы CMEGroup и представлял собой расчетный фьючерс. В соответствии со спецификацией Фьючерса последним днем обращения было названо 21.04.2020, датой исполнения - 21.04.2020. Цена исполнения контракта указывалась как равная значению расчетной цены Light Sweet Crude Oil Futures на бирже NYMEX (далее также - Американский фьючерс) в последний торговый день, предшествующий дню исполнения названного американского фьючерса. После 21 часа (МСК) цена Американского фьючерса впервые в истории его обращения достигла отрицательного значения и в течение торговой сессии снижалась до минус сумма за баррель и ниже.

 21.04.2020 года в 1 час 46 минут ПАО Московская биржа опубликовала сообщение об изменении регламента торгов Фьючерсом, указав, что она приостанавливает торги Фьючерсом в дневную торговую сессию 21.04.2020, обосновав это целями «недопущения возникновения дополнительных негативных последствий у участников торгов и их клиентов в связи с беспрецедентным падением цен на торгах соответствующим контрактом на NYMEX 20 апреля». Также Биржа указала, что в ходе дневной клиринговой сессии 21.04.2020 состоится исполнение Фьючерса, а ценой является «значение расчетной цены соответствующего Фьючерса, которая определяется биржей NYMEX по итогам торгов 20 апреля, и равна минус сумма за баррель». В 11 часов 11 минут 21.04.2020 Московская биржа опубликовала еще одно сообщение, в котором указала, что цена исполнения Фьючерса определена в размере -сумма за баррель. Указанная информация подтверждается официальными данными, размещенными на официальном сайте Московской Биржи http://www.moex.com

По мнению истца, в результате действий ПАО Московская Биржа по ненадлежащей организации торгов, согласно опубликованной информации о цене экспирации по фьючерсному контракту у  него  остались незакрытыми (непокрытыми) позиции по вышеуказанному фьючерсному контракту Light Sweet Crude Oil (CL-4.20) в размере 500 шт.. так как адрес не исполнил его поручения на продажу, а затем рассчитал и удержал с истца  вариационную маржу в следующих размерах: 20.04.2020 года - в размере сумма, а также комиссию организатора торговли за 20.04.2020 в размере сумма, комиссию по фьючерсному контракту в размере сумма, что подтверждается Отчетом брокера от 20.04.2020 года ;21.04.2020 года - в размере сумма, а также комиссию организатора торговли за 21.04.20 в размере сумма, комиссию по фьючерсному контракту в размере сумма, что подтверждается Отчетом брокера от 21.04.2020 года ;

Денежные средства в уплату вариационной маржи за 21.04.2020 были удержаны Брокером в полном объеме 28.04.2020 года, что подтверждается выпиской по счету Ильичева С. А. за период с 29.03.2020 по 29.04.2020 года N° 30601810800009144723 ;справкой АО ««Альфа-Банк»» N° 0617-NRB/002 от 29.04.2020 года .

Расчеты произведены в полном объеме и по справке брокера по состоянию на 29.04.2020 года задолженность истца  перед брокером отсутствовала.

Однако, кроме вариационной маржи брокером незаконно были списаны иные денежные средства, принадлежащие истцу  и находившиеся на его счетах.

Так, были незаконно списаны денежные суммы: со счета No 42301840004110004049 в размере сумма; со счета No 40817978304980006500 в размере сумма; со счета No 30601840100009144723 в размере сумма; со счета N° 30601810800009144723 в размере сумма.

Указанное подтверждается выписками по счетам и справками АО ««Альфа-Банк». Так, согласно Справке АО ««Альфа-Банк» No 0617-NRB/002 от 29.04.2020 года по состоянию на 29.04.2020 года остаток денежных средств: по счету No 4230180004110004049 в долларах США составлял сумму в размере сумма.

08.05.2020 года истец  получил наличными в кассе АО ««Альфа-Банк»» денежную сумму в размере сумма с указанного счета. В выдаче оставшейся суммы в размере сумма было отказано в связи с ее удержанием в пользу АО ««Альфа-Банк»»

        По счету No 40817978304980006500 в долларах США остаток составлял сумму в размере сумма.

       08.05.2020 года истец . получил наличными в кассе АО ««Альфа-Банк»» с указанного счета денежную сумму в размере сумма. В выдаче оставшейся суммы в размере 14 777. сумма было отказано в связи с ее удержанием в пользу АО ««Альфа-Банк»».

        По счету No 40817810404700035269 в валюте РФ остаток составлял сумму в размере сумма. Указанные денежные средства не были возвращены АО ««Альфа-Банк»» истцу.

      По счету No 42301810804190004930 в валюте РФ остаток составлял сумму в размере сумма. Указанные денежные средства не были возвращены адрес.

 Кроме того, 30.04.2020 года со счета Ло 3060181081080000914723 адрес были незаконно списаны денежные средства в размере сумма якобы в оплату просроченной задолженности, что подтверждается мемориальным ордером от 30.04.2020 года. Между тем, указанное противоречит документам и Справкам приведенным выше. По состоянию на 29.04.2020 года по информации Банка задолженность истца  отсутствовала. Истец не давал поручений по списанию указанных сумм.
          Истец Ильичев С.А. обращался к АО ««Альфа-Банк»  с претензией о возврате незаконно удержанных сумм, однако ответа не получил. Ему были возвращены только денежные средства в размере сумма, размещенные во вкладе со счета депозита No 42305810604190012636.

         В совокупности АО ««Альфа-Банк»» были незаконно удержаны следующие суммы в рублевом  эквиваленте по состоянию на 16.04.2020 года по курсу ЦБ РФ в размере  сумма

По мнению истца, понес убытки в общей сумме сумма в результате ненадлежащей организации торгов, отсутствия технической возможности ПАО Московская Биржа проведения торгов с отрицательными значениями стоимости базисного актива фьючерсного контракта, а также незаконных действий АО ««Альфа-Банк»» со списанию со счетов истца вариационной маржи, комиссий.

Кроме того, по мнению истца, адрес незаконно удержал с него денежные средства в размере сумма.

           Истец  Ильичев  С.А. просит  суд   взыскать в  его пользу:  с адрес убытки, вызванные незаконным списанием денежных средств, размере сумма, взыскать в солидарном порядке с ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС», адрес убытки в размере сумма,  и расходы  по оплате государственной пошлины.

Истец Ильичев С.А.  и его представитель по доверенности фио, в судебное заседание явились, исковые требования поддержали, настаивали на их удовлетворении.

Представитель ответчика ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС» по доверенности Сухарева А.В. в судебное заседание явилась, ранее были представлены возражения на иск.

Представитель ответчика АО ««Альфа-Банк» по доверенности фио  в судебное заседание явился, возражал против удовлетворения требований, представил  в суд возражения на иск, в удовлетворении заявленных исковых требований просил суд отказать.

Суд, выслушая явившихся участников процесса, исследовав письменные материалы дела, оценив, имеющиеся в деле доказательства, приходит к следующему.

Согласно ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федераци, Защита гражданских прав осуществляется путем: признания права;

восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения; признания оспоримой сделки недействительной и применения   последствий        ее        недействительности, применения последствий  недействительности ничтожной сделки; признания недействительным решения собрания; признания недействительным акта государственного органа или органа местного самоуправления; самозащиты права; присуждения к исполнению обязанности в натуре; возмещения убытков; взыскания неустойки; компенсации морального вреда; прекращения или изменения правоотношения; неприменения судом акта государственного органа или органа местного самоуправления, противоречащего закону; иными способами, предусмотренными законом.

По смыслу указанной нормы права отсутствие нарушенных прав и законных интересов истца является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.

  В соответствии с п. 1 ст. 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

Согласно п. 12 Постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 N 25 N "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

В силу п. 1 ст. 1064 ГК РФ вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред. Для привлечения причинителя вреда к ответственности, необходимо наличие состава правонарушения, включающего: наступление вреда и его размер, противоправность поведения причинителя вреда, причинную связь между двумя первыми элементами и вину причинителя вреда.

В соответствии с п. 2 ст. 1064 ГК РФ лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине. Привлечение лица к гражданско-правовой ответственности в виде возмещения убытков возможно только при наличии всей совокупности указанных условий, отсутствие хотя бы одного из элементов состава гражданского правонарушения исключает возможность привлечения к ответственности.

В соответствии  со ст. 1080 ГК РФ лица, совместно причинившие вред, отвечают перед потерпевшим солидарно.

Согласно ч. 1  ст. 16 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ  "Об организованных торгах" к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, Федеральное казначейство, а также лица, указанные в части 5.2 настоящей статьи.

  В соответствии  со   ст. 18 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ  "Об организованных торгах" если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов. При этом разнонаправленными заявками являются заявки, содержащие встречные по отношению друг к другу волеизъявления на заключение договора.

Как следует из материалов дела истец 13 сентября  2018 года на основании заявления  на обслуживание на рынках ценных бумаг заключил с адрес генеральное соглашение № 144723, предметом которого является  оказание брокерских и иных сопутствующих услуг. Истец  являлся клиентом брокеров адрес на срочном рынке ПАО Московская Биржа.

Участниками торгов на срочном рынке ПАО Московская биржа и, соответственно, сторонами сделок на бирже являются брокеры, а не их клиенты. ПАО Московская Биржа является организатором торговли, (в том числе на срочном рынке), действующим на основании лицензии N 077-001 от 29.08.2013 г., выданной ФСФР России. В соответствии с пунктом 2.8 Правил организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа (утв. Решением Наблюдательного Совета ПАО Московская Биржа 13.12.2019, протокол N 15, далее - Правила организованных торгов) торги на срочном рынке осуществляются с участием клиринговой организации - центрального контрагента. Эти функции осуществляет НКО НКЦ (АО).

20.04.2020 г. на Нью-Йоркской товарной бирже NYMEX, принадлежащей СМЕ Group установлено, что поставочные фьючерсы на нефть упали ниже нуля и торговались по минус сумма прописью за баррель.

Как следует из пояснений истца, фьючерсный контракт, торгующийся на товарной бирже NYMEX, является поставочным фьючерсным контрактом, который истекает 21.04.2020 г.

Мартовское падение цен на нефть послужило следствием факторов, одним из которых являлось заполнение хранилищ, в связи с чем, цена фьючерса упала до сумма прописью за баррель, вместе с тем, экспирация произошла 21.04.2020 г. по цене сумма прописью, вместе с тем, как пояснил истец, на NYMEX в отрицательной зоне прошли 6 367 контрактов.

Фьючерсный контракт NYMEX - поставочный, тогда как фьючерсный контракт Московской биржи - расчетный. Экспирация фьючерсного контракта Московской биржи происходит на день раньше, чем экспирация контракта NYMEX, при этом, предпоследний день экспирации нефтяного фьючерса NYMEX признан 20.04.2020 г., то есть, когда цена стала отрицательной до - сумма прописью.

Как поясняет истец, эту цену взяла Московская биржа для экспирации зеркального фьючерса согласно спецификации контракта, которую ранее заложила в основу контракта.

Вместе с тем, 20.04.2020 г зеркальный фьючерс открылся по сумма прописью за баррель и в течение для стоимость контракта установлена до сумма прописью, после чего, в связи с наличием планки (лимит колебания фьючерса) на цене сумма прописью, участники торгов не могли выставить фьючерсы на продажу по цене ниже чем сумма прописью, а по цене равной или выше - отсутствовали покупатели, поскольку реальная цена фьючерсов падала.

21.04.2020 Московская Биржа остановила торги, не возобновила торги до момента экспирации, в дальнейшем принудительно закрыла (осуществила экспирацию/ расчеты) позиции по - сумма прописью, что привело к потере вложенных сумм истца, поскольку, он покупал фьючерсы на весь депозит и оставался должником брокеру.

Как следует из пояснений стороны истца, ответчик ПАО Московская Биржа не предупредил участников о возможности отрицательных цен, как это делала СМЕ Group, не предложил компаниям-посредникам биржевой торговли (брокерам) протестировать их системы на предмет способности торговли в области отрицательных цен, не стал способствовать продолжению торговли, отказался пересматривать цену экспирации, не изменил параметры определения размера гарантийного обеспечения.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Из материалов дела следует, что  ПАО Московская Биржа является организатором торгов, поэтому вопросы определения размера гарантийного обеспечения и определения границ ценового коридора не относятся к обязательствам ПАО Московская Биржа. Определение размера гарантийного обеспечения и контроль границ ценового коридора относится к мерам по управлению рисками центрального контрагента (в данном случае - НКО НКЦ (АО)) на основании ст. 22 Закона о клиринге.

Условия фьючерсных договоров в силу ч. 4 ст. 18 Закона об организованных торгах определяются в Спецификации. В соответствии с пп. 2.2.2 Спецификации в целях определения обязательства по расчетам текущая расчетная цена (цена исполнения контракта) считается равной значению расчетной цены соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures, которая определяется биржей NYMEX и публикуется на сайте CME Group по адресу www.cmegroup.com в последний торговый день, предшествующий дню исполнения соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures.

Таким образом, ценой исполнения контракта CL-4.20 в соответствии с пп. 2.2.2 Спецификации являлось значение, опубликованное на сайте CME Group по итогам торгов 20.04.2020, равное минус сумма за баррель. Корректность этой цены подтвердили представители CME Group (биржи NYMEX) в переписке с ПАО Московская Биржа. Поскольку цена, равная сумма за баррель, была опубликована на сайте CME Group и была подтверждена CME Group, у ПАО Московская Биржа не было оснований для произвольного изменения условий исполнения фьючерсного контракта.

Использование любой иной цены исполнения привело бы к искажению ценообразования на фьючерсный контракт CL-4.20. Суд также учитывает, что Центральный Банк РФ в ответе от 12.08.2020 N 34-1-1-3/475 на запрос подтвердил правомерность действий по исполнению фьючерсных контрактов по цене минус сумма.

Как следует из письменных материалов дела, Центральный Банк РФ в ответе  на запрос ПАО Московская Биржа указал, что: "ПАО Московская Биржа, выполнив расчеты вариационной маржи по Фьючерсу с использованием отрицательного значения расчетной цены, обеспечила соблюдение 7 положений Спецификации. Запреты на отрицательные цены фьючерсных договоров законодательством Российской Федерации не установлены".

В соответствии с ч. 7 ст. 22  организатор торговли несет ответственность за убытки, возникшие в связи с использованием недостоверной и (или) неполной информации, раскрытой (предоставленной) организатором торговли, если использование такой информации обязательно в силу федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов или договора.

Поскольку CME Group (биржа NYMEX) направляет официальные уведомления об условиях осуществления торгов и условиях исполнения фьючерсных контрактов исключительно своим клиринговым участникам. ПАО Московская Биржа не является таким клиринговым участником, поэтому официальное уведомление о возможности отрицательных цен фьючерсных контрактов не получала.

Фьючерсный контракт - производный финансовый инструмент, который предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом (п. 3 Указания Банка России от 16.02.2015 N 3565-У).

Цель фьючерсного контракта состоит в распределении между сторонами риска изменения цены базисного актива, поэтому заключение фьючерсных контрактов, являющихся производными финансовыми инструментами, сопряжено с высокими рисками потери инвестируемых средств.

Учитывая изложенное, требования истца, заявленные в настоящем деле, противоречат правовой природе фьючерсного контракта.

Действия (бездействие) ПАО Московская Биржа в отношении организации торгов контрактами на нефть марки Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20), и  действия НКО НКЦ (АО) соответствовали законодательству по основаниям, рассмотренным выше.

ПАО Московская Биржа является организатором торговли и не осуществляет изменение размера гарантийного обеспечения, определение границ ценового коридора на срочном рынке, что также является основанием для отказа в удовлетворении соответствующих требований.

Ни ПАО Московская Биржа, ни НКО НКЦ (АО) не являются государственными органами или лицами, наделенными государственными, публичными полномочиями, чьи действия могут быть признаны незаконными. Деятельность ПАО Московская Биржа носит частный характер и не относится к административным или иным публичным правоотношениям.

Суд принимает во внимание, что доводы истца фактически направлены на переоценку законных действий ПАО Московская Биржа и сводятся к несогласию с результатами торгов как на ПАО Московской бирже, так и на NYMEX, что не может служить основанием для удовлетворения иска.

Как следует из материалов дела, истец просит привлечь ПАО Московская Биржа к ответственности вследствие причинения ему вреда на основании статьи 1064 ГК РФ.

По делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

Поскольку  действия ПАО Московская Биржа соответствовали законодательству, постольку  они   не могут находиться в причинно-следственной связи с экономическими потерями истца, являющимися  реализацией риска, который истец принял на себя, когда поручил участникам торгов заключить фьючерсные контракты на срочном рынке.

Требования истца о взыскании своих экономических потерь с ПАО Московская Биржа противоречат существу регулирования фьючерсного контракта и не находятся в причинно-следственной связи с действиями ПАО Московская Биржа, поэтому являются необоснованными.

Судом установлено, что в действиях ПАО Московская Биржа отсутствует вина.

Согласно п. 2 ст. 1064 ГК РФ лицо должно возместить вред только при наличии вины. Законные и добросовестные действия Биржи свидетельствуют об отсутствии вины со стороны Биржи и, как следствие, исключают привлечение ее к ответственности по указанному основанию ГК РФ.

 Поскольку ПАО Московская Биржа не состоит в правоотношениях с истцом, постольку истец не имеет права выдвигать против ПАО Московская Биржа возражения, основанные на Правилах организованных торгов и внутренних документах Биржи (п. 3 ст. 308 ГК РФ).

В данном случае, ПАО Московская Биржа оказывает услуги по проведению организованных торгов только участникам торгов - юридическим лицам (ч. 1 ст. 2 и ч. 4 ст. 16 Закона об организованных торгах).

Услуги организатора торговли оказываются на основании договора с ПАО Московская Биржа, условия которого содержатся в Правилах организованных торгов (ч. 2 ст. 3 Закона об организованных торгах).

Участниками торгов на Бирже могут быть только юридические лица, допущенные к торгам, поэтому Биржа не оказывает услуг физическим лицам.

Как  следует из материалов дела и отмечено выше,  истец 13 сентября  2018 года на основании заявления  на обслуживание на рынках ценных бумаг заключил с адрес генеральное соглашение № 144723, предметом которого является  оказание брокерских и иных сопутствующих услуг. Истец  являлся клиентом брокеров АО "«Альфа-Банк» на срочном рынке ПАО Московская Биржа.

Существенные условия соглашения между сторонами зафиксированы в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг адрес (далее по тексту- регламент).

В силу п. 2.1 регламента инвестиционный счет (брокерский счет)-учетный регистр, который адрес открывает для учета операций, предусмотренных генеральным соглашением. Учет операций, совершаемых адрес в качестве брокера, производится в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативно-правовыми актами регулятора.

В соответствии с условиями регламента адрес обязался предоставлять истцу за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг . предусмотренные Федеральным законом от 24.04.1996 «О рынке ценных бумаг» в соответствии с перечнем услуг, зафиксированным в п.3  регламента.

 В соответствии с п.4.15 Регламента срок действия генерального соглашения неограничен. Генеральное соглашение может быть расторгнуто в любое время  по инициативе и клиента и адрес.

Расторжение генерального соглашения по инициативе клиента производится путем направления банку соответствующего уведомления в порядке, предусмотренном регламентом для направления административных поручений. Расторжение генерального соглашения по инициативе адрес производится путем направления клиенту простого письменного уведомления, подписанного уполномоченным сотрудником адрес или путем размещения уведомления в личном кабинете. В случае размещения уведомления в личном кабинете уведомление считается полученным клиентом в дату размещения указанного уведомления.

Согласно п 4.16 регламента генеральное соглашение сохраняет  силу до погашения клиентом всех обязательств, предусмотренных генеральным соглашением, в том числе обязательств по ранее подтвержденным сделкам  и иным операциям, включая предоставление банку ценных бумаг и /или денежных средств для урегулирования сделок, выплату вознаграждения  адрес и оплату необходимых расходов, предусмотренных регламентом.

Согласно п 4.4 регламента  принимая его условия, клиент подтверждает, что до подписания заявления ему были разъяснены риски инвестирования.

Разъяснение  истцу   рисков  инвестирования в различные финансовые инструменты и иные риски, принимаемые им в связи с заключением генерального соглашения, подтверждается подписью истца на заявлении на обслуживание на рынках ценных бумаг.  Основные из рисков  перечислены в предоставленной истцу «Декларации о рисках» и  «Декларации о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и заключением договоров, являющихся  производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов   или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам».

Согласно п. 27.1 регламента  исполнение обязательств (урегулирование) по сделкам и биржевым срочным контрактам   проводится адрес за счет  истца, без дополнительного акцепта клиента (заранее данный акцепт).

Согласно абз.1 п. 27.2 регламента урегулирование сделки  производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами рынка.

Понятие «правила рынка» приведено в п. 2.1 регламента.

Если в правилах рынка не зафиксирован порядок и условия урегулирования, то урегулирование сделки производится в порядке и в  сроки, согласованные адрес с контрагентом по сделке. Урегулирование обязательств по срочным контрактам, иным финансовым инструментам  и сделкам покупки-продажи  иностранной валюты производится в сроки, предусмотренные спецификацией соответствующего финансового инструмента  или условиями сделки покупки-продажи соответствующего финансового инструмента иностранной валюты.

Согласно п.27.4 регламента клиент обязан  предоставить адрес денежные средства  и /или ценные бумаги  для расчетов до истечения срока урегулирования, предусмотренного условиями сделки  или срочного контракта. Если срок урегулирования сделки зафиксирован без указания времени, то денежные средства  и /или ценные бумаги  для расчетов должны быть предоставлены адрес до наступления даты  урегулирования, зафиксированной в условиях сделки.

 Согласно п.27.8 регламента,  обязательства клиента по предоставлению денежных средств рассчитываются совокупно по портфелям по всем рынкам  и местам расчетов (клиринговым системам), в разрезе валют.

Такие обязательства исполняются путем зачисления денежных средств на инвестиционный счет, зачисление осуществляется  в том числе,  в соответствии с разделом «денежные переводы» регламента.

Согласно п.28.1 регламента в случаях, предусмотренных условиями сделки  или биржевого срочного контракта, заключенного в соответствии с генеральным соглашением, адрес производит расчеты по вариационной марже.

Согласно п.28.2 регламента,  расчеты по вариационной марже производятся в сроки, предусмотренные правилами рынка или условиями отдельной сделки. При расчетах по вариационной марже адрес перечисляет контрагенту или центральному контрагенту по сделке, или организатору  торгов , или клиринговой организации денежные средства в сумме  обязательства  клиента по вариационной марже, либо принимает от контрагента или центрального контрагента по сделке, или организатора  торгов , или клиринговой организации денежные средства в сумме прав требования клиента по вариационной марже. Результаты расчетов по вариационной марже отражаются в инвестиционном счете клиента.

Согласно абз.1  п.28.3 регламента,  расчеты по вариационной марже производятся адрес за счет клиента автоматически без специального поручения (акцепта) клиента в сроки, предусмотренные правилами рынка или отдельной сделки. Клиент  предоставлять адрес средства для перечисления контрагенту или центральному контрагенту по сделке, или организатору торгов, или клиринговой         организации  вариационной маржи не позднее чем за один час  до истечения срока расчетов  по вариационной марже, предусмотренного правилами рынка или условиями отдельной сделки.

Согласно п.36.1 регламента адрес предоставляет клиенту  отчеты обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет клиента и/или третьих  лиц в порядке, предусмотренном генеральным соглашением. Отчеты формируются  адрес в соответствии со стандартами, установленными регулятором.

Согласно п. 36.5 регламента,  подготовленные адрес отчеты ежедневно предоставляются в электронной форме в личном кабинете . Клиент обязуется не реже  одного раза в месяц  проверять представленные адрес отчеты. При наличии возражений в течение семи дней направить их в адрес в письменной форме или электронным сообщением через личный кабинет.

Согласно п. 39.11 регламента, в случае  если денежных средств на брокерском/брокерских счетах клиента недостаточно для погашения любой задолженности клиента  перед адрес или третьими лицами, возникшей в результате совершения клиентом сделок, неуплаты вознаграждения банку, комиссий, сборов и иных расходов третьих лиц, клиент  предоставляет банку без дополнительных распоряжений (заранее  дает акцепт) списывать указанные  денежные средства с иных счетов клиента в валюте Российской Федерации или иностранной валюте, открытых в адрес. При необходимости списания денежных средств со счетов клиента в валюте, отличной от валюты, в  которой установлено обязательство, клиент поручает банку провести  за счет клиента конверсию (конвертацию) валюты по курсу  и на условиях, установленных банком доля совершения конверсионных операций  на дату совершения операции, в счет погашения задолженности.

Согласно п. 39.17 регламента, совершая сделки, создающие непокрытую позицию, клиент соглашается, что убытки, полученные по результатам сделок,  могут превышать  свободный остаток денежных средств  и обязуется возместить банку образовавшуюся  по результатам таких сделок задолженность  незамедлительно после её образования.

Учитывая изложенное, по результатам  совершения истцом Ильичевым С.А. сделок  с использованием расчетных контрактов, адрес перечисляет контрагенту, или  центральному контрагенту по сделке, или организатору торгов, или клиринговой организации денежные средства в сумме обязательств истца  по вариационной марже.

Как отмечено выше, доводы истца  о ненадлежащем  обеспечении ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» проведения торгов на бирже, ненадлежащем обеспечении работы торговой системы для совершения срочных сделок,  в частности, с фьючерсным контрактом Light Sweet Crude Oil (CL-4.20) в ходе судебного разбирательства не нашли своего подтверждения.

Как следует из письменных материалов дела, вступившим в законную силу  решением Арбитражного суда адрес от 15.04.2022 по арбитражному делу  № А-40-103875/2020 по коллективному иску ряда инвесторов, к числу которых присоединился истец по настоящему делу, ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС» и ряду иных ответчиков о солидарном взыскании убытков  в удовлетворении заявленных исковых требований отказано. Как следует из содержания судебного акта, судом установлено, что Комитет  по срочному рынку в заседании от 28.04.2020 признал, что действия Биржи в сложившихся  20 и 21 апреля 2020 года обстоятельствах  были правомерными, оптимальными и учитывали интересы всех участников торгов.

Отказывая в удовлетворении заявленного иска суд пришел к выводу, что действия ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС» соответствовали законодательству, Правилам организованных торгов и Спецификации.

   В соответствии с ч. 2 ст. 61 ГПК РФ  обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным постановлением по ранее рассмотренному делу, обязательны для суда. Указанные обстоятельства не доказываются вновь и не подлежат оспариванию при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица, а также в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом.

       При рассмотрении гражданского дела обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда, не должны доказываться и не могут оспариваться лицами, если они участвовали в деле, которое было разрешено арбитражным судом. (ч. 3 ст. 61 ГПК РФ).

   Поскольку  вышеуказанным решением арбитражного суда действия ПАО Московская Биржа, НКО НКЦ (АО) были признаны  правомерными, основания для взыскания убытков в пользу истца  и для признания действий ПАО Московская Биржа незаконными отсутствуют.

           В ходе судебного разбирательства не установлено обстоятельств, указывающих на наличие  совместных действий  ПАО «Московская биржа»  и адрес, приведших к возникновению у истца убытков, доказательств обратного суду не представлено и материалы дела не содержат.

Судом установлено, что денежные средства в уплату вариационной маржи в сумме сумма и комиссии брокера в сумме сумма, были списаны со счета истца правомерно,  в связи с чем заявленные  требования о взыскании  в солидарном порядке с ПАО Московская Биржа, адрес убытков  в размере сумма,  удовлетворению  не подлежат.

Рассматривая заявленные требования  в части  взыскания с  адрес убытков, вызванных незаконным  по мнению истца списанием денежных средств в размере сумма, суд приходит к следующему.

Как следует из выписки по счету No 42301840004110004049, за период с 29.04.2020 по 30.06.2023,  денежные средства в размере сумма  были обналичены истцом.

Как следует из выписки по счету No 40817978304980006500, за период с 29.04.2020 по 30.06.2023,  денежные средства в размере сумма  были обналичены истцом.

Как следует из письменных материалов дела, по состоянию на 30.04.2020 у истца сформировалась задолженность  по результатам исполнения фьючерсного контракта Light Sweet Crude Oil (CL-4.20)в размере сумма

Указанная задолженность была погашена за счет собственных средств истца на брокерском счете в размере сумма и за счет  средств истца, безакцептно списанных с его текущих счетов на общую сумму  сумма

 В силу п. 43.12 регламента, в случае, если денежных средств на брокерском счете  или индивидуальном инвестиционном счете клиента недостаточно для погашения любой  задолженности клиента перед банком или третьими лицами, возникшей в результате совершения клиентом сделок, неуплаты вознаграждения банку, комиссий, сборов и иных операций и иных расходов третьих лиц , клиент предоставляет банку  право без дополнительных распоряжений  (заранее дает акцепт) списывать указанные денежные средства  с иных счетов  клиента (за исключением индивидуального инвестиционного счета)в валюте Российской Федерации или иностранной валюте, открытых в  адрес.

В случае недостаточности списанных денежных средств  с иных счетов клиентов, клиент предоставляет  адрес право без дополнительных распоряжений  (заранее дает акцепт) продать инструменты, находящиеся на брокерском/брокерских счетах клиента или закрыть открытые позиции в производных финансовых инструментах в достаточном количестве для погашения задолженности клиента перед банком.

Клиент поручает адрес (заранее дает акцепт) списывать с брокерского счета (в том числе индивидуального инвестиционного счета) клиента, а также с иных счетов клиента в российских рублях или иностранной валюте, открытых в адрес ошибочно или неосновательно зачисленные на такие счета денежные средства.

Таким образом, вышеуказанный  пункт 43.12 регламента является основанием для списания денежных средств, заявленных ко взысканию согласно исковым требованиям.

При этом как  установлено судом и подтверждается письменными материалами дела,  сумма погашения включает:денежные средства в размере  сумма, сконвертированные в рубли, в результате чего в погашение задолженности списаны денежные средства в размере сумма, что подтверждается  выпиской по брокерскому счету No 30601840100009144723, за период с 29.04.2020 по 30.06.2023в разделе учета долларов США и рублей; денежные средства в размере  сумма списанные с текущего счета истца  No 40817810404700035269 в рублях; денежные средства в размере  сумма списанные с текущего счета истца  No 42301810804190004930 в рублях.

Указанные обстоятельства подтверждаются кратким расчетом произведенных  списаний, представленным к материалам дела адрес.

Доказательств обратного суду не представлено и материалы дела не содержат.

Учитывая изложенное, доводы истца о неправомерном списании денежных средств не нашли своего подтверждения в ходе судебного разбирательства.

При таких обстоятельствах,  суд приходит к   выводу об отказе   в удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд                                                            

РЕШИЛ:

░░░░░░░ ░░░░░░░░░░  ░░░ ░ ░░░░░ ░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░, ░░░░░░░, ░░░░░░░░ ░░░░░░░░ - ░░░░░░░░ ░░░  ░░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░ ░░ ░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░, ░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░.

░░░                                                        ░░░░░░░░░