Решение по делу № 02-4259/2020 от 22.09.2020

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

дата адрес

Тверской районный суд адрес в составе:

председательствующего судьи фио,

при секретаре фио,

с участием представителя истца,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 02-4259/2020 по иску наименование организации к фио о взыскании задолженности по договору о брокерском обслуживании,

УСТАНОВИЛ:

Истец наименование организации (наименование организации) обратился в суд с исковым заявлением к фио о взыскании задолженности, обосновывая свое исковое заявление тем, что между наименование организации» и фио путем присоединения последнего к Регламенту брокерского обслуживания наименование организации» заключен договор о брокерском обслуживании № 20ББ/2602-2015/1 от дата, в рамках которого ответчику открыт Клиентский счет № БКлФ-1112628 для учета денежных средств, обязательств, операций и сделок с финансовыми инструментами. По Клиентскому счету ответчика истцом, действующим в качестве комиссионера, были совершены сделки с производными финансовыми инструментами на организованных торгах ПАО Московская Биржа. По итогам расчетов по сделкам у ответчика образовалась задолженность перед истцом. Поскольку ответчик не исполнил требование истца и не погасил задолженность в установленный договором срок, истец обратился в суд с иском о взыскании задолженности.

Представитель истца в судебное заседание явился, настаивал на удовлетворении исковых требований.

Ответчик в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, об уважительных причинах неявки суду не сообщил.

С учетом положений ст. 167 ГПК РФ, суд рассматривает дело при указанной явке.

Выслушав представителя истца, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно п. 2 ст. 1 ГК РФ, граждане и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых, не противоречащих законодательству условий договора.

В соответствии с п. 2 ст. 307 ГК РФ, обязательства возникают из договоров и других сделок, вследствие причинения вреда, вследствие неосновательного обогащения, из иных предусмотренных ГК РФ оснований.

В силу требований ст. 309 и ст. 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных ГК РФ, другими законами или иными правовыми актами.

Согласно п. 1 ст. 428 ГК РФ, договором присоединения признается договор, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом.

Согласно ч. 1 ст. 3 Федерального закона от дата № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Как установлено в ходе судебного заседания и подтверждается материалами дела между наименование организации» (Брокер), имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, и фио (Клиент) в порядке ст. 428 ГК РФ путем присоединения последнего к Регламенту брокерского обслуживания наименование организации» (Регламент) заключен договор о брокерском обслуживании № 20ББ/2602-2015/1 от дата, в рамках которого ответчику открыт Клиентский счет № БКлФ-1112628.

Согласно п. 1.3.1 Регламента, Брокер обязуется на основании Поручений Клиента совершать сделки в том числе, с денежными средствами Клиента, с валютой, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами в соответствии с действующим законодательством, обычаями делового оборота, а также правилами и регламентами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которых является Брокер, организаторов торговли, клиринговых организаций, правилами и ограничениями, установленными депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями. По общему правилу при совершении сделок в интересах Клиента Брокер действует как комиссионер.

Для подачи торговых поручений Брокеру, а также для получения в режиме реального времени сведений о позициях в портфеле Клиента, Клиенту предоставлен доступ (имя пользователя и пароль) к информационно-торговой системе TRANSAQ.

Согласно п. 1.3.1, ст. 7, разделу 4 Регламента, Приложению № 11 к Регламенту и в соответствии с Правилами организованных торгов ПАО Московская Биржа (Биржа), по поручениям ответчика и за его счет Брокером как комиссионером на организованных торгах Биржи были совершены сделки, то есть открыты позиции. По состоянию на дата по Клиентскому счету Ответчика учитывались в том числе, открытые позиции по расчетным фьючерсным контрактам на сырую нефть сорта Light Sweet Crude Oil с датой исполнения дата

В соответствии с пунктами 7.2, 18.3-18.7, 18.13, 21.1 Регламента на Клиента возлагается обязанность по обеспечению на Клиентском счете суммы денежных средств, за счет которых Брокером совершаются сделки, поддерживаются отрытые позиции по срочным контрактам на Бирже, и из которых списываются соответствующие суммы – вариационной маржи, биржевого и клиринговых сборов, вознаграждения Брокера и т.д. Согласно п. 19.1.2 Регламента, Клиент также поручил Брокеру осуществлять расчеты с биржами, расчетными и клиринговыми организациями по обязательствам из соответствующих финансовых инструментов, приобретенных за счет Клиента.

По итогам расчетов по сделкам и операциям, совершенным по Клиентскому счету ответчика с учетом уплаты вариационной маржи в связи с экспирацией (исполнением) фьючерса CL-4.20, согласно спецификации срочного контракта, утвержденного Биржей, комиссии и иных предусмотренных Регламентом расходов Брокера, по состоянию на конец дня дата у ответчика образовалась задолженность перед истцом по Клиентскому счету в размере сумма

Брокер является участником торгов и участником клиринга на Срочном рынке Биржи.

Понятие производного финансового инструмента как отдельного вида гражданско-правового договора содержится в подп. 23) п. 1 ст. 2 Федерального закона от дата № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Согласно п. 3 Указания Банка России от дата № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов», фьючерсным договором признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу ч. 4 ст. 18 Федерального закона от дата № 325-ФЗ «Об организованных торгах», условия договора, заключаемого на организованных торгах, должны содержаться в заявках, правилах организованных торгов, и (или) спецификациях договоров, и (или) правилах клиринга соответствующей клиринговой организации либо определяться в соответствии с указанными документами.

В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке Биржи, исполнение обязательств по заключенным договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, осуществляется в порядке, определенном спецификацией на срочные контракты. Спецификацией фьючерса CL-4.20 предусмотрено, что его стороны обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базисного актива (п. 2.1.1 Спецификации), а также в сумме, размер которой определяется в ходе дневной клиринговой сессии дня исполнения контракта (п. 2.2. Спецификации) согласно п. 2.2.2-2.2.4 Спецификации.

Таким образом, по итогам расчетов по совершенным сделкам с производными финансовыми инструментами по Клиентскому счету, в том числе с фьючерсом CL-4.20, Брокер правомерно осуществил списание денежных средств с Клиентского счета ответчика.

В соответствии с представленными суду договором на брокерское обслуживание (Регламентом), риски принятия решений и ответственность за их последствия, в том числе и негативные, несет Клиент.

Правовая природа договора, являющегося производным финансовым инструментом, сопряжена с высокими рисками потери всех или части инвестируемых средств. Экономические потери ответчика от исполнения фьючерса CL-4.20 – это реализация рисков, которые ответчик принял на себя, поручив Брокеру открыть соответствующие позиции по своему Клиентскому счету.

Информация о совершенных Брокером сделках и операциях по Клиентскому счету содержится в отчетах о состоянии обязательств за дата, которые предоставлены в материалы дела. Указанные отчеты направлялись ответчику Брокером в форме электронного документа в Личном кабинете в соответствии с п.п. 16.2, 16.4, 16.8 Регламента.

В соответствии с п. 9.2 и 9.4 Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (утв. Банком России дата № 577-П), брокер предоставляет отчетность клиенту в виде отчетного документа, который должен содержать в том числе , информацию о размере задолженности клиента по активам, информацию о вознаграждении брокера и расходах, подлежащих возмещению брокеру.

Факт оказания брокерских услуг, информация о совершенных сделках и операциях по Клиентскому счету ответчика, о суммах вознаграждения и иных расходов Брокера, о размере задолженности ответчика подтверждается предоставленными в материалы дела отчетами Брокера.

При заключении договора (при присоединении к Регламенту) ответчик подтвердил, что все положения Регламента разъяснены ему в полном объеме и имеют для него обязательную силу, о чем имеется соответствующая отметка в Заявлении о присоединении к Регламенту, подписанном Клиентом. В Заявлении о выборе условий обслуживания Клиент подтвердил, что ознакомился с рисками, в том числе указанными в Декларации о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами (Приложение № 2.9 к Регламенту).

В соответствии с п. 15.6 Регламента, при недостаточности имеющихся у Клиента денежных средств для погашения задолженности, Брокер предъявляет Клиенту письменное требование о погашении задолженности. Согласно п. 15.7 Регламента, Клиент обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования, погасить задолженность.

Во исполнение досудебного порядка урегулирования спора, дата истец направил ответчику досудебную претензию, однако задолженность им не была погашена.

В силу ст. 1001 ГК РФ, комитент обязан возместить расходы комиссионера на исполнение комиссионного поручения.

В соответствии со ст. 15 ГК РФ, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Оценив предоставленные истцом доказательства, подтверждающие наличие задолженности у ответчика, принимая во внимание, что ответчиком не представлены доказательства, опровергающие их, в том числе доказательства погашения задолженности, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований наименование организации.

В силу ч. 1 ст. 98 ГПК РФ стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы.

Согласно ч. 1 ст. 88 ГПК РФ, судебные расходы состоят из государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела.

Таким образом, с ответчика в пользу истца подлежит взысканию государственная пошлина.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст.194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

адреснаименование организации к фио о взыскании задолженности по договору о брокерском обслуживании удовлетворить.

Взыскать с фио в пользу наименование организации задолженность по Клиентскому счету № БКлФ-1112628 в сумме сумма, расходы по уплате государственной пошлины в сумме сумма

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд через Тверской районный суд адрес в течение месяца со дня его принятия в окончательной форме.

Председательствующий

РЕШЕНИЕ

(резолютивная часть)

Именем Российской Федерации

дата адрес

Тверской районный суд адрес в составе:

председательствующего судьи фио,

при секретаре фио,

с участием представителя истца,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 02-4259/2020 по иску наименование организации к фио о взыскании задолженности по договору о брокерском обслуживании,

руководствуясь ст. 199 ГПК РФ,

РЕШИЛ:

адреснаименование организации к фио о взыскании задолженности по договору о брокерском обслуживании удовлетворить.

Взыскать с фио в пользу наименование организации задолженность по Клиентскому счету № БКлФ-1112628 в сумме сумма, расходы по уплате государственной пошлины в сумме сумма

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский городской суд через Тверской районный суд адрес в течение месяца со дня его принятия в окончательной форме.

Председательствующий