Постановление по делу № 5-457/2015 от 17.03.2015

Дело № 5-457/2015

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

20 апреля 2015 года г.Симферополь
Судья Железнодорожного районного суда г. Симферополя Гоцкалюк В.Д., при секретаре – Заступце М.А., с участие помощника прокурора – Обухова В.В., с участием представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, Савчишина М.С., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении в отношении
Общества с ограниченной ответственностью «Апрель», юридический адрес: <адрес>, фактический адрес: <адрес>, привлекаемого к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27КоАПРФ,

У С Т А Н О В И Л:

Как следует из материала об административном правонарушении прокуратурой Киевского района г.Симферополя проведена проверка исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма в деятельности ООО «Апрель» являясь обществом осуществляющим производство и реализацию ювелирных изделий, в соответствии со ст. 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» терроризма, в лице директора Савчишина М.С., фактически осуществляя деятельность по адресу: <адрес> связанную с производством и реализацией ювелирных изделий, не исполнило законодательство в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно:

- осуществляет деятельность в отсутствие соответствующего квалификационным требованиям специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля;

- не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и соответственно не прошли необходимое обучение;

- не разработана программа подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов.

В судебном заседание Савчишина М.С. директор ООО «Апрель» вину признала, в содеянном раскаялась.

Помощник прокурора Киевского района города Симферополя в судебном заседании поддержал постановление, просит признать директора ООО «Апрель» – Савчишина М.С. виновной в совершении административного правонарушения предусмотренногоч.1 ст. 15.27КоАПРФи привлечь ее к административной ответственности.

Выслушав участников судебного заседания, изучив материалы дела, суд приходит к выводу, что виновность ООО «Апрель» подтверждается собранными по делу и исследованными в судебном заседании доказательствами:

- постановлением о возбуждении дела об административно правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ.;

- рапортом;

- свидетельством о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту ее нахождения;

- Уставом ООО «Апрель»;

- приказом о назначении директора от ДД.ММ.ГГГГ.;

- свидетельством о постановке на специальный учет от ДД.ММ.ГГГГ.;

- справкой по результатам проверки соблюдения ООО «Апрель» законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ;

- сведениями о юридическом лице.

Проверка и оценка судом названных выше доказательств показала, что они получены в установленном законом порядке, согласуются с другими доказательствами, собранными по делу и исследованными в судебном заседании, а также относимы, допустимы и достоверны, и потому не вызывают сомнения.

В ООО «Апрель» отсутствуют системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, следовательно, отсутствии возможности реализации процедур внутреннего контроля, в том числе, выявлений операций, подлежащих обязательному контролю и операций, в отношении которых у сотрудников организации возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ требования к подготовке и обучению кадров в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.

Согласно пунктов 2 и 6 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 года №203, руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанные сотрудники проходят обучение в формах вводного, дополнительного, целевого инструктажей и повышения уровня знаний.

В нарушении пункта 14 Положения №203 ООО «Апрель» не разработана программа подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов.

По делу достоверно установлено, что ООО «Апрель» в силу требований действующего законодательстваРФ, должно было и имело реальную возможность соблюдать приведенные в настоящем постановлении требования закона.
При этом, в соответствии с ч.2ст.2.1КоАПРФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которыхКоАПРФили законами субъектаРоссийскойФедерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Действия ООО «Апрель» суд квалифицирует по ч.1ст.15.27КоАПРФ, как неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. Санкция ч.1ст.15.27КоАПРФвлечет наложение на юридических лиц административного наказания в виде административного штрафа в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

При назначении наказания суд учитывает характер и обстоятельства совершенного правонарушения, данные о финансовом и имущественном положении юридического лица, смягчающие административную ответственность обстоятельства, отсутствие отягчающих обстоятельств.
Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, суд признает фактическое признание ООО «Апрель» своей вины.

Правонарушение, которое совершено ООО «Апрель», повлекло неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и оснований для его признания малозначительным в соответствии сост.2.9КоАПРФ, не имеется.
На основании изложенного, руководствуясьст. 29.10КоАПРФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Юридическое лицо Общество с ограниченной ответственностью «Апрель» (ОГРН № от ДД.ММ.ГГГГ, юридический адрес: <адрес>), признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1ст.15.27КоАПРФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей.

Административный штраф должен быть уплачен не позднее 60 (шестидесяти) дней со дня вступления постановления в законную силу на следующее реквизиты:

Получатель платежа:	УФК по Республике Крым (Прокуратура Республики Крым л/с № 04751А9130)
ИНН:	7710961033
КПП:	910201001
Расчетный счет:	41511690040046000140
Банк получателя платежа:	Отделение по Республике Крым Центрального банка РФ
БИК:	043510001
ОКТMО:	35701000
КБК:	41511690040046000140

В соответствии с ч. 1 ст. 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, неуплата административного штрафа в указанный выше срок, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Квитанция об оплате должна быть предоставлена по адресу: г. Симферополь, ул. Хромченко, 6а, 1 этаж, канцелярия суда.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Крым в течение 10 суток.

Судья: