Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-162/2011 от 28.06.2011

5-162\11

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении.

г. Екатеринбург 19 августа 2011г.

Судья Ленинского районного суда города Екатеринбурга Пищулин П.Г., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении руководителя группы финансового мониторинга ЗАО <данные изъяты> Мирошниковой Г.С.,

У С Т А Н О В И Л:

В суд поступил протокол об административном правонарушении, составленный 20.06.11г. ГУ Банка России по Свердловской области в отношении руководителя группы финансового мониторинга ЗАО <данные изъяты> Мирошниковой Г.С. по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Из протокола и представленных материалов следует, что с 04.03.11г. по 10.03.11г. Мирошникова Г.С., занимая вышеуказанную должность, ненадлежащим образом исполняя свои должностные обязанности, допустила несвоевременное предоставление в ГУ Банка России по Свердловской области сведений об операции зачисления 03.03.11г. денежных средств в сумме 14000000 рублей на счет клиента банка – ООО <данные изъяты> период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации, что является нарушением требований п. 1 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.01г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Мирошникова Г.С., защитник ФИО1 при рассмотрении дела судом возражали против привлечения к административной ответственности, в обоснование своих доводов указали, что вина Мирошниковой Г.С. отсутствует. Она выявила данную операцию по перечислению денежных средств в день ее совершения 03.03.11г., однако, была введена в заблуждение специалистом группы финансового мониторинга ФИО2, которая пояснила, что эта операция будет выполнена на следующий день 04.03.11г. Свои должностные обязанности она выполняла надлежащим образом.

Изучив представленные материалы, суд приходит к выводу о том, что вина Мирошниковой Г.С. не нашла своего подтверждения.

Из представленных локальных нормативных документов – Порядок взаимодействия сотрудников Банка с Группой финансового мониторинга по вопросам реализации «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Должностная инструкция руководителя группы финансового мониторинга – ответственного сотрудника, Положение о группе финансового мониторинга следует, что на руководителя группы финансового мониторинга возложена функция по организации и осуществлению контроля за выявлением денежных операций, подлежащих обязательному контролю. В частности, п. 2.13 вышеуказанного Порядка взаимодействия сотрудников Банка предусматривает обязанность ответственного сотрудника (которым назначена Мирошникова Г.С. приказом от 06.07.10г.) при проверке сообщений о выявлении сделок, подлежащих контролю, лично просматривать все финансовые операции клиентов банка за операционный день.

Из объяснений Мирошниковой Г.С., имеющихся в материалах дела, а также данных при рассмотрении дела судом, следует, что она надлежащим образом исполняла возложенные на нее обязанности, в том числе 03.03.11г. проверила все финансовые операции за день. Операция по зачислению денежных средств на счет ООО «<данные изъяты> была ею выявлена как подлежащая обязательному контролю. Однако, она была введена в заблуждение специалистом ФИО2, которая пояснила, что данная операция проведена через счет незавершенных расчетов и будет выполнена на следующий день 04.03.11г.

Доказательств, опровергающих объяснения Мирошниковой Г.С., суду не представлено. Ее объяснения соответствуют объяснениям ФИО2, имеющимся в материалах дела.

Таким образом, из представленных материалов следует, что причиной несвоевременного выявления Мирошниковой Г.С. финансовой операции, подлежащей обязательному контролю, явилось введение ее в заблуждение подчиненным сотрудником – ФИО2 Факта неисполнения либо ненадлежащего исполнения Мирошниковой Г.С. своих должностных обязанностей судом не установлено. Суд приходит к выводу об отсутствии вины Мирошниковой Г.С. в совершенном правонарушении.

На основании изложенного и руководствуясь ч. 1 ст. 29.9, ст. 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

П О С Т А Н О В И Л:

Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении руководителя группы финансового мониторинга ЗАО <данные изъяты> Мирошниковой Г.С. прекратить в связи с отсутствием в деянии состава административного правонарушения.

Постановление может быть обжаловано в Свердловский областной суд через Ленинский районный суд города Екатеринбурга в течение десяти суток со дня получения копии постановления.

Судья (подпись) П.Г. Пищулин

Копия верна.

Судья:

.

.

.