Решение по делу № 5-17/2017 от 14.02.2017

Дело <НОМЕР> 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город <АДРЕС>                                                            <ДАТА1>   

         Суд в составе: И.о. мирового судьи судебного участка <НОМЕР> судебного района города <АДРЕС> и <АДРЕС> района <АДРЕС> края мировой судья судебного участка <НОМЕР> судебного района города <АДРЕС> и <АДРЕС> района <АДРЕС> края <ФИО1>,  рассмотрев материалы административного дела в отношении юридического лица Общества с ограниченной ответственностью «Меркурий», расположенного по адресу: <АДРЕС> край, город <АДРЕС>, улица <АДРЕС>, ИНН <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР>, дата государственной регистрации

<ДАТА2>, об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 ч. 1 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

<ФИО2> расположенное по адресу: <АДРЕС> край, город <АДРЕС>, улица <АДРЕС>, в период времени с 10 часов 00 минут <ДАТА3> до 10 часов 00 минут <ДАТА4>, в нарушение требований п.2 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от <ДАТА5> за <НОМЕР>, Правила внутреннего контроля Общества разработаны без учета требований действующего законодательства РФ, а именно: программа изучения клиента ПВК не содержит способы ее реализации, в том числе не отражена необходимость проведения анкетирования клиентов, выявления учредителей (бенефициаров) клиентов - юридического лица, изучение общедоступных источников информации о клиентах, обновлении имеющихся сведений о клиентах и их представителях; при этом, в ПВК Общества отсутствуют формы анкет, а также сведения и порядок фиксирования сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства, иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателей - иностранной структуры без образования юридического лица.

В нарушение пп. 4 п.1 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» за <НОМЕР> от <ДАТА6> формализованное отправил электронное сообщение по форме 1-ФМ <НОМЕР> (номер документа 1477859) от <ДАТА7> о сделке, подлежащей обязательному контролю, в адрес Росфинмониторинга несвоевременно, задержка составила 1 рабочий день.

В нарушение п.2 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» за <НОМЕР> от <ДАТА6> ответственным должностным лицом за проверяемый период документальное фиксирование в виде сообщений о выявлении необычных сделок не составлялось.

В нарушение пп.1 п.1 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» за <НОМЕР> от <ДАТА6> и п.п.2,8, 2,5, 2,10, 2.17 Положения «О требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», утвержденного Приказом Росфинмониторинга за <НОМЕР> от <ДАТА8>, анкеты клиентов общества: индивидуальных предпринимателей и юридических лиц с использованием полученных сведений не оформлены, что не позволяет фиксировать результаты проверок клиента на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремальной деятельности и терроризму, а также отслеживать сроки обновления информации о клиенте.

В период с <ДАТА9> по <ДАТА10>, в ноябре 2015 года, в августе 2016 года специальным должностным лицом с использованием личного кабинета Общества не просматривал и не скачивал перечень организаций и физических лиц, что не позволяло  соблюдать требование  пп. 6 п.1 ст.7 Федерального закона от <ДАТА6> за <НОМЕР> в части проверки необходимости принятия мер в отношении клиентов Общества по замораживанию (блокированию) денежных средств не позднее одного рабочего дня со дня  размещения на сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень.

В нарушение п.п.7 п.1 ст.7 Федерального закона от <ДАТА6>                  за <НОМЕР> в установленные сроки (не реже чем один раз в три месяца), не осуществлял проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и не информировал о результатах таких проверок уполномоченный орган, что было установлено, <ДАТА4>, в ходе проведения проверки   Дальневосточной государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России».

Своими действиями <ФИО2> совершило административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 ч. 1 Кодекса РФ об административных правонарушениях - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Генеральный директор <ФИО2> <ФИО3> в судебном заседании вину признал частично. Пояснил, что данная проверка проходила впервые, выявленные нарушения не значительные.

Факт совершения <ФИО2> инкриминируемого ему правонарушения нашел свое подтверждение в ходе проведенного судебного разбирательства и устанавливается оглашенным в судебном заседании протоколом об административном правонарушении за <НОМЕР> от

<ДАТА4>, распоряжением от <ДАТА11>, актом <НОМЕР> от <ДАТА4>, свидетельством о постановке на специальный учет от

<ДАТА12>, правилами внутреннего контроля <ФИО2> от

<ДАТА13>, приказом <НОМЕР> от <ДАТА14>, приказом <НОМЕР> от <ДАТА15>, приказом <НОМЕР> от <ДАТА14>, свидетельством <НОМЕР> от <ДАТА16>, выпиской из ЕГРЮЛ от <ДАТА17>

       При назначении административного наказания <ФИО2> суд принял во внимание характер совершенного административного правонарушения. Обстоятельством смягчающим административную ответственность является признание вины. Обстоятельств отягчающих административную ответственность судом не установлено. В связи с чем, суд считает необходимым назначить ему административное наказание в соответствии со ст. 3.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридическое лицо <ФИО4> расположенное по адресу: <АДРЕС> край, город <АДРЕС>, улица <АДРЕС>, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив ему административное наказание в виде штрафа - 50000 (Пятьдесят тысяч) рублей.

Реквизиты для оплаты штрафа: Получатель платежа - УФК по <АДРЕС> краю (Дальневосточная государственная инспекция пробирного надзора) ИНН <НОМЕР>, КПП <НОМЕР>, р/с <НОМЕР>, в Отделение <АДРЕС> г. <АДРЕС>, БИК <НОМЕР>,

КБК 09211690010017000140, ОКТМО 08701000, УИН 0.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 суток со дня получения настоящего постановления в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> края  через судебный участок <НОМЕР> судебного района города <АДРЕС> и <АДРЕС> района <АДРЕС> края.

                 Мировой судья                                        <ФИО1>

Копию постановления получил «__» ___________2017 года _________________

Постановление вступило в законную силу «___» _______________2017 года