Решение по делу № 5-376/2018 от 29.05.2018

Дело <НОМЕР> / 2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 по делу об административном правонарушении

город Уссурийск 29 мая 2018 года

Мировой судья судебного участка № 62 судебного района города Уссурийска и Уссурийского района Приморского края Кацуба А.А., рассмотрев административное дело в отношении Рыжовой <ФИО1>, <ДАТА2> рождения, уроженки <АДРЕС>, зарегистрированной по адресу<АДРЕС>, индивидуального предпринимателя, о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Рыжова С.В., являясь индивидуальным предпринимателем, в период с <ДАТА3> по <ДАТА4> по адресу: <АДРЕС>, не выполнила требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, а именно:

- в нарушение пункта 2 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденными постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 года № 667 (в ред. Постановления Правительства № 933 от 17.09.2016г.) (далее - «Требования»), правила внутреннего контроля (далее Правила) ИП Рыжовой С.В. не учитываются изменения, внесенные в нормативные правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, так как с <ДАТА7> (дата изменения Постановления Правительства № 933 от 17.09.2016г.) до <ДАТА8> (дата начала проверки ИП Рыжовой С.В.), Правила не приведены индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями введенного в действие законодательства РФ, тогда как в соответствии с п. 2 Требований, должны быть приведены не позднее месяца после даты вступления в силу нормативно-правового акта.

- в нарушение пункта 8 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», обучение работников в связи с вступлением в силу изменений в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме дополнительного инструктажа не проводилось;

- в нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ за проверяемый период, информация в виде формализованного электронного сообщения 3-ФМ (ежеквартальная), в соответствии с пунктом 7.1 главы 7 Инструкции Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее Росфинмониторинг), утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015г. № 110 о результатах проверок наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в Росфинмониторинг, не направлялась.

Тем самым Рыжова С.В. совершила административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, то есть неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В судебном заседании Рыжова С.В. вину в совершении инкриминируемого ей административного правонарушения признала в полном объеме, в содеянном раскаялась. Дополнительно пояснила, что указанные нарушения были допущены впервые и вызваны техническим сбоем в компьютерной программе, а также сложившейся тяжелой жизненной ситуацией, вызванной заболеванием и смертью ее матери, а также тяжелым заболеванием ее сына, и в связи с этим, снижением контроля с ее стороны за деятельностью по месту работы. В настоящее время все нарушения устранены, контроль в данном направлении усилен, в связи с чем просила ограничиться предупреждением. 

Мировой судья, выслушав лицо, привлекаемое к административной ответственности, изучив материалы административного дела и имеющиеся в нем доказательства, приходит к обоснованному выводу о том, что в действиях Рыжовой С.В. содержится состав административного правонарушения, предусмотренный ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Факт совершения Рыжовой С.В. инкриминируемого ей правонарушения нашел свое подтверждение в ходе проведенного судебного разбирательства и устанавливается: протоколом <НОМЕР> административном правонарушении от <ДАТА12> г.; уведомлением о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от <ДАТА> распоряжением о проведении плановой проверки <НОМЕР> от <ДАТА> актом <НОМЕР> проверки индивидуального предпринимателя Рыжовой С.В. от <ДАТА12>г.; сведениями об индивидуальном предпринимателе Рыжовой С.В. по состоянию на <ДАТА> свидетельством о постановке на учет в налоговом органе; свидетельством о внесении записи в ЕГРИП; уведомлением о постановке на специальный учет юридического лица или индивидуального предпринимателя, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, и присвоении ему учетного номера; сведениями МРУ Росфинмониторинга по ДФО; правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ИП Рыжовой С.В.; листом учета проведения дополнительного инструктажа у ИП Рыжовой С.В. в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; письменным объяснением Рыжовой С.В., а также ее собственными пояснениями в судебном заседании.

Материалы административного дела, имеющиеся в нем доказательства, оценены мировым судьей в их совокупности в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность Рыжовой С.В., в соответствии со ст. 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является признание вины, раскаяние в содеянном. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность Рыжовой С.В., в соответствии со ст. 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, по делу не установлено.

При определении меры ответственности и назначении размера наказания индивидуальному предпринимателю Рыжовой С.В., мировой судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, обстоятельства содеянного, имущественное и финансовое положение индивидуального предпринимателя, факт признания вины, раскаяние в содеянном, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих наказание обстоятельств. Также судом учитывается, что ИП Рыжовой С.В. впервые совершено инкриминируемое ей административное правонарушение, в результате совершенного правонарушения какой-либо вред жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественный ущерб причинен не был. В связи с изложенным, мировой судья полагает необходимым назначить Рыжовой С.В. административное наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 15.6 ч. 1, 29.9, 29.10, 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

 Индивидуального предпринимателя Рыжову <ФИО1> признать виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнуть ее административному наказанию в виде предупреждения.

Настоящее постановление может быть обжаловано в Уссурийский районный суд Приморского края в течение 10 суток со дня вручения или получения постановления через мирового судью судебного участка № 62 судебного района города Уссурийска и Уссурийского района Приморского края.

Мировой судья                                                                       А.А. Кацуба

<ОБЕЗЛИЧЕНО>