Судебный акт #1 (Постановление) по делу № 5-3006/2022 от 15.03.2022

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

гор. Кизилюрт 31.03.2022 года

Судья Кизилюртовского городского суда Дарбишухумаев З.А., рассмотрев материал об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ собранный в отношении индивидуального предпринимателя Бекеевой Марьям Алувудиновны,

У С Т А Н О В И Л:

главным государственным инспектором МРУ Пробирной палаты России по СКФОсоставлен протокол об административном правонарушении 01-04-ФМ/002 от ДД.ММ.ГГГГ в отношении ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ. Как усматривается из указанного протокола об административном правонарушении составленного в отношении индивидуального предпринимателя ФИО4,на основании Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ), федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и Распоряжения №-ФМ/003 от 07.02.2022г. МРУ Пробирной палаты России по СКФО главным государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО Расуловым III.А. проведена внеплановая документарная проверка соблюдения индивидуальным предпринимателем ФИО1 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -ПОД/ФТ) за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

В рамках проверки ИП ФИО1 было вручено Требование о предоставлении документов и информации, согласно которому ей необходимо было в срок до 15.02.2022г. представить в адрес МРУ Пробирной палаты России по СКФО запрашиваемые документы и сведения, используемые при осуществлении деятельности и связанные с исполнением предпринимателем обязательных требований, установленных законодательством о ПОД/ФТ, а именно: Копию Правил внутреннего контроля;Приказы о назначении должностных лиц (специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля);Копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ;Копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;Сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам предпринимателя с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика / расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа);Первичные документы, подтверждающие проведение операций с драгоценными металлами и изделиями из них, договора, накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара, приходные кассовые ордера, и пp.; Сведения об операциях, по которым направлялась информация в Росфинмонигоринг, и документы, подтверждающие их направление.В случае если по требованию о предоставлении документов и информации документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный срок, либо отсутствуют, ИП (уполномоченный им представитель) должен был до истечения такого срока предоставить руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

В установленный требованием срок 15.02.2022г. запрашиваемые документы ИП ФИО5 не представила.

ИП ФИО7.А. также была предупреждена об административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ - о том, что воспрепятствование ИП, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок, либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, влечет ответственность, предусмотренную ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом провести проверку в отношении ИП ФИО1 ИНН 054603253280, по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ не представилось возможным, в связи с воспрепятствованием проведению проверки, выразившемся в непредставлении запрашиваемых сведений и документов.

Непредставление ИП ФИО1 документов и информации привели к невозможности осуществления проверочных мероприятий, что делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения индивидуальным предпринимателем требований законодательства о ПОД/ФТ и его привлечения к ответственности в случае выявления нарушений и оказывает воспрепятствование проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в чем усматриваются признаки административного правонарушения предусмотренного часть 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Представитель МРУ Пробирной палаты России по СКФОнадлежаще извещенный о времене и месте проведения судебного заседания на судебное заседание не явился.

Представитель ИП ФИО1 ФИО6, действующая на основании доверенности <адрес>8. вмененное в отношении ФИО1 правонарушение признала и пояснил, что указанные в протоколе нарушения действительно имелись, в настоящее время находятся на стадии устранения и впредь она будет строго следовать требованиям, указанным в предписании.

Выслушав мнение лиц, участвующих в деле, исследовав материалы об административном правонарушении, суд пришел к выводу о виновности ИП ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, что подтверждается следующими доказательствами: требованием о предоставлении документов и информации от ДД.ММ.ГГГГ; распоряжением о проведении внеплановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №/ФМ-003. актом овоспрепятствованию проведению проверки №-ФМ/002 от ДД.ММ.ГГГГ и протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно ч.3 ст.15.27 Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, -влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Согласно п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, суд считает признания вины и раскаяние лица, совершившего административное правонарушение.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность судом не установлены.

В соответствие с ч.3 ст.4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение индивидуального предпринимателя, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Суд считает необходимым назначить наказание в виде административного приостановления деятельности, поскольку назначение менее строго административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.6.3, ст.23.1, 29.9, 29.10 КоАП РФ, суд

П О С Т А Н О В И Л :

Признать индивидуального предпринимателя ФИО2, виновной в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности магазина по реализации ювелирных изделий,расположенного по адресу: <адрес>, РД, сроком на 90 (девяносто) суток.

Срок приостановления деятельности исчислять с ДД.ММ.ГГГГ.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд РД в течение десяти суток с момента вручения или получения копии постановления.

Судья Кизилюртовского

городского суда З.А. Дарбишухумаев