Решение по делу № 5-50/2022 от 14.02.2022

№5-50/2022

УИД 22MS0004-01-2022-000082-37

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении 

г. Барнаул 14 февраля 2022 года

Мировой судья судебного участка №4 Центрального района г. Барнаула Алтайского края (Алтайский край, г, Барнаул, ул. Силикатная, д. 5) Мамаева Е.С., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении директора ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания» Воробьевой Полины Олеговны, <ОБЕЗЛИЧЕНО> г.р., уроженки г.Новокузнецк, ИНН <ОБЕЗЛИЧЕНО>, проживающей <ОБЕЗЛИЧЕНО> <ОБЕЗЛИЧЕНО>,  ранее  не привлекавшейся к административной ответственности за совершение однородных административных правонарушений,

УСТАНОВИЛ:

при проведении отделом № 2 контроля за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу (МРУ Пробирной палаты России по СФО) плановой документарной проверки соблюдения требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) в отношении ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания» (ООО «ЕАГК», ОГРН <ОБЕЗЛИЧЕНО>, ИНН <ОБЕЗЛИЧЕНО>, ю/а  <ОБЕЗЛИЧЕНО>) установлено, что в период 01.11.2020 - 30.10.2021 допущены  нарушения обязательных норм и правил:

- не фиксировались и не представлялись в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в установленные сроки сведения по операциям с денежными средствами и иным имуществом (драгоценными металлами), подлежащим обязательному контролю, что является нарушением требований п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, п.п.а п. 3 Положения о представлении информации в Федеральную Службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209.

- в ООО «ЕАГК» действовали Правила внутреннего контроля (ПВК), не отражающие в полном объеме требования нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Данные ПВК разработаны с нарушением требований Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667. В структуру ПВК не включены (не разработаны)  следующие программы осуществления внутреннего контроля: Программа предоставления информации в Росфинмониторинг; Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; Программа проверки осуществления внутреннего контроля. Программа идентификации клиентов разработана без учета требований приказа Росфинмониторинга от 22.11.2018 № 366 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев...». При разработке ПВК не учтены требования приказа Росфинмониторинга от 20.07.2020 №175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования», а также изменения, внесенные в Федеральный закон № 115-ФЗ (ФЗ от 13.07.2020 №208-ФЗ и др.). Представленные Правила внутреннего контроля не соответствуют требованиям нормативных правовых актов о ПОД/ФТ/ФРОМУ, что является нарушением п.п. 1 и 2 Требований к ПВК, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 №667.

- не проводились проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, информация о результатах таких проверок в уполномоченный орган не направлялась (нарушение требований подпункта 7 п. 1 ст. 7 и пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ)

- главный бухгалтер ООО «ЕАГК» не проходил обучение в форме целевого инструктажа по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», что является нарушением требований пункта 10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, пункта 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Данные действия квалифицированы должностным лицом по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ: «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», заключающиеся в совершении действий (бездействий), предусмотренных ч. 1 ст. 15.27, повлекших непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. В отношении директора ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания» Воробьевой П.О. составлен протокол  №08-02-21/26 от 15.12.2021

На рассмотрение дела Воробьева П.О. не явилась, извещена надлежащим образом. Суду представлены пояснения, согласно которым замечания устранены до  составления протокола, просит применить минимальное наказание.

Судья полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности. Изучив материалы дела, судья приходит к следующему выводу.

В соответствии с частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 данной статьи, влекут административную ответственность.

Из материалов дела следует, что ООО «ЕАГК» осуществляет деятельность в сфере недропользования, в том числе вправе осуществлять добычу руд и песков драгоценных металлов и состоит  на специальном учете в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты по Сибирскому Федеральному округу в качестве организации, осуществляющей операции с драгоценными металлами и камнями.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц урегулированы Федеральным законом от 7 августа 2005 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Согласно статье 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Директор ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания» Воробьева П.О. является должностным лицом ответственным за соблюдением требований Федерального закона N 115-ФЗ.

Факт совершения вменяемого административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами, а именно: протоколом об административном правонарушении №08-02-21/26 от 15.12.2021, актом проверки №08-02-21/15 от 15.12.2021, объяснениями Воробьевой П.О., предписанием №08-02/15/15 от 15.12.2021, иными материалами дела.

На основании изложенного, мировой судья приходит к выводу о доказанности вины Воробьевой П.О. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

При назначении наказания, мировой судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, наличие  обстоятельств, смягчающих административную ответственность (раскаяние лица, совершившего административное правонарушение; добровольное прекращение противоправного поведения; добровольное исполнение предписания об устранении допущенного нарушения) и отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность.

Согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ замена административного наказания в виде административного штрафа предупреждением возможна являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II Кодекса, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 данной статьи.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 названного Кодекса.

В рассматриваемом случае такая совокупность обстоятельств имеется.

По сведениям  Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания»  включено в указанный реестр 10.02.2018, ранее к административной ответственности за совершение однородных правонарушений не привлекалось, совершенное правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей либо других негативных последствий.

Применительно к обстоятельствам настоящего конкретного дела, характера и обстоятельств совершенного административного правонарушения, мировой судья полагает возможным применить положения ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ и заменить директору ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания»  административное наказание в виде штрафа на предупреждение.

Руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

директора ООО «Европейско-Азиатская горнорудная компания» Воробьеву Полину Олеговну  признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть административному наказанию с применением ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 дней со дня вручения или получения в Центральный  районный суд г. Барнаула через мирового судью.

Мировой судья                                                                                               Е.С. Мамаева