Решение по делу № 5-19/2017 от 14.02.2017

Дело <НОМЕР> 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город <АДРЕС>                                                            <ДАТА1>

         Суд в составе: И.о. мирового судьи судебного участка <НОМЕР> судебного района города <АДРЕС> и <АДРЕС> района <АДРЕС> края мировой судья судебного участка <НОМЕР> судебного района города <АДРЕС> и <АДРЕС> района <АДРЕС> края <ФИО1>,  рассмотрев материалы административного дела в отношении юридического лица <ФИО2> расположенного по адресу: <АДРЕС> край, город <АДРЕС>, улица <АДРЕС>, дом 114, ИНН <НОМЕР>, ОГРН <НОМЕР>, дата государственной регистрации

<ДАТА2>, об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 ч. 1  Кодекса РФ об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

<ФИО3> расположенное по адресу: <АДРЕС> край, город <АДРЕС>, улица <АДРЕС>, дом 114, в период времени с 10 часов 00 минут

<ДАТА3> до 10 часов 00 минут <ДАТА4>, в нарушение требований п.2 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от <ДАТА5> за <НОМЕР>, Правила внутреннего контроля Общества разработаны без учета требований действующего законодательства РФ, а именно: в ПВК Общества отсутствуют формы анкет, а также сведения и порядок фиксирования сведений, устанавливаемых в целях идентификации клиентов юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства, иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателей - иностранной структуры без образования юридического лица в соответствии с требованиями пп.1 п.1 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от <ДАТА6> за <НОМЕР>.

Программа идентификации ПВК Общества не отражает требование п. 2 Федерального закона «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона от <ДАТА6> за <НОМЕР> 115-ФЗ, определяющего необходимость в соответствии с п.1.4-2 ст.7  Федерального закона от <ДАТА6> за

<НОМЕР> ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» проведения идентификации клиента - физического лица при покупке ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму более 40 000 рублей, с использованием персонифицированного электронного средства платежа на сумму более 100000 рублей.  

Также в нарушение п.п. 1 п. 1 ст. 7 ФЗ <НОМЕР> ФЗ при идентификации клиентов в анкете <ФИО4> указаны недостоверные сведения.

В нарушение п.п. 2.8, 2.5, 2.10, 2.17 анкеты клиентов Общества: индивидуальных предпринимателей и физических лиц с использованием полученных сведений не оформлены, что не позволяет фиксировать результаты проверок клиента на предмет наличия/отсутствия информации о них в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастностности к экстремальной деятельности и терроризму, а также отслеживать сроки обновления информации о клиенте.

В период с <ДАТА7> по <ДАТА8> специальным должностным лицом с использованием личного кабинета Общества не просматривался и не скачивался перечень организаций и физических лиц, что не позволяло  специальному должностному лицу соблюдать требование пп. 6 п. 1 ст. 7 Федерального закона от <ДАТА6> за <НОМЕР> ФЗ в части проверки необходимости принятия мер в отношении клиентов Общества по замораживанию(блокированию) денежных средств не позднее одного рабочего дня со дня  размещения на сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень.

В нарушение п.п.7 п.1 ст.7 Федерального закона от <ДАТА6> за <НОМЕР> ФЗ Общество в установленные сроки (не реже чем один раз в три месяца), не осуществляло проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию(блокированию) денежных средств или иного имущества и не информировало о результатах таких проверок уполномоченный орган, что было установлено, <ДАТА4>, в ходе проведения проверки ООО «Карат» Дальневосточной государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России».

Своими действиями <ФИО3> совершило административное правонарушение, предусмотренное ст. 15.27 ч. 1 Кодекса РФ об административных правонарушениях -  неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Генеральный директор <ФИО3> <ФИО5> в судебном заседании вину признал частично. Пояснил, что данная проверка проходила впервые, выявленные нарушения не значительные.

Факт совершения <ФИО3> инкриминируемого ему правонарушения нашел свое подтверждение в ходе проведенного судебного разбирательства и устанавливается оглашенным в судебном заседании протоколом об административном правонарушении за <НОМЕР> от <ДАТА4>, распоряжением от <ДАТА9>, актом <НОМЕР> от <ДАТА4>, свидетельством о постановке на специальный учет от <ДАТА10>, правилами внутреннего контроля  <ФИО3> от <ДАТА11>, приказом <НОМЕР> от <ДАТА12>, приказом <НОМЕР> от <ДАТА12>, свидетельством <НОМЕР> СО - 520587 от <ДАТА13>, выпиской из ЕГРЮЛ от <ДАТА14>

       При назначении административного наказания <ФИО3> суд принял во внимание характер совершенного административного правонарушения.  Обстоятельством смягчающим административную ответственность является признание вины. Обстоятельств отягчающих административную ответственность судом не установлено. В связи с чем, суд считает необходимым назначить ему административное наказание в соответствии со

ст. 3.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 29.9, 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридическое лицо <ФИО2> расположенное по адресу: <АДРЕС> край, город <АДРЕС>, улица <АДРЕС>, дом 114, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив ему административное наказание в виде штрафа - 50000 (Пятьдесят тысяч) рублей.

Реквизиты для оплаты штрафа: Получатель платежа - УФК по <АДРЕС> краю (Дальневосточная государственная инспекция пробирного надзора) ИНН <НОМЕР>, КПП <НОМЕР>, р/с <НОМЕР> 40101810300000010001, в Отделение <АДРЕС> г. <АДРЕС>, БИК <НОМЕР>,

КБК 09211690010017000140, ОКТМО 08701000, УИН 0.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 суток со дня получения настоящего постановления в <АДРЕС> районный суд <АДРЕС> края  через судебный участок <НОМЕР> 61 судебного района города <АДРЕС> и <АДРЕС> района <АДРЕС> края.

                 Мировой судья                                        <ФИО1>

Копию постановления получил «__» ___________2017 года _________________

Постановление вступило в законную силу «___» _______________2017 года