Судебный акт #1 (Определение) по делу № 21-195/2022 от 07.04.2022

Судья Курносова А.Н.                          Дело № 21-195/2022

УИД:22 RS0013-01-2022-000059-40

№ 12-32/2022 (1 инстанция)

РЕШЕНИЕ

24 мая 2022 года г.Барнаул

Судья Алтайского краевого суда Пасынкова О.М., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу заместителя управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации К на решение судьи Бийского городского суда Алтайского края от 18 марта 2022 года по делу по жалобе О на постановление заместителя управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации К от 20 декабря 2021 года, которым

О, ДД.ММ.ГГ года рождения, уроженец <адрес> Алтайского края, зарегистрированный по адресу: <адрес>, председатель правления кредитного потребительского кооператива «КлассФинанс» (далее - КПК «КлассФинанс»,

признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере 20000 рублей,

УСТАНОВИЛ:

согласно протоколу об административном правонарушении от 7 декабря 2021 года, составленному главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации Ш О, являясь председателем правления КПК «КлассФинанс», расположенного по адресу: <адрес>, допустил неисполнение в срок не позднее 21 октября 2021 года предписания Банка России от 6 октября 2021 года № Т6/16/32013 об устранении нарушений законодательства, а именно:

- не устранение нарушения пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (далее - Федеральный закон № 190-ФЗ) путем предоставления документов и информации в полном объеме во исполнение запросов Банка России от 1 сентября 2021 года № Т6-16/28082, от 7 сентября 2021 года № Т6-16/28769;

- не принятие мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности КПК «КлассФинанс» нарушений пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ;

- не направление в Банк России отчета об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в нем требований. Деяние квалифицировано по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

По делу вынесено вышеназванное постановление.

В жалобе, поданной в Бийский городской суд Алтайского края 30 декабря 2021 года, О просил постановление отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на то, что вины в неисполнении предписания не имеется, поскольку истребованные документы о финансово-хозяйственной деятельности не могли быть представлены по объективным причинам - вследствие не передачи таковых предыдущим председателем правления, в связи с чем к последнему предъявлен иск в порядке гражданского судопроизводства о понуждении к передаче документов, который находится в производстве Октябрьского районного суда г.Новосибирска, определением Арбитражного суда Алтайского края от 8 декабря 2021 года возбуждено производство по заявлению КПК «КлассФинанс» о несостоятельности (банкротстве), до сведения Банка России неоднократно доводилась информация об отсутствии в штате сотрудников, контрольно-ревизионного органа, решением Банка России деятельность КПК «КлассФинанс» приостановлена с 29 июня 2021 года, посредством личного кабинета данная информация в установленный срок сообщалась Банку России, правонарушение следует признать малозначительным.

Решением судьи Бийского городского суда Алтайского края от 18 марта 2022 года постановление отменено, производство по делу прекращено в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности.

В жалобе, поданной в Алтайский краевой суд 29 марта 2022 года (копия решения поступила в орган 24 марта 2022 года), заместитель управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации Князев И.Д. просит отменить решение, ссылаясь на то, что при вынесении постановления вина О была установлена, доводы последнего получили оценку, притом что им представлялся отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива по состоянию на 20 июня 2021 года содержащий сведения, осведомленность о которых возможна лишь при наличии истребованных в запросах документов, мер к восстановлению документов с 25 мая 2021 года не принято, препятствий к направлению плана по приведению деятельности кооператива в соответствие с требованиями профильного законодательства с информацией о промежуточных результатах реализации плана не имелось, кооператив располагает договорами передачи личных сбережений, договорами займа с пайщиками в электронной форме, а потому предписание следует признать исполнимым.

В судебное заседание О, его защитник - С, лицо, вынесшее постановление - К, извещенные о времени и месте рассмотрения жалобы, не явились.

Проверив в полном объеме в соответствии с частью 3 статьи 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, материалы данного дела, дела об административном правонарушении, проанализировав доводы жалобы, прихожу к следующему.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российского Федерации об административных правонарушениях невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

Как предусмотрено пунктом 6 части 3 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ, в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе, в частности, направлять кредитным кооперативам, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивать у них документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России. При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.

Основанием к привлечению О к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, послужили выводы должностного лица о том, что О не приняты все возможные меры к исполнению КПК «КлассФинанс» в срок не позднее 21 октября 2021 года предписания Банка России от 6 октября 2021 года № Т6/16/32013 об устранении нарушений законодательства, согласно которому следовало представить документы и информацию в полном объеме во исполнение запросов Банка России от 1 сентября 2021 года № Т6-16/28082, от 7 сентября 2021 года № Т6-16/28769 (план по приведению деятельности кооператива в соответствие с требованиями профильного законодательства с информацией о промежуточных результатах реализации плана; реестры договоров привлечения денежных средств, договоров займа, действовавших на 30 июня 2021 года, а также заключенных после указанной даты, реестр пайщиков, соответствующий требованиям статьи 12 Федерального закона № 190-ФЗ, за период с даты создания кооперативы, копию учетной политики с приложением плана счетов, иных стандартов экономического объекта, действовавших с 30 июня 2021 года, оборотно-сальдовые ведомости в формате MS Excel по счетам бухгалтерского аналитического учета денежных средств, финансовых вложений, резервов под обесценение финансовых вложений, резервного фонда, паевого фонда, краткосрочных и долгосрочных кредитов и займов, краткосрочной и долгосрочной дебиторской и кредиторской задолженности с указанием реквизитов договоров и наименования контрагентов за период с 30 июня 2021 года в разрезе аналитического учета, общую оборотно-сальдовую ведомость кооператива за период с 30 июня 2021 года (при отсутствии возможности представления документов - объяснения с приложением подтверждающих документов); принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ; направить в Банк России отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в нем требований.

Отменяя постановление должностного лица и прекращая производство по делу в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности, судья городского суда пришел к выводам о том, что возражения О о невозможности исполнения предписания в установленный срок вследствие отсутствия у кооператива истребованных первичных документов, непереданных бывшим председателем правления, принятии мер к истребованию таковых в судебном порядке, своевременном сообщении об этом, при рассмотрении дела не опровергнуты, возможность реального исполнения предписания, а соответственно наличие вины должностным лицом не установлены, не дана надлежащая оценка представленным доказательствам, а потому постановление нельзя признать законным, однако истечение срока давности привлечения к административной ответственности исключает направление дела на новое рассмотрение.

Как следует из материалов дела, обстоятельства, послужившие основанием для возбуждения в отношении О дела об административном правонарушении, имели место 22 октября 2021 года.

Следовательно, в соответствии с частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, срок давности привлечения к административной ответственности по настоящему делу истек 22 декабря 2021 года.

В силу пункта 6 части 1 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях истечение срока давности привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Исходя из положений вышеприведенных норм права, по истечении установленных сроков давности привлечения к административной ответственности вопрос об административной ответственности, в том числе о наличии состава административного правонарушения по делу об административном правонарушении, по которому прекращено производство, обсуждаться не может.

Доводы жалобы направлены на установление факта совершения О вмененного административного правонарушения, включая его вину, что за пределами срока давности привлечения к административной ответственности по прекращенному производством делу исключается.

Таким образом, жалоба лица, вынесшего постановление, в которой ставится вопрос об отмене решения судьи о прекращении производства по делу, за пределами срока давности привлечения к административной ответственности удовлетворению не подлежит.

С учетом изложенного оснований к отмене либо изменению решения не имеется.

Руководствуясь статьями 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░ 18 ░░░░░ 2022 ░░░░ ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░, ░░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░ - ░░░ ░░░░░░░░░░░░░░.

░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░ 30.14 ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░.

░░░░░:                             ░.░. ░░░░░░░░░