Судебный акт #1 (Решение) по делу № 12-11/2023 (12-227/2022;) от 21.11.2022

№

№

    Р Е Ш Е Н И Е

    16 февраля 2023 года                                                      г.Норильск

    Судья Норильского городского суда Красноярского края Жданов А.В.,

    рассмотрев открытом в судебном заседании жалобу защитника общества с ограниченной ответственностью «Нординвэс» Колпакова С.В. на постановление мирового судьи судебного участка №111 в Центральном районе г.Норильска Красноярского края от 03 ноября 2022 года, которым:

    общество с ограниченной ответственностью «Нординвэс» юридический адрес: Красноярский край, г.Норильск, фактический адрес: Красноярский край, г.Норильск, ул.Октябрьская, д.59, ОГРН 1022401630790, ИНН 2457041610,

    - признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 19.28 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 000 рублей,

    У С Т А Н О В И Л:

    Постановлением мирового судьи судебного участка №111 в Центральном районе г.Норильска Красноярского края от 03 ноября 2022 года обществу с ограниченной ответственностью «Нординвэс» (далее – ООО «Нординвэс») назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 000 рублей, за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 19.28 КоАП РФ, которое, согласно данному постановлению, было совершено при следующих обстоятельствах:

    На основании заключенного 16 февраля 2017 года договора подряда №МР-7/17, ООО «Нординвэс» принял на себя обязательства перед ООО «Медвежий ручей», выполнить работы по подъему и переработке лежалых хвостов из Хвостохранилища №1 (малый бассейн) и (или) пирротинохранилища №2 и отвальных хвостов текущего производства Норильской обогатительной фабрики с получением гравитационно-флотационного концентрата (ГФК) цветных и драгоценных металлов (п.1.1.1 договора).

    Согласно п.2.4 указанного договора, качество получаемого продукта должно соответствовать требованиям ТР 44577806.14.52-3-2002 «Технологический регламент по переработке заскладированных лежалых хвостов хвостохранилища №1 НОФ». Дополнительным соглашением №7 от 27 июля 2020 года в указанный пункт договора внесены изменения, а именно качество получаемого продукта должно соответствовать требованиям ТР 03783480.30.11-3-200 «Хвосты «Лежалые Норильской обогатительной фабрики ООО «Медвежий ручей». Порядок переработки».

    24 февраля 2021 года между обществами заключен договор подряда №МР- 1384/21 с аналогичным предметом. В соответствии с п.3.5 данного договора, качество получаемого ГФК должно соответствовать требованиям ТР 03783480.30.11-3-200, а также требованиям остальной документации, договора, технического задания, нормативно-правовых и нормативно технических актов и быть не хуже: никель не менее 1,9%; медь не менее 1,20%; сумма металлов платиновой группы не менее 19,481 г/т.

    Согласно п. 4.11 договора, в случае невыполнения показателя по извлечению никеля в продукт, согласно п. 3.5, количество переработанных песков гидроциклонов снижается прямо пропорционально достигнутого фактического извлечения к установленному показателю извлечения.

    Отбор, подготовку и проведение лабораторных анализов ГФК поставляемого ООО «Нординвэс» осуществляли работники Центра контроля качества сырья и продуктов обогащения Контрольно-аналитического управления ООО «Медвежий ручей».

    В январе 2019 года Зайцев В.Н., состоящий в должности старшего мастера цеха переработки лежалых хвостов ООО «Нординвэс», с целью выполнения плановой производственной программы общества и получения большей прибыли, находясь в сговоре с исполнительным директором общества Павловым А.Г. и главным инженером общества Ротару А.З., договорился с ранее им знакомой Белоусовой И.В. - инженером (рентгеноспектроскопистом) 1 категории Центра контроля качества сырья и продуктов обогащения Контрольно-аналитического управления (КАУ) ООО «Медвежий ручей», за ежемесячное вознаграждение в сумме 40 000 рублей к искусственному обогащению содержания никеля в гравитационно-флотационном концентрате (ГФК), поставляемом из ООО «Нординвэс» в ООО «Медвежий ручей» и на подмену проб ГФК поступивших из ООО «Нординвэс» на пробы от предыдущих исследований с содержанием никеля не менее чем это предусмотрено производственной программой ООО «Нординвэс». Всего в период с января 2020 года до февраля 2021 года включительно Белоусовой И.В. от ООО «Нординвэс» его должностными лицами переданы денежные средства за искусственное обогащение содержания никеля в ГФК в общей сумме 560 000 рублей.

    Кроме того, Волкова Г.Ю., как начальник Центра контроля качества сырья и продуктов обогащения КАУ ООО «Медвежий ручей», используя свои управленческие функции в соответствии с должностной инструкцией, а также в целях личного обогащения, давала распоряжения лаборантам и контролерам Центра контроля качества Капустиной О.Г., Клинкевич А.Е., Уткиной Е.Ю., Пташинской А.В., Дюжевой А.Б. о фальсификации лабораторных проб, которые в свою очередь путем подмены ГФК из материала, поступавшего на анализы ранее искусственно обогащали никелевым концентратом в интересах ООО «Нординвэс». За организацию фальсификации лабораторных проб операционный директор ООО «Нординвэс» Чебурашкин С.Г. 05 июня 2020 года перевел со своей банковской карты на банковскую карту, открытую на имя Гетьмана Н.А., который является сыном Волковой Г.Ю., для последней денежные средства в сумме 100 000 рублей. В июле 2020 года, исполнительный директор ООО «Нординвэс» Павлов А.Г. по поручению Чебурашкина С.Г., получив в бухгалтерии ООО «Нординвэс» 300 000 рублей, передал их Волковой Г.Ю. за организацию фальсификации проб. За аналогичные действия в январе 2021 года, Павлов А.Г. по поручению Чебурашкина С.Г. получил в бухгалтерии ООО «Нординвэс» 50 000 рублей, на которые приобрел сотовый телефон марки «Samsung SE», стоимостью 49 900 рублей, который 14 января 2021 года передал Волковой Г.Ю.

    Таким образом, должностные лица ООО «Нординвэс» действуя в интересах юридического лица и преследуя цель получения большей прибыли по договорам подрядов от 16 февраля 2017 года №МР-7/17 и от 24 февраля 2021 года №МР-13 84/21, а также заключению на более выгодных условиях новых договоров с ООО «Медвежий ручей» за совершение заведомо незаконных действий в интересах ООО «Нординвэс» передали денежные средства в общей сумме 1 009 900 рублей.

    Кроме того, постановлением от 03 ноября 2022 года сохранен арест на принадлежащие ООО «Нординвэс» транспортные средства, наложенный определением от 03 февраля 2022 года, до исполнения постановления.

    14 ноября 2022 года защитником ООО «Нординвэс» Колпаковым С.В. подана жалоба, в которой он просит об отмене постановления от 03 ноября 2022 года. Требования мотивированы тем, что действия ООО «Нординвэс» должны были быть квалифицированы по части 1 статьи 19.28 КоАП РФ, поскольку Волкова Г.Ю. и Белоусова И.В. не действовали совместно и согласованно, в отношении них были возбуждены два отдельных уголовных дела, а из приговоров следует, что сумма, полученная Белоусовой И.В. составила 560 000 рублей, а сумма, полученная Волковой Г.Ю. – 449 000 рублей. В отношении должностных лиц ООО «Нординвэс» также были возбуждены самостоятельные уголовные дела по эпизодам с Волковой Г.Ю. и Белоусовой И.В. Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении является незаконным, поскольку до его вынесения представитель ООО «Нординвэс» не был ознакомлен с материалами дела и не был допрошен. В постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении не указаны сведения о свидетелях и объяснения представителя ООО «Нординвэс». Назначенное наказание является чрезмерно суровым, поскольку не было учтено отсутствие негативных последствий, а также то, что ООО «Нординвэс» предприняло действия в виде включения в контракты антикоррупционных оговорок, разработки и внедрения локальных нормативных актов, регулирующих правоотношения в области коррупции, и другие, в целях противодействия выявленным нарушениям. Также не был разрешен вопрос о возможности освобождения от административной ответственности в соответствии с примечанием 5 к статье 19.28 КоАП РФ.

    В судебном заседании защитник ООО «Нординвэс» Колпаков С.В. жалобу поддержал по доводам и основаниям в ней изложенным, также пояснил, что сумма штрафа для ООО «Нординвэс» является значительной и необходимость ее уплаты создаст трудности при осуществлении экономической деятельности юридическим лицом, которое за последние два года понесло значительные убытки, и в котором трудятся почти 200 сотрудников.

    В судебном заседании помощник прокурора г.Норильска Жуков А.Д., полагал жалобы не подлежащей удовлетворению, поскольку Волкова Г.Ю. и Белоусова И.В., а также сотрудники ООО «Нординвэс» действовали с единым умыслом в интересах ООО «Нординвэс», в связи с чем квалификация мировым судьей была дана верно. Процессуальных нарушений, являющихся основанием для отмены оспариваемого постановления, допущено не было. Наказание ООО «Нординвэс» было назначено в пределах санкции статьи с учетом всех имеющих значение для дела обстоятельств.

    Заслушав участвующих в деле лиц, исследовав в совокупности представленные доказательства по делу, оценив доводы жалобы, суд приходит к следующим выводам.

    В силу части 2 статьи 19.28 КоАП РФ незаконные передача, предложение или обещание от имени или в интересах юридического лица либо в интересах связанного с ним юридического лица должностному лицу, лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации денег, ценных бумаг или иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера либо предоставление ему имущественных прав (в том числе в случае, если по поручению должностного лица, лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранного должностного лица либо должностного лица публичной международной организации деньги, ценные бумаги или иное имущество передаются, предлагаются или обещаются, услуги имущественного характера оказываются либо имущественные права предоставляются иному физическому либо юридическому лицу) за совершение в интересах данного юридического лица либо в интересах связанного с ним юридического лица должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации действия (бездействие), связанного с занимаемым им служебным положением, совершенные в крупном размере, - влекут наложение административного штрафа на юридических лиц до тридцатикратного размера суммы денежных средств, стоимости ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, незаконно переданных или оказанных либо обещанных или предложенных от имени юридического лица, но не менее двадцати миллионов рублей с конфискацией денег, ценных бумаг, иного имущества или стоимости услуг имущественного характера, иных имущественных прав.

    Согласно примечаниям №4 к статье 19.28 КоАП РФ крупным размером признаются сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, превышающие один миллион рублей, особо крупным размером - превышающие двадцать миллионов рублей.

    Объектом рассматриваемого правонарушения является установленный порядок управления в сфере противодействия коррупции и коррупционных правонарушений.

    С объективной стороны правонарушение, предусмотренное статьей 19.28 КоАП РФ, выражается в совершаемых от имени или в интересах юридического лица действиях, состоящих в незаконной передаче, предложении или обещании должностным лицам, указанным в данной статье, денег, ценных бумаг, иного имущества, либо оказании услуг имущественного характера, предоставлении имущественных прав за совершение должностным лицом в интересах этого юридического лица действия (бездействия), связанного с занимаемым им служебным положением.

    Передача - это любые действия, связанные с отчуждением, в том числе, оставление в обусловленном месте, объектов, имеющих материальную ценность.

    Субъектом правонарушения является юридическое лицо, от имени или в интересах которого осуществлялись действия, указанные в диспозиции данной статьи. Субъективная сторона правонарушения характеризуется умышленной формой вины.

    Коррупция - злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп, либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц, либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами, совершенное в том числе от имени или в интересах юридического лица (Федеральный закон от 25 декабря 2008 года № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»),

    В части 1 статьи 14 Федерального закона от 25 декабря 2008 года №273-ФЗ «О противодействии коррупции», определено, что в случае, если от имени или в интересах юридического лица осуществляются организация, подготовка и совершение коррупционных правонарушений или правонарушений, создающих условия для совершения коррупционных правонарушений, к юридическому лицу могут быть применены меры ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

    Вина ООО «Нординвэс» в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 19.28 КоАП РФ, подтверждается совокупностью собранных и исследованных мировым судьей доказательств, а именно:

    постановлением о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 01 февраля 2022 года, в котором изложены обстоятельства совершения ООО «Нординвэс» административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 19.28 КоАП РФ;

    договорами подряда №МР-7/17 от 16 февраля 2017 года и №1384/21 от 24 февраля 2021 года и дополнительными соглашениями к ним;

    приговором Норильского городского суда от 20 июня 2022 года, которым Белоусова И.В. осуждена по пунктам «в, г» части 7 статьи 204 УК РФ;

    приговором Норильского городского суда от 22 июня 2022 года, которым Ротару И.З. осужден по пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ;

    приговором Норильского городского суда от 04 июля 2022 года, которым Павлов А.Г. осужден по пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ, пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ;

    приговором Норильского городского суда от 11 июля 2022 года, которым Куртуков А.С. осужден по пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ, пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ;

    приговором Норильского городского суда от 12 октября 2022 года, которым Волкова Г.Ю. осуждена по пунктам «в, г» части 7 статьи 204 УК РФ;

    приговором Норильского городского суда от 27 октября 2022 года, которым Чебурашкин С.Г. осужден по пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ, пунктам «а, б, в» части 3 статьи 204 УК РФ.

    Другими исследованными мировым судьей доказательствами, которые согласуется между собой и каких-либо противоречий в них не усматривается.

    Таким образом, вина в инкриминируемом административном правонарушении была установлена мировым судьей на основании указанных выше доказательств, которым дана оценка на предмет их допустимости, достоверности и достаточности, в соответствии с требованиями статьями 26.2, 26.11 КоАП РФ, оценив которые по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном объективном исследовании всех обстоятельств по делу в их совокупности, мировой судья пришёл к обоснованному выводу о наличии в действиях ООО «Нординвэс» состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 19.28 КоАП РФ.

    Доводам защитника о том, что о неправильной квалификации и наличии в действиях ООО «Нординвэс» состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 19.28 КоАП РФ была дана надлежащая оценка при рассмотрении дела мировым судьей, с которой суд апелляционной инстанции соглашается. Поскольку Волкова Г.Ю. и Белоусова И.В., а также сотрудники ООО «Нординвэс» действовали с единым умыслом в интересах ООО «Нординвэс», а общая сумма переданных денежных средств и стоимость переданного имущества превысила один миллион рублей, действия ООО «Нординвэс» верно квалифицированы по части 2 статьи 19.28 КоАП РФ.

    Доводы о нарушениях, допущенных при возбуждении дела об административном правонарушении, а также при производстве по делу об административном правонарушении, не являются основанием для отмены обжалуемого постановления. Так при вынесении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении присутствовал защитник ООО «Нординвэс» Лихарев Б.В., действующий на основании доверенности от 27 января 2027 года, пояснения которого приведены в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, а постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в день его вынесения было получено защитником ООО «Нординвэс». При этом защитник ООО «Нординвэс» имел возможность ознакомиться с материалами дела, а также представить соответствующие доказательства. Кроме того, в отношении Белоусовой И.В., Волковой Г.Ю., Чебурашкина С.Г., Ротару И.З., Павлова А.Г., Куртукова А.С. постановлены приговоры, которые вступили в законную силу, и в которых содержатся сведения о юридически значимых для рассмотрения настоящего дела обстоятельств, в том числе показания свидетелей.

    Доводы о неразрешении вопроса о возможности освобождения от административной ответственности в соответствии с примечанием 5 к статье 19.28 КоАП РФ отклоняются, поскольку совокупность действий ООО «Нординвэс», способствующих выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным административным правонарушением, в силу которых возможно применение указанных положений, при рассмотрении настоящего дела не установлена, а само по себе дача признательных показаний лиц, в отношении которых уже расследуются и рассматриваются уголовные дела, а также подробное изложение ими обстоятельств совершения преступлений, ровно как и представление необходимых документов органам предварительного расследования основанием для освобождения от административной ответственности не являются.

    Вопреки доводам жалобы при рассмотрении дела об административном правонарушении были учтены все заслуживающие внимания обстоятельства, а учитывая отсутствие оснований для освобождения от административной ответственности, назначенное административное наказание является минимальным наказанием предусмотренным санкцией части 2 статьи 19.28 КоАП РФ.

    Учитывая вышеизложенное, принимая во внимание, что при производстве по делу юридически значимые обстоятельства определены мировым судьей правильно, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка, материальный закон, регулирующий возникшие правоотношения, применен верно, существенных нарушений норм процессуального права по делу не допущено, постановление о назначении ООО «Нординвэс» административного наказания вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел, административное наказание назначено в пределах санкции частью 2 статьи 19.28 КоАП РФ, в соответствии с требованиями статей 3.1 и 4.1 КоАП РФ, а также отвечает требованиям справедливости и соразмерности, обстоятельств, исключающих производство по делу, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ, по делу не установлено, - прихожу к выводу, что основания для отмены либо изменения состоявшегося судебного решения отсутствуют.

    Поскольку предусмотренных КоАП РФ оснований для отмены оспариваемого постановления не установлено, правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность оспариваемого судебного акта лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не представлено, полагаю необходимым в удовлетворении жалобы отказать.

    На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.6, 30.7 КоАП РФ,

    Р Е Ш И Л:

    ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ №111 ░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ ░.░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░ ░░ 03 ░░░░░░ 2022 ░░░░ ░░ ░░░░ ░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░ 2 ░░░░░░ 19.28 ░░░░ ░░, ░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░░░░░ «░░░░░░░░░» ░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░, ░ ░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░ ░.░. – ░░░ ░░░░░░░░░░░░░░.

    ░░░░░░░░░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░░ ░░░░ ░ ░░░░ ░░░ ░░░░░░░░░ ░ ░░░░░ ░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░ ░░░░░░░░░░░░ ░░░ ░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░ ░░░░░░░, ░░░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░ 30.12 - 30.14 ░░░░ ░░.

    ░░░░░ ░░░░░░░░░░░ ░░░░░░░░░░ ░░░░                  ░.░. ░░░░░░