Судебный акт #1 (Решение) по делу № 12-468/2024 от 21.05.2024

Дело № 12- 468/2024

УИД: 42RS0009-01-2024-004288-95

Р Е Ш Е Н И Е

г. Кемерово 27 июня 2024 года

Центральный районный суд г. Кемерово Кемеровской области в составе судьи Трефиловой О.А., с участием должностного лица - Черникова А.В., представителя Банка России по доверенности от 19.06.2020 года № 42АА 2955345 Морозовой О.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Черникова А.В. на постановление Банка России № ТУ -32-ДЛ-24-3351/3120-1 от 13.05.2024 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица - Черникова А.В.,

У С Т А Н О В И Л :

В соответствии с постановление Банка России № ТУ -32-ДЛ-24-3351/3120-1 от 13.05.2024 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ должностное лицо - Черников А.В. привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде предупреждения.

Постановление Банка России № ТУ -32-ДЛ-24-3351/3120-1 от 13.05.2024 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, обжаловано в суд в порядке ст. 30.1 КоАП РФ Черниковым А.В., который просит отменить указанное постановление, прекратить производство по делу об административном правонарушении в связи с отсутствием события административного правонарушения.

Считает, что нарушение требований законодательства, в том числе по подпункту 7 пункта 1 статьи 7, пункта 3 статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - закон № 115-ФЗ), а также п.4 Указания №4937-У, строк 5, 6 таблица 3.4 Порядка составления информации он не допускал, поскольку являясь ответственным сотрудником, провел в ЛИЦО_12 проверку, по результатам которой предоставил информацию о ее результатах в уполномоченный орган в виде формализованного электронного сообщения. Полагает, что незначительные расхождения данных, а именно в ФЭС от 29.12.2023 номер записи 2023_7730246458_420501001_00000006 в полях «ДатаПредПров», «ДатаТекПров» было отражено «10/08/2023», «25/10/2023» вместо « 25/10/2023», «28/12/2023» не является подтверждением фактов представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного порядка заполнения информационных полей записи, так как ЛИЦО_11 самостоятельно устранило нарушения по ФЭС от 29.12.2023 с номером записи 2023_7730246458_420501001_00000006, допущенные в полях «ДатаПредПров», «ДатаТекПров» и направила в уполномоченный орган скорректированное ФЭС с типом записи «3», после чего Банком России выявлено данное нарушение, считает, что неверное указание сведений имеет характер описки, было устранено самостоятельно. На основании данных доводов считает, что в его действиях отсутствует событие вмененного правонарушения.

В соответствии с утвержденным 20.06.2023 в ЛИЦО_13 Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, лицом, уполномоченным проводить проверки является ответственный сотрудник, под которым понимается специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил, назначаемое из числа сотрудников общества, ответственный сотрудник является ответственным за направление в уполномоченный орган сведений, предусмотренных законом № 115-ФЗ. Черников А.В. принят в ЛИЦО_14 на должность специалиста по ПОД/ТФ/ФРОМУ и является должностным лицом организации, осуществляющей операции с денежными средствами и другим имуществом.

В судебном заседании Черников А.В. доводы жалобы поддержал и просил отменить постановление Банка России № ТУ -32-ДЛ-24-3351/3120-1 от 13.05.2024 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Представитель Банка России Морозова О.В. возражала против доводов жалобы, против прекращения производства по делу ввиду малозначительности совершенного правонарушения.

Проверив материалы дела, исследовав доводы жалобы, выслушав мнение участников судебного разбирательства, суд пришел к следующим выводам.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрено, что неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Установлено, что в ЛИЦО_15 ответственным сотрудником Черниковым А.В. были проведены проверки по подпункту 7 пункта 1 статьи 7, пункту 3 статьи 7.5 Закона № 115-ФЗ, после которых информация о их результатах им была направлена (29.12.2023) в уполномоченный орган. Однако информация о результатах проверок была направлена Черниковым А.В. в уполномоченный орган с нарушением пункта 4 Указания № 4937-У, строк 5,6 таблицы 3.4 Порядка составления информации, а именно: в ФЭС от 29.12.2023 номер записи 2023_7730246458_420501001_00000006 в полях «ДатаПредПров», «ДатаТекПров» было отражено «10/08/2023», «25/10/2023» вместо «25/10/2023», «28/12/2023», что образует в действиях должностного лица Черникова А.В. состава правонарушения, предусмотренногоч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Так, в протоколе приведено описание события административного правонарушения, протокол составлен и подписан уполномоченным должностным лицом, отвечает требованиям ст. 28.2 КоАП РФ.

Допустимость и достоверность принятых должностным лицом Банка России во внимание доказательств, указанных в постановлении Банка России № ТУ -32-ДЛ-24-3351/3120-1 от 13.05.2024 сомнений не вызывает, а их совокупность является достаточной для разрешения дела по существу.

Административное наказание в виде предупреждения назначено Черникову А.В. с учетом положений ч.ч. 3, 3.2, 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ и предусмотрено санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. Назначенное наказание является справедливым и отвечает целям административного наказания, предусмотренным ст. 3.1 КоАП РФ.

Доводы жалобы об отсутствии в действиях Черникова А.В. события административного правонарушения являются несостоятельными. Факт нарушения Черниковым А.В. порядка предоставления сведений в уполномоченный орган, подтверждается материалами дела (доказательствами), являются допустимыми, относимыми и достаточными в их совокупности, поэтому выводы о наличии в действиях Черникова А.В. состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ являются верными.

Вместе с тем, принимая во внимание отсутствие вредных последствий и исходя из установленных обстоятельств правонарушения, суд пришел к выводу об удовлетворении ходатайства Черникова А.В. о применении положений ст. 2.9 КоАП РФ.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемым общественным правоотношениям.

Применение ст. 2.9 КоАП РФ является правом судьи, которое он реализует при полной оценке всех обстоятельств дела и данных о личности лица, привлекаемого к ответственности.

Кроме того, прекращение производства по делу ввиду малозначительности не устраняет состав вмененного правонарушения и не ставит под сомнение законность действий должностных лиц Банка России при производстве по делу и при вынесении постановления по делу об административном правонарушении.

Согласно положениям ст. 30.7 КоАП РФ по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении может быть вынесено решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных ст. ст. 2.9, 24.5 КоАП РФ, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

На основании изложенного, руководствуясь ч.1 п.3 ст. 30.7 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л :

постановление Банка России № ТУ -32-ДЛ-24-3351/3120-1 от 13.05.2024 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении должностного лица - Черникова А.В - отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить на основании ст. 2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения.

Освободить Черникова А.В. от административной ответственности в соответствии с положением ст.2.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения, ограничившись устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в Кемеровский областной суд путем подачи жалобы судье, которым вынесено решение по жалобе, или непосредственно в Кемеровский областной суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья О.А. Трефилова