Судебный акт #1 (Приговор) по делу № 1-240/2023 (1-995/2022;) от 21.12.2022

Дело №1-240/23

ПРИГОВОР

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

г. Махачкала 30 марта 2023 года

Ленинский районный суд г.Махачкалы Республики Дагестан в составе: председательствующего- судьи Нурбалаев Р.Н.,

с участием государственного обвинителя помощников прокурора Ленинского района г.Махачкалы Дибирова З.М. и Гасанбекова М.Т.,

подсудимого Бадрудинова ФИО13,

его защитника- адвоката Рамазанова А.Г., представившего удостоверение №1799 и ордер № 7815 от 9 февраля 2023 года,

при секретаре Загировой А.С. и помощнике судьи Султановой Э.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении:

Бадрудинова ФИО14, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца <адрес> РД, зарегистрированного и фактически проживающего по адресу: РД, <адрес>, гражданина РФ, <данные изъяты>, не судимого,

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных ч.1 ст.172 УК РФ,

                    УСТАНОВИЛ:

ФИО3 А.Б. осуществлял банковскую деятельность без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженную с извлечением дохода в крупном размере.

Преступление совершено при следующих обстоятельствах.

ФИО3 А.Б., являясь в период с 16.2018 по 28.12.2018 генеральным директором ООО «Виктория» осуществил незаконную банковскую деятельность (банковские операции) без регистрации и специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое решение (лицензия) обязательно, сопряженную с извлечением дохода в крупном размере.

В соответствии со ст. 2 «Банковская система Российской федерации и правовое регулирование банковской деятельности» Федерального Закона (ФЗ) 195-1 от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности» (в ред. ФЗ с изм., внесенными Постановлением Конституционного Суда РФ от 23.02.1999 № 4-П, Федеральными законами от 08.07.1999 № 144-ФЗ, от 27.10.2008 № 175-ФЗ), банковская система Российской Федерации включает в себя Банк России, кредитные организации, а также филиалы и представительства иностранных банков.

Правовое регулирование банковской деятельности осуществляется в соответствии с Конституцией Российской Федерации, ФЗ «О банках и банковской деятельности» и другими Федеральными законами, нормативными актами Банка России. По своему назначению, в соответствии с данными новыми актами, расчетные счета используются субъектами предпринимательской деятельности для зачисления выручки от реализации товаров, работ (услуг), учета своих доходов от внереализационных и иных операций, осуществления расчетов со своими контрагентами, бюджетами и других платежей.

Согласно ст. 13 (Лицензирование банковских операций) ФЗ «О банках и банковской деятельности» № 395-1 от 02.12.1990 (в ред. ФЗ с изм., внесенными постановлением Конституционного Суда РФ от 23.02.1999 № 4-П, федеральными законами от 08.07.1999 № 144-ФЗ, от 27.10.2008 № 175-ФЗ), осуществление банковских операций производится только на основании лицензии, выдаваемой Банком России в порядке, установленном данным федеральным законом, за исключением случаев, указанных в части девятой настоящей статьи Федерального закона.

В лицензии на осуществление банковских операций указываются банковские операции, на осуществление которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут осуществляться.

Согласно ст. 5 (Банковские операции и другие сделки кредитной организации) ФЗ «О банках и банковской деятельности» № 395-1 от 02.12.1990 ред. ФЗ с изм., внесенными Постановлением Конституционного Суда РФ от 02.1999 № 4-11, Федеральными законами от 08.07.1999 № 144-ФЗ, от 10.2008 № 175-ФЗ) к банковским операциям относятся:

1) привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

2) размещение, указанных в пункте 1 части первой данной статьи, извлеченных средств от своего имени и за свой счет;

3) открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;

4) осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц в том числе банков - корреспондентов, по их банковским счетам;

5) инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

ФИО3 А.Б., являясь генеральным директором директором с правом ООО «Виктория» (ИНН 0572021488), зарегистрированного 13.06.2018 в ИФНС России по Ленинскому району г.Махачкала, имеющего расчетные счета: № 4070281018000100002312, открытый в ПАО «Почта Банк»; №407028107002620003573; открытый в АО «Альфа-Банк»; №40702810523030000214, открытый в ПАО «БАНК ВТБ»; №40702810970010081681, открытый в АО «Модуль Банк»; №40702810660320008481, открытый в ПАО «Сбербанк России».

Руководствуясь корыстным мотивом, направленным на незаконное материальное обогащение, заведомо зная о том, что для осуществления банковской деятельности и банковских операций необходимо получение материального разрешения- лицензии, выдаваемой Банком России, осознавая, что его действия подрывают основы функционирования банковской системы Российской Федерации и направлены на вывод из-под финансового и налогового контроля государственных федеральных органов в «теневую» экономику реальные активы в виде значительных оборотов денежных средств, с целью извлечения дохода от незаконной банковской деятельности в крупном размере, ФИО3 А.Б., являясь генеральным директором, имея право подписи во всех банковских и других документах Общества, получил невозможность осуществлять расчетно-кассовые операции с безналичными денежными средствами, находящимися на расчетных счетах ООО «Виктория» на общую сумму 145 362 446 рублей.

Расчетные счета ООО «Виктория» ФИО8 использовал в качестве банковских счетов физических и юридических лиц, выступавших в роли клиентов данного Общества, желавших перевести денежные средства.

Так, ФИО3 А.Б. в период с 13.06.2018 по 28.12.2018 в г.Махачкале, более точные время и место следствием не установлены, подыскав клиентов из числа своих знакомых руководителей юридических лиц, а также физических лиц, заинтересованных в получении наличных денежных средств и введении безналичных расчетов, под видом сделок без фактического осуществления финансово-хозяйственной деятельности, организовал систематическое привлечение их средств в безналичной форме и размещение на расчетном счёте ООО «Виктория» с последующим выполнением распоряжений клиентов по перечислению денежных средств со счетов.

Таким образом, предоставляя клиентам расчетные счета подконтрольного ему ООО «Виктория», сообщая реквизиты предоставленного счета, ведя учет денежных средств клиентов, поступавших на вышеуказанные расчетные счета, ФИО3 А.Б. совершал действия, фактически соответствующие банковской операции - открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, предусмотренной пунктом 3 части 1 статьи 5 вышеназванного Федерального закона РФ «О банках и банковской деятельности».

Клиенты, желавшие перевести денежные средства, находившиеся на их расчетных счетах, под предлогом совершения сделок по оплате выполненных работ или оказанных услуг, либо поставленных товаров, в действительности не происходивших и являвшихся в соответствии со ст. 169 ГК РФ ничтожными, перечисляли денежные средства со своих счетов на указанные выше расчетные счета ООО «Виктория», подконтрольные ФИО2

Далее, ФИО3 А.Б. по поступлению денежных средств на расчетные счета ООО «Виктория», осуществлял по ним расчеты, удержав с них для себя денежные средства в качестве вознаграждения в размере 3% от каждой транзакции.

ФИО3 А.Б., выполняя по согласованию с клиентами переводы денежных средств с расчетных счетов клиентов на расчетный счет подконтрольного ему ООО «Виктория», совершил действия, фактически соответствующие банковской операции - осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам, предусмотренной пунктом 4 части 1 статьи 5 вышеназванного Федерального закона РФ «О банках и банковской деятельности».

Указанные действия ФИО2, осуществляемые в соответствии статьями 1, 5 и 13 Федерального закона Российской Федерации «О банках и банковской деятельности» № 395-1 от 02.12.1990 (в ред. ФЗ с изм., внесенными постановлением Конституционного Суда РФ от 23.02.1999 № 4-П, Федеральными законами от 08.07.1999 № 144-ФЗ, от 27.10.2008 № 175-ФЗ), статьей 4 Федерального закона Российской Федерации «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 № 86, Положением Центрального Банка Российской Федерации от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации, а также в соответствии с требованиями Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 2.04.2010 № 135-II «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», являются привлечением денежных средств физических и юридических лиц во вклады, размещением привлеченных средств от своего имени и за свой счет, открытием и ведением банковских счетов физических и юридических лиц, осуществлением расчетов по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам, инкассацией денежных средств и кассовым обслуживанием физических и юридических лиц, то есть банковскими операциями, на осуществление которых необходима лицензия Центрального Банка России, которая ФИО2 получена не была.

Общая сумма дохода, полученного от осуществления банковской деятельности (банковских операций) при условии исчисления комиссионного вознаграждения в размере 3% от суммы денежных средств (без учета банковской комиссии, взаимных и внутренних перечислений, налогов, сборов, страховых взносов, сумм произведенных возвратов), перечисленных на указанные расчетные счета ООО «Виктория» (ИНН 0572021488): составила 4 368 973, 38 рублей.

Приговор постановлен без проведения судебного разбирательства по ходатайству подсудимого ФИО2, согласившегося с предъявленным обвинением, с согласия государственного обвинителя.

Условия, предусмотренные ч.ч.1 и 2 ст.314 УПК РФ, при которых суд вправе постановить приговор без проведения судебного разбирательства в общем порядке, соблюдены.

Обвинение, предъявленное ФИО2, обоснованно, подтверждается собранными по делу доказательствами, а подсудимый понимает существо предъявленного ему обвинения и соглашается с ним в полном объеме; он своевременно, добровольно и в присутствии защитника заявил ходатайство об особом порядке, осознает характер и последствия заявленного им ходатайства; у государственного обвинителя не имеется возражений против рассмотрения дела в особом порядке.

    Вина ФИО2 в предъявленном обвинении полностью подтверждается материалами настоящего уголовного дела.

    Его действия судом квалифицированы по ч.1 ст.172 УК РФ.

При назначении наказания, суд в соответствии с ч. 3 ст. 60 УК РФ учитывает характер и степень общественной опасности преступления, личности виновного, роль его в совершенном преступлении, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного.

ФИО3 А.Б. преступление совершил впервые, ранее не судим, вину свою признал полностью, в содеянном раскаялся, просил рассмотреть дело в особом порядке судебного разбирательства, характеризуется положительно, <данные изъяты>. Суд учитывает, что ФИО3 А.Б. не состоит на учете в РНД и РПНД.

В соответствии с п. «г» ч.1 и ч.2 ст.61 УК РФ, суд признает в качестве обстоятельств, смягчающих вину подсудимой полное признание вины, раскаяние в содеянном, характеризуется положительно, на иждивении имеет троих детей, один из которых является несовершеннолетним, другой малолетним, возраст виновного.

В ходе предварительного следствия ФИО3 А.Б. дал подробные показания об обстоятельствах совершенного преступления, представил следствию информацию, которая содействовала расследованию преступления и способствовала соответствующей юридической оценке деяний подсудимого.

Принимая во внимание изложенное, суд полагает необходимым признать эти действия ФИО2 обстоятельством, смягчающим наказание, предусмотренным п. «и» ч.1 ст.61 УК РФ- активное способствование раскрытию и расследованию преступления, и назначает наказание в соответствии с требованиями ч.1 ст.62 УК РФ.

Обстоятельств, отягчающих наказание ФИО2, по делу не установлено.

В соответствии с ч.1 ст.62 УК РФ при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных п. «и» части первой ст.61 УК РФ, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок и размер наказания не могут превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ.

В соответствии с ч.5 ст.62 УК РФ срок или размер наказания, назначаемого лицу, уголовное дело, в отношении которого рассмотрено в порядке, предусмотренном главой 40 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, не может превышать две трети максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление.

Принимая во внимание данные о личности ФИО2, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих наказание обстоятельств, а также с учетом восстановления социальной справедливости и влияния назначенного наказания на условия жизни ФИО2, в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений, суд считает, что наказание в виде штрафа из числа предусмотренных за совершенное ФИО2 преступление, предусмотренное ч.1 ст.172 УК РФ, сможет обеспечить достижение целей наказания.

В силу ч.3 ст.46 УК РФ размер штрафа определяется судом с учетом тяжести совершенного преступления и имущественного положения осужденного и его семьи, а также с учетом возможности получения осужденным заработной платы или иного дохода.

Оснований для применения в отношении ФИО2 ст.ст. 75, 76.2 УК РФ, судом не установлено.

Вопрос о вещественных доказательствах по данному уголовному делу подлежит разрешению в порядке, установленном ч.3 ст.81 УПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 304, 307-309, 316 УПК РФ, суд

ПРИГОВОРИЛ:

Признать ФИО2 виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст.172 УК РФ, и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Сумму уголовного штрафа перечислить по следующим реквизитам: получатель УФК по РД (МВД по РД л/с 03031420570), ИНН 0541018037, КПП 057201001, ОКТМО 82720000, р/с 40101810600000010021, Отделение НБ РД УФК по РД, г. Махачкала, КБК 18811621010016000140, БИК 048209001. Денежное взыскание (штрафы и иные суммы, взысканные с лиц, виновных в совершении преступления), УИН -0 (либо двадцать нулей).

Меру пресечения- подписку о невыезде и надлежащем поведении, избранную в отношении ФИО2, оставить без изменения до вступления приговора в законную силу.

Вещественные доказательства: регистрационное дело ООО «Виктория», выписка по расчетному счету ООО «Виктория» № 40702810970010081681, открытого в АО «Модуль Банк»; выписка по расчетному счету ООО «Виктория» №4070281018000100002312, открытый в ПАО «Почта Банк»; выписка     по расчетному счету ООО «Виктория» №40702810660320008481, открытого в ПАО «Сбербанк России»; выписка по расчетным счетам ООО «Виктория» № 40702810523030000214 открытого в ПАО «БАНК ВТБ»; СД - диск с выпиской по расчетному счету ООО «Виктория» №407028107002620003573 открытого в АО «Альфа-Банк»- хранить в материалах уголовного дела.

Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в Верховный Суд РД в течение 15-ти суток со дня его провозглашения. В случае подачи апелляционной жалобы осужденный вправе ходатайствовать о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции, поручить осуществление своей защиты избранному им защитнику либо ходатайствовать перед судом о назначении защитника.

Председательствующий Р.Н.Нурбалаев