Судебный акт #1 (Решение) по делу № 12-489/2023 от 08.06.2023

Дело № 12-489/2023

УИД 86MS0072-01-2023-001371-03

РЕШЕНИЕ

                  по делу об административном правонарушении

22 июня 2023 года                                                  г. Ханты-Мансийск

Судья Ханты-Мансийского районного суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры Сосновская О.А.,

с участием:

защитника юридического лица, привлекаемого к административной ответственности – адвоката Савельева И.А.,

старшего помощника Ханты-Мансийского межрайонного прокурора Голдобиной З.Г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника - адвоката Савельева И.А. на постановление мирового судьи судебного участка № 3 Ханты-Мансийского судебного района Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от ДД.ММ.ГГГГ, которым юридическое лицо – Общество с ограниченной ответственностью «Вавилон» привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ к наказанию в виде штрафа в размере 1 000 000 рублей без конфискации денежных средств, являющихся предметом правонарушения,

                                         УСТАНОВИЛ:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 3 Ханты-Мансийского судебного района от ДД.ММ.ГГГГ юридическое лицо общество с ограниченной ответственностью «Вавилон» (далее ООО «Вавилон») привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ к наказанию в виде штрафа в размере 1 000 000 рублей.

Считая данное постановление незаконным, необоснованным, защитник - адвокат Савельев И.А. обратился в суд с жалобой об его отмене и прекращении производства, освобождении от ответственности на основании п.5 п.5 Примечания к ст.19.28 КоАП РФ. Доводы жалобы мотивированы тем, что мировым судьей дана неверная юридическая оценка фактическим обстоятельствам дела. Учредитель ООО «Вавилон» ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ добровольно обратился в СУ СК РФ по ХМАО-Югре с письменным заявление, в котором сообщил о совершенном преступлении. На момент обращения в отношении ФИО2 какие-либо следственные, процессуальные действия не проводились, уголовное дело в отношении него не возбуждалось, оперативно-розыскные мероприятия не проводились. Уголовные дела в отношении взяткодателя и взяткополучателя не были возбуждены на тот момент. Лишь сообщенные ФИО2 сведения стали достаточным основанием для возбуждения уголовного дела в отношении ФИО4 ООО «Вавилон» признано потерпевшим по уголовному делу по ч.1 ст.285 УК РФ. В отношении ФИО2 отказано в возбуждении уголовного дела на основании Примечания к ст.291 УК РФ. Учредитель ООО «Вавилон» ФИО2 активно способствовал выявлению, раскрытию и расследованию преступления. Кроме того, при назначении наказания не учтены в полной мере требования ч.ч.3.2, 3.3 ст.4.1 КоАП РФ, не исследовано имущественное и финансовое положение Общества. ООО «Вавилон» имеет большую кредиторскую задолженность, находится в предбанкротном состоянии.

В судебном заседании защитник Савельев И.А. жалобу поддержал в полном объеме, просил прекратить производство по делу по доводам, изложенным в жалобе; указал, что справка по результатам проведения ОРМ не является надлежащим доказательством. Также просил учесть тяжелое финансовое положение Общества.

Прокурор Голдобина З.Г. с доводами жалобы не согласилась, указав на законность и обоснованность привлечения юридического лица к административной ответственности. Просила в удовлетворении жалобы отказать.

Суд, выслушав защитника, прокурора, изучив доводы жалобы, исследовав письменные материалы дела, установил следующее.

Постановлением мирового судьи судебного участка № 3 Ханты-Мансийского судебного района от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Вавилон» привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ за то, что ДД.ММ.ГГГГ по адресу: <адрес>, допущена незаконная передача от имени и в интересах юридического лица должностному лицу Югорского фонда капитального ремонта многоквартирных домов денег за совершение в интересах данного юридического лица действия, связанного с занимаемым им служебным положением, при следующих обстоятельствах:

ДД.ММ.ГГГГ между Югорским фондом капитального ремонта многоквартирных домов (далее -Фонд), МКУ «Управление капительного строительства города Когалыма» и ООО «Вавилон» заключены договоры подряда № на выполнение работ по капитальному ремонту общего имущества в многоквартирных домах со сроком исполнения до ДД.ММ.ГГГГ. В том числе, ООО «Вавилон» приняло на себя обязательства по подготовке проектно-сметной документации в соответствии с заданием на проектирование. Графиком производства работ определены сроки начала и окончания отдельных видов работ.

ООО «Вавилон» нарушило условия указанных договоров о сроках выполнения работ по капитальному ремонту многоквартирных домов, в связи с чем, Фонд в июне 2018 года направил в адрес ООО «Вавилон» претензию о выплате неустоек по договорам на общую сумму 2 845 049,79 рублей.

Осознавая, что суммы неустоек являются для Общества обременительными, учредитель ООО «Вавилон» ФИО2, действующий на основании устава Общества, в интересах юридического лица, в июне 2018 путем обращения к должностным лицам Фонда попытался урегулировать вопрос о снижения неустоек. Должностные лица Фонда- начальник отдела технического заказчика ФИО4 и ведущий специалист отдела судебно-претензионной работы ФИО5 предложили ФИО2 помощь в подготовке документов с целью уменьшения сумм неустоек за определенную плату.

В дальнейшем Фондом в ООО «Вавилон» направлена уточненная претензия № от ДД.ММ.ГГГГ с требованием о выплате неустоек на общую сумму 214563,76 руб. по всем четырем договорам.

Таким образом, ФИО5 и ФИО4 способствовали необоснованному снижению сумм неустоек, предъявленные Фондом Обществу за нарушение сроков выполнения работ.

За действия ФИО5 и ФИО4 по снижению сумм неустоек по достигнутой договоренности с последними, ФИО2 перечислил ФИО5 через аффилированное лицо денежные средства в сумме 200000 руб. в качестве взятки за способствование необоснованному занижению сумм штрафных неустоек.

ДД.ММ.ГГГГ следователем по особо важным делам Ханты-Мансийского МСО СУ СК России по ХМАО-Югре возбуждено уголовное дело в отношении ФИО4 по признакам преступления, предусмотренного п.«в» ч.5 ст.290 УК РФ (получение взятки в крупном размере).

Административная ответственность по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ (в редакции, действовавшей на дату совершения правонарушения) предусмотрена за незаконные передачу, предложение или обещание от имени или в интересах юридического лица должностному лицу, лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации денег, ценных бумаг, иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера, предоставление имущественных прав за совершение в интересах данного юридического лица должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации действия (бездействие), связанного с занимаемым ими служебным положением, - и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере до трехкратной суммы денежных средств, стоимости ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, незаконно переданных или оказанных либо обещанных или предложенных от имени юридического лица, но не менее одного миллиона рублей с конфискацией денег, ценных бумаг, иного имущества или стоимости услуг имущественного характера, иных имущественных прав.

Федеральным законом от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» устанавливаются основные принципы противодействия коррупции, правовые и организационные основы предупреждения коррупции и борьбы с ней, минимизации и (или) ликвидации последствий коррупционных правонарушений.

В силу ст. 2 указанного закона правовую основу противодействия коррупции составляют Конституция Российской Федерации, федеральные конституционные законы, общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации, настоящий Федеральный закон и другие федеральные законы, нормативные правовые акты Президента Российской Федерации, а также нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации, нормативные правовые акты иных федеральных органов государственной власти, нормативные правовые акты органов государственной власти субъектов Российской Федерации и муниципальные правовые акты.

В соответствии со ст. 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции. Меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации, могут включать: 1) определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений; 2) сотрудничество организации с правоохранительными органами; 3) разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации; 4) принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации; 5) предотвращение и урегулирование конфликта интересов; 6) недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.

Согласно части 1 статьи 14 указанного Федерального закона № 273-ФЗ в случае, если от имени или в интересах юридического лица осуществляются организация, подготовка и совершение коррупционных правонарушений или правонарушений, создающих условия для совершения коррупционных правонарушений, к юридическому лицу могут быть применены меры ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с частью 2 статьи 14 Федерального закона № 273-ФЗ применение за коррупционное правонарушение мер ответственности к юридическому лицу не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к уголовной или иной ответственности за коррупционное правонарушение физического лица не освобождает от ответственности за данное коррупционное правонарушение юридическое лицо.

С объективной стороны правонарушение выражается в совершаемых от имени или в интересах юридического лица действиях, состоящих в незаконной передаче, предложении или обещании должностным лицам, указанным в указанной статье, денег, ценных бумаг, иного имущества либо оказании услуг имущественною характера, предоставлении имущественных прав за совершение должностным лицом в интересах этого юридического лица действия (бездействие), связанного с занимаемым им служебным положением.

Субъектом правонарушения является юридическое лицо, от имени или в интересах которого осуществлялись действия, указанные в диспозиции ч. 1 ст. 19.28 КоАП РФ.

Как усматривается из материалов дела, не позднее ДД.ММ.ГГГГ учредитель ООО «Вавилон» ФИО2, действующий от имени и в интересах ООО «Вавилон», по договоренности с начальником отдела технического заказчика Югорского фонда капитального ремонта многоквартирных домов ФИО4, обеспечил перечисление ведущему специалисту отдела судебно-претензионной работы Фонда ФИО5, действующей по согласованию и договоренности с ФИО4, денежные средства в сумме 200 000 руб. за совершение ФИО4 в интересах ООО «Вавилон» действий, связанных с её служебным положением, заключающихся в обеспечении принятия итогового решения в пользу ООО «Вавилон» о необоснованном уменьшении первоначально рассчитанных сумм неустоек на сумму 2 630 486,03 руб. по договорам подряда № от ДД.ММ.ГГГГ, по которым нарушены сроки выполнения работ. Подрядчиком ООО «Вавилон» в результате незаконных действий ФИО4 перечислены в адрес Фонда денежные средства на основании полученных претензий в общей сумме 214 563,76 руб.

ДД.ММ.ГГГГ следователем по особо важным делам Ханты-Мансийского МСО СУ СК России по ХМАО-Югре возбуждено уголовное дело в отношении ФИО4 по признакам преступления, предусмотренного п.«в» ч.5 ст.290 УК РФ (получение взятки в крупном размере).

В связи с чем, в отношении юридического лица – ООО «Вавилон» возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 19.28 КоАП РФ.

Суд считает, что виновность ООО «Вавилон» установлена и подтверждается совокупностью доказательств, представленных в деле:

-постановлением Ханты-Мансийского межрайонного прокурора от ДД.ММ.ГГГГ о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ООО «Вавилон» по ч.1 ст. 19.28 КоАП РФ;

-объяснением генерального директора ООО «Вавилон» ФИО6 от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому о наличии претензий от Югорского фонда капитального ремонта многоквартирных домов на сумму свыше 1 млн. руб. ему стало известно от ФИО2, последний связывался с должностными лицами Фонда, которые требовали передачу денег в размере 200000 руб. или у Общества возникнут проблемы со сдачей работ по договорам, в связи с чем, ФИО2 вынужден был передать деньги в указанной сумме;

-копией постановления о возбуждении уголовного дела № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении ФИО4 по п.«в» ч.5 ст.290 УК РФ;

-копией протокола № общего собрания участников «О создании общества с ограниченной ответственностью «Вавилон» от ДД.ММ.ГГГГ;

-копией протокола допроса свидетеля ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которому с 2011 года он является учредителем ООО «Вавилон». В 2016 году с Югорским фондом капитального ремонта много квартирных домов заключены договоры подряда № по капитальному ремонту домов на территории <адрес>, по которым установлены сроки исполнения работ и ответственность за нарушение сроков в виде неустойки. В 2018 году от Фонда поступили претензии, связанные с нарушением сроков выполнения работ по данным договорам на общую сумм свыше 2 млн. руб. С работником Фонда ФИО5 они обговорили уменьшение суммы неустойки до 214000 руб. за денежное вознаграждение ей начальнику ФИО4 в размере 200000 руб. На что он согласился и перевел деньги через ФИО10 После чего поступила уточненная претензия уже на сумму 214000 руб.;

-копиями договоров подряда № от ДД.ММ.ГГГГ, заключенными между ООО «Вавилон» и Югорским фондом капитального ремонта многоквартирных домов;

-копией служебной записки ФИО7 в адрес руководителя Фонда ФИО8 от ДД.ММ.ГГГГ о нарушении ООО «Вавилон» сроков выполнения работ по договорам подряда №

-копиями претензий от ДД.ММ.ГГГГ по договорам подряда №.

-копией уточненной претензии от 06.08.20218 по договорам №;

-копиями платежных поручений № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 109214,02 руб. и № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 105349,74 руб., свидетельствующие об оплате ООО «Вавилон» неустойки по претензии от ДД.ММ.ГГГГ;

- копией справки по результатам проведения оперативно-розыскных мероприятий от ДД.ММ.ГГГГ.

Указанные доказательства получены в соответствии с требованиями закона.

В соответствии со статьей 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Юридическое лицо обязано, согласно ст. 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 №273-Ф3 «О противодействии коррупции», разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции, перечень которых установлен частью 2 указанной статьи, носит примерный и рекомендательный характер и не ограничивает организации в разработке и принятии иных мер по предупреждению коррупции.

Принятие всех зависящих от юридического лица мер по недопущению совершения правонарушения, предусмотренного ст. 19.28 КоАП РФ его сотрудниками, означает, что юридическое лицо исчерпало все имеющиеся у него возможности для обеспечения соблюдения соответствующих правил и норм.

ООО «Вавилон» не в полном объеме приняты все зависящие от него меры по соблюдению требований законодательных норм, за нарушение которых частью 1 статьи 19.28 КоАП РФ установлена административная ответственность.

Доводы жалобы суд находит несостоятельными и не подлежащими удовлетворению в силу нижеследующего.

Согласно п.5 примечания к статье 19.28 КоАП РФ юридическое лицо освобождается от административной ответственности за административное правонарушение, предусмотренное настоящей статьей, если оно способствовало выявлению данного правонарушения, проведению административного расследования и (или) выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным правонарушением, либо в отношении этого юридического лица имело место вымогательство.

Мировой судья обоснованно не усмотрел оснований для освобождения Общества от административной ответственности по п.5 Примечания к ст.19.28 КоАП РФ.

Правонарушение выявлено в результате действий правоохранительных органов, о чем свидетельствует копия справки ОРМ от ДД.ММ.ГГГГ, административное расследование по данному делу не проводилось.

Как разъяснено в Обзоре судебной практики Верховного Суда Российской Федерации №1 (2022), утвержденном Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 1 июня 2022 года, при решении вопроса о прекращении в отношении юридического лица производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 19.28 КоАП РФ на основании примечания 5 к названной норме необходимо установить, в частности, чем непосредственно это лицо способствовало выявлению правонарушения, проведению административного расследования и (или) выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным правонарушением.

Так, для применения примечания 5 к ст. 19.28 КоАП РФ должна быть установлена совокупность действий лица, способствующих выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным административным правонарушением (вопрос 40).

Сообщение (письменное или устное) о преступлении должно признаваться добровольным независимо от мотивов, которыми руководствовался заявитель. При этом не может признаваться добровольным сообщение, сделанное в связи с тем, что о даче взятки, посредничестве во взяточничестве или коммерческом подкупе уже стало известно органам власти.

Поводом к возбуждению уголовного дела в отношении ФИО4 послужил рапорт об обнаружении признаков преступления, а основанием -достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренного п.«в» ч.5 ст.290 УК РФ, содержащиеся в материалах проверки сообщения о преступлении № от ДД.ММ.ГГГГ, то есть, основная информация об обстоятельствах совершения преступления на момент написания ФИО2 заявления о совершенном преступлении, органу предварительного расследования уже была известна, целью обращения ФИО2 с данным обращением служило его желание избежать уголовной ответственности, а не способствовать выявлению преступления.

Дача ФИО2 правдивых показаний, признание вины в даче взятки, послужило основанием для отказа в возбуждении него уголовного дела на основании примечания к ст.291 УК РФ.

Таким образом, действия ООО «Вавилон» верно квалифицированы по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений, допущенных по делу, которые бы влекли отмену, изменение обжалуемого постановления, суд не усматривает.

Наказание ООО «Вавилон» назначено в соответствии с санкцией ч.1 ст.19.28 КоАП РФ. При этом мировой судья обоснованно не усмотрел оснований для применения положений ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ.

Исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, наличие которых позволяет назначить наказание в соответствии с частями 3.2, 3.3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не установлено.

Кроме того, при рассмотрении дела мировым судьей, документов, подтверждающих тяжелое финансовое положение Общества, не предоставлялось.

В силу вышеизложенного, суд пришел к выводу, что мировым судьей материалы дела исследованы в полном объеме, представленным доказательствам дана надлежащая оценка, ООО «Вавилон» обоснованно привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ.

Постановление мирового судьи от ДД.ММ.ГГГГ соответствует требованиям ст.29.10 КоАП РФ, является законным и обоснованным, оснований для его отмены или изменения не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.6-30.9 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Постановление мирового судьи судебного участка № 3 Ханты-Мансийского судебного района Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от ДД.ММ.ГГГГ, которым юридическое лицо – Общество с ограниченной ответственностью «Вавилон» привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.19.28 КоАП РФ к наказанию в виде штрафа в размере 1 000 000 рублей без конфискации денежных средств, являющихся предметом правонарушения, - оставить без изменения, жалобу адвоката Савельева И.А. - без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу с даты его вынесения.

Судья Ханты-Мансийского

районного суда                                                                                  О.А.Сосновская