Решение по делу № 2-6695/2021 от 18.06.2021

УИД: 11RS0001-01-2021-009678-14 Дело № 2-6695/2021

ЗАОЧНОЕ РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Сыктывкарский городской суд Республики Коми

в составе председательствующего судьи Сухоруковой С.М.,

при секретаре Брязгиной А.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Сыктывкаре 07 октября 2021 года гражданское дело по иску Кадыровой Зульфии Назимовны к Дьяченко Герману Викторовичу, Демидову Дмитрию Владимировичу о взыскании ущерба, причиненного преступлением,

УСТАНОВИЛ:

Кадырова З.Н. (с учетом уточнений) обратилась в суд с иском к Дьяченко Г.В., Демидову Д.В. о взыскании ущерба, причиненного преступлением в сумме 1957280 руб., дивидендов за период с 2014 по 2020 в размере 525964 руб., процентов в период с 10.06.2015 по 09.08.2015 в размере 20175,50 руб.

В судебное заседание истец не явилась, в предварительном судебном заседании на иске настаивала.

Ответчики в судебном заседании отсутствуют, о месте и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом, находится в местах лишения свободы, ходатайств о рассмотрении дела с применением ВКС не заявляли.

При таких обстоятельствах, суд находит возможным рассмотреть дело в отсутствие ответчиков в порядке заочного производства.

Исследовав доказательства по делу в их совокупности, суд приходит к следующему.

Вступившим в законную силу приговором Сыктывкарского городского суда от 29.06.2020 по делу № 1-6/2020 установлено, что Дьяченко Г.В., Демидов Д.В. и другие совершили незаконную банковскую деятельность, то есть осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, если это деяние, совершенное организованной группой, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Из приговора следует, что Дьяченко Г.В., будучи рядовым участником организованной группы, осуществлял организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в ООО ИК «...»; открывал для него расчетные счета в кредитных организациях РФ; заключал от лица ООО ИК «...» фиктивные договоры о брокерском обслуживании и купле-продаже ценных бумаг, служившие основанием для перевода на его расчетные счета подлежащих «обналичиванию» денежных средств «клиентов»; вел учет поступивших на расчетные счета ООО ИК «...» денежных средств «клиентов»; под видом предоставления ООО ИК «...» брокерских услуг конвертировал указанные денежные средства в наличную форму; совершал с приобретенными в результате преступной деятельности денежными средствами и иным имуществом финансовые операции и иные сделки в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами и иным имуществом.

Демидов Д.В., будучи рядовым участником организованной группы, заключил с ООО ИК «...» фиктивный договор о брокерском обслуживании, на основании которого «клиенты» с целью «обналичивания» переводили принадлежащие им денежные средства на расчетные счета ООО ИК «...»; создал подконтрольную организованной группе «фирму однодневку», а именно общество с ограниченной ответственностью «...» (далее по тексту – ООО «ТД ...»); осуществлял в нем организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции; открывал для ООО «ТД ...» расчетные счета в кредитных организациях РФ; от лица указанной организации заключил с ООО ИК «...» фиктивный договор комиссии, а с «клиентами» – фиктивные договоры купли-продажи ценных бумаг, на основании которых последние «транзитом», через расчетные счета ООО «ТД ...», переводили подлежащие «обналичиванию» денежные средства на расчетные счета ООО ИК «...»; совершал с приобретенными в результате преступной деятельности денежными средствами и иным имуществом финансовые операции и иные сделки в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами и иным имуществом.

В период времени с 10.02.2006 по 29.06.2015 Дьяченко Г.В. и Демидов Д.В., действуя совместно и согласованно, в составе организованной группы, путем обмана, умышленно, из корыстных целей, используя свое служебное положение, похитили ценные бумаги и денежные средства 234 граждан и 1 организации, чем причинили им имущественный ущерб. Общий преступный доход группы «Дьяченко-Демидова» от хищения ценных бумаг и денежных средств 234 граждан и 1 организации составил 224 666 803,2 рубля, что является особо крупным размером. Данные денежные средства участники организованной группы использовали в соответствии с личными потребностями, а также на цели продолжения деятельности организованной группы.

Приговором суда установлено, что ... Ф.Г. с ООО ИК «...» заключен договор займа ценных бумаг № 542-С от 13.02.13, предмет договора - акции ОАО «...» в количестве 8000 штук, обязательства по договору выполнены в полном объеме; с этим же количеством акций был перезаключен договор займа № ..., дата последнего платежа - 14.05.2015. Срок действия договора 1012-С до 09.08.2015. Оценочная стоимость акции по последнему договору – 143,00 рубля, стоимость пакета акций – 1 144 000,00 рублей. С 13.03.2013 по 10.05.2015 Шамсудиновой Ф.Г. было получено по договорам займа: 207351,20 рубль + 59 349,65 рублей (дивиденды) = 266 700,85 рублей. Уплачено ООО ИК «...» НДФЛ - 30 983,51 рублей.

... 13.02.2013, находясь по адресу: Республика Коми, ..., будучи введённой в заблуждение относительно преступных намерений Дьяченко Г.В. и Демидова Д.В., заключила с ООО ИК «...» в лице Дьяченко Г.В. договор займа ценных бумаг .... На основании указанного договора ... Ф.Г. 19.02.2013, перевела принадлежащие ей обыкновенные именные акции ОАО «...» второго выпуска в количестве 8 000 штук со счёта депо № ... открытого ею в депозитарии № ...» (ОАО), на счёт депо № ..., открытый ООО ИК «...» в депозитарии ЗАО «...». Согласно данным, предоставленным ПАО «...», рыночная стоимость одной обыкновенной именной акции ОАО «... второго выпуска на 19.02.2013 составляла 137,04 рублей, то есть общая стоимость переведённых ... Ф.Г. акций составила 1 096 320 рублей. После зачисления вышеуказанных ценных бумаг на счёт депо ООО ИК «...», Дьяченко Г.В., действуя совместно и согласованно с Демидовым Д.В., путём обмана, умышленно, с корыстной целью, используя своё служебное положение, похитили их, чем причинили Шамсудиновой Ф.Г. имущественный ущерб на сумму 1 096 320 рублей. При этом ООО ИК «...», по распоряжению Дьяченко Г.В., преследовавшего цели продолжения преступной деятельности, выплатило ... Ф.Г. в качестве процентов по договорам займа ценных бумаг 207 351,2 рублей.

Представитель потерпевшей ... Ф.Г. и потерпевшая Кадырова З.Н. показала, что в феврале 2013 года с ООО «ИК ...» был заключен договор займа акций ОАО «...» в количестве 1200 штук. Последний договор она заключала в 2015 году, стоимость акций по которому составила 130 рублей. В мае 2015 года получила последнюю выплату процентов по договору, на тот момент договор был еще действующий, в июне выплату процентов не получала.

У ... Ф.Г. с ООО ИК «...» был заключен договор займа ценных бумаг, последний договор был заключен в 2015 году, согласно которому та передала в заём компании 8000 штук акций. Выплата процентов последний раз по договору была в мае 2015 года. В 2015 году за 2014 год ей выплатили компенсацию за дивиденды, а маме нет. ... Ф.Г. причинен ущерб на сумму 1702000 рублей.

За 2013 год компенсацию за дивиденды она получала. В то время они продали квартиру за 300000 рублей, на эти деньги приобрели акции. Её мама ... по ваучерам приобрела акции в количестве 2400 штук. Заключались договоры репо и купли-продажи. У матери по договору в 2015 году стоимость акции составляла 151 рубль, а всего на сумму 1 208 000 рублей. Они получили сумму процентов и компенсацию за дивиденды от компании в размере 266700,85 рублей.

В рамках уголовного дела ... Ф.Г.признана потерпевшей.

Приговором Сыктывкарского городского суда от 29.06.2020 Дьяченко Г.В. и Демидов Д.В. признаны виновными в совершении преступлений, предусмотренных п.п. «а», «б» ч.2 ст.172; ч.4 ст.159; п.п. «а», «б» ч.4 ст.174.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, им назначено наказание.

Согласно п. 4 ст. 61 ГПК Российской Федерации вступившие в законную силу приговор суда по уголовному делу, иные постановления суда по этому делу и постановления суда по делу об административном правонарушении обязательны для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого они вынесены, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они данным лицом.

На основании приведенной нормы суд признает установленным и не подлежащим доказыванию факт совместного хищения Дьяченко Г.В. и Демидовым Д.В. 8000 штук обыкновенных именных акций ОАО «...», принадлежавших ... Ф.Г. и причинения ими тем самым имущественного ущерба Шамсутдиновой Ф.Г..

Стороной ответчика не представлено суду доказательств полного либо частичного возмещения Дьяченко Г.В. или Демидовым Д.В. ущерба, причиненного ... Ф.Г.

В соответствии со ст. 218 ГК РФ в случае смерти гражданина право собственности на принадлежавшее ему имущество переходит по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или законом.

В силу ст. 1111 ГК РФ наследование осуществляется по завещанию или по закону. Наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не изменено завещанием, а также в иных случаях, установленных ГК РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 1112 ГК РФ в состав наследства входят принадлежащие наследодателю на день открытия наследства вещи, в том числе имущественные права и обязанности.

Как следует из материалов дела ... Ф.Г. умерла ** ** **.

Согласно наследственному делу № 41/2020 после умершей 30.11.2019 ... Ф.Г. наследником является Кадырова З.Н.

Таким образом, учитывая вышеуказанные нормы права, учитывая, что Кадырова З.Н. является наследником ... Ф.Г.. к Кадыровой З.Н. перешло в порядке наследования право требования к ответчикам.

Исходя из положений ч. 3 ст. 42 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации потерпевшему обеспечивается возмещение имущественного вреда, причиненного преступлением.

В соответствии с п. 1 ст. 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации вред, причиненный личности или имуществу гражданина, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

При совершении преступления несколькими лицами они несут солидарную ответственность за причиненный ущерб по эпизодам преступления, в которых установлено их совместное участие (ст. 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Частью 3 ст.393 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрена обязанность должника возместить убытки, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска. Исходя из обстоятельств, суд может удовлетворить требование о возмещении убытков, принимая во внимание цены, существующие в день вынесения решения.

Размер подлежащих возмещению убытков должен быть установлен с разумной степенью достоверности. Суд не может отказать в удовлетворении требования кредитора о возмещении убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, только на том основании, что размер убытков не может быть установлен с разумной степенью достоверности. В этом случае размер подлежащих возмещению убытков определяется судом с учетом всех обстоятельств дела исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению обязательства (ч.5 ст. 393 Гражданского кодекса РФ).

Истец просит взыскать стоимость акций на день смерти ... Ф.Г. ** ** ** в размере 1957280 рублей (257,54 рублей х 8000).

В силу п. 1 ст. 323 ГК РФ при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.Вина ответчиков в причинении вреда истцу и его размер, а также причинно-следственная связь между противоправными действиями и ущербом установлены вступившим в законную силу приговором суда от 29.06.2020 по делу № 1-6/2020.

С учетом изложенного, суд находит подлежащими удовлетворению требования истца о взыскании с ответчиков солидарно прямого имущественного ущерба в размере 1957280 руб.

При рассмотрении дела судом установлено, что между ООО «ИК ...» и ... Ф.Г. заключен договору займа ценных бумаг от ... по условиям которого займодавец передает в собственность Заёмщику ценные бумаги - обыкновенных именных акций ОАО «...» второго выпуска, номер государственной регистрации ..., в количестве 8000 штук, на срок до 09.08.2015, а Заёмщик обязуется возвратить Ценные бумаги и уплатить Займодавцу проценты в порядке и на условиях настоящего Договора.

В силу п. 2.1 договора передача Заимодавцем Ценных бумаг Заёмщику осуществляется путем перевода соответствующих Ценных бумаг со счета депо Займодавца на счет депо Заёмщика. Указанный перевод осуществляется не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты подписания договора.

Согласно п. 3.1 договора оценочная стоимость Ценных бумаг, переданных в соответствии с п. 1 настоящего Договора на дату заключения настоящего Договора составляет 151 руб. 00 коп. за одну акцию.

На основании п. 4.1, п. 4.2 договора за пользование Ценными бумагами Заёмщиком начисляются проценты в размере 7,7 % процентов годовых, расчёт которых производится Заёмщиком ежемесячно исходя из фактического количества календарных дней пользования Заёмщиком займом с даты заключения настоящего Договора по дату прекращения действия договора, указанного в п.1 настоящего Договора. Расчет процентов производится по следующей формуле:

Проценты по займу = (Оценочная стоимость * количество акций) *7,7 % / 365 дней*кол-во дней факт. использования.

Уплата процентов за пользование Ценными бумагами производится Заёмщиком ежемесячно, зачислением на лицевой счет Займодавца, указанный в п.10 настоящего Договора не позднее 10 числа каждого месяца. В случае, если дата получения процентов выпадает на выходной день, то выплата производится на следующий за ним рабочий день.

На основании п. 1 и п. 3 ст. 809 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов за пользование займом в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов за пользование займом их размер определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды.

При отсутствии иного соглашения проценты за пользование займом выплачиваются ежемесячно до дня возврата займа включительно.

Как следует из приговора суда, в том числе из объяснений, данных суду ... Ф.Г., ООО «ИК ...» исполнены обязательства по выплате ей процентов за пользование ценными бумагами по 10.05.2015.

Из правовой позиции Верховного Суда РФ, изложенной в п. 3 Постановления Пленума от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», следует, что при определении размера упущенной выгоды учитываются предпринятые кредитором для ее получения меры и сделанные с этой целью приготовления (пункт 4 статьи 393 ГК РФ). В то же время в обоснование размера упущенной выгоды кредитор вправе представлять не только доказательства принятия мер и приготовлений для ее получения, но и любые другие доказательства возможности ее извлечения.

При наличии вступившего в законную силу приговора, подтвердившего умысел ответчиков на хищение имущества истца, нет оснований полагать, что между истцом и ответчиками возникли договорные взаимоотношения, поскольку изначально умысел ответчиков был направлен на хищение у истца имущества, а не на заключение договора.

Принимая во внимание, что в результате хищения ответчиками принадлежащих истцу акций он не получил проценты по договору займа ценных бумаг, на которые имел право рассчитывать на основании заключенного договора, суд признает сумму невыплаченных истцу процентов его убытками, подлежащими взысканию с ответчиков.

Поскольку условиями договора займа ценных бумаг установлена уплата займодавцем заемщику процентов за пользование ценными бумагами исходя из фактического количества календарных дней пользования заёмщиком займом, доказательств уплаты истцу процентов за пользование ценными бумагами, начиная с 10.06.2015, ответчиками не представлено, суд признает подлежащими удовлетворению требования истца о взыскании в его пользу в счет процентов за пользование займом по договору займа ценных бумаг за период с 10.06.2015 по 09.08.2021 в размере 20175,50 руб.

Судом расчет проверен, признан арифметически верным, контрасчет не предоставлен.

Требования истца о взыскании неполученных дивидендов суд также находит подлежащими удовлетворению.

Из правовой позиции Верховного Суда РФ, изложенной в п. 3 Постановления Пленума от 24 марта 2016 года № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», следует, что при определении размера упущенной выгоды учитываются предпринятые кредитором для ее получения меры и сделанные с этой целью приготовления (пункт 4 статьи 393 ГК РФ). В то же время в обоснование размера упущенной выгоды кредитор вправе представлять не только доказательства принятия мер и приготовлений для ее получения, но и любые другие доказательства возможности ее извлечения.

В силу ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция - это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Статьей 42 Федерального закона «Об акционерных обществах» установлен порядок выплаты обществом дивидендов.

Так частью 1 указанной статьи определено, что общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев отчетного года и (или) по результатам отчетного года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Общество обязано выплатить объявленные по акциям каждой категории (типа) дивиденды, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества, - иным имуществом.

Решение о выплате (объявлении) дивидендов принимается общим собранием акционеров. Указанным решением должны быть определены размер дивидендов по акциям каждой категории (типа), форма их выплаты, порядок выплаты дивидендов в неденежной форме, дата, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов. При этом решение в части установления даты, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов, принимается только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества (часть 3).

Размер дивидендов не может быть больше размера дивидендов, рекомендованного советом директоров (наблюдательным советом) общества (часть 4).

Дата, на которую в соответствии с решением о выплате (объявлении) дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, не может быть установлена ранее 10 дней с даты принятия решения о выплате (объявлении) дивидендов и позднее 20 дней с даты принятия такого решения (часть 5).

Дивиденды выплачиваются лицам, которые являлись владельцами акций соответствующей категории (типа) или лицами, осуществляющими в соответствии с федеральными законами права по этим акциям, на конец операционного дня даты, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение (часть 7).

Выплата дивидендов в денежной форме осуществляется в безналичном порядке обществом или по его поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества, либо кредитной организацией. Выплата дивидендов в денежной форме физическим лицам, права которых на акции учитываются в реестре акционеров общества, осуществляется путем перечисления денежных средств на их банковские счета или специальные счета операторов финансовых платформ, открытые в соответствии с Федеральным законом «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», реквизиты которых имеются у регистратора общества, либо при отсутствии сведений о банковских счетах, специальных счетах операторов финансовых платформ путем почтового перевода денежных средств, а иным лицам, права которых на акции учитываются в реестре акционеров общества, путем перечисления денежных средств на их банковские счета. Обязанность общества по выплате дивидендов таким лицам считается исполненной с даты приема переводимых денежных средств организацией федеральной почтовой связи или с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт банковский счет лица, имеющего право на получение дивидендов, а в случае, если таким лицом является кредитная организация, - на ее счет (ч. 8).

При наличии вступившего в законную силу приговора, подтвердившего умысел ответчиков на хищение имущества истца, нет оснований полагать, что между истцом и ответчиками возникли договорные взаимоотношения, поскольку изначально умысел ответчиков был направлен на хищение у истца имущества, а не на заключение договора.

Совокупность условий для возмещения убытков подтверждена вступившим в законную силу приговором суда.

Принимая во внимание, что ценные бумаги ответчиками были похищены преступным путем, акции истцу не возвращены, следовательно, истцом не получены дивиденды, на которые он имел право рассчитывать.

Согласно представленному истцом расчету общая сумма неполученных дивидендов за 2014 – 2020 г.г. составляет 525964 руб.

Контррасчет ответчиками не представлен.

Суд соглашается с расчетом истца, поскольку сведения о котировках акций, дивидендных выплатах имеются в свободном доступе на интернет-сайтах компаний.

Таким образом, солидарно с ответчиков в пользу истца подлежит взысканию ущерб в сумме 525964 руб. в счет дивидендов, подлежавших выплате на 8000 штук обыкновенных именных акций ОАО «...» за период с 2014 года по 2020 год включительно.

В соответствии со ст. 103 ГПК РФ с ответчиков подлежит солидарному взысканию государственная пошлина в доход бюджета МО ГО «Сыктывкар» в размере 20717,09 руб.

Руководствуясь ст.194-199 ГПК Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать солидарно с Дьяченко Германа Викторовича, Демидова Дмитрия Владимировича в пользу Кадыровой Зульфиии Назимовны в возмещение ущерба 1957280 рублей, 20175 рублей 50 копеек процентов за пользование займом, 525964 рубля дивиденды.

Взыскать солидарно с Дьяченко Германа Владимировича, Демидова Дмитрия Владимировича государственную пошлину в доход бюджета МО ГО «Сыктывкар» в размере 20717 рублей 09 копеек.

Ответчик вправе подать в Сыктывкарский городской суд Республики Коми заявление об отмене заочного решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения.

Ответчиком заочное решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в Верховный Суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд Республики Коми в течение одного месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении заявления об отмене этого решения суда.

Иными лицами, участвующими в деле, а также лицами, которые не были привлечены к участию в деле и вопрос о правах и об обязанностях которых был разрешен судом, заочное решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в Верховный Суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд Республики Коми в течение одного месяца по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене этого решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение одного месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.

Председательствующий С.М. Сухорукова

Мотивированное решение изготовлено 14.10.2021

Копия верна:

Председательствующий С.М. Сухорукова