Решение по делу № 5-1333/2021 от 24.09.2021

Дело №

№

Постановление выдано Ленинским районным судом <адрес>),

срок предъявления к исполнению 40 суток,

дата выдачи ___________,

дата вступления в законную силу ___________

подлежит немедленному исполнению

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

ДД.ММ.ГГГГ.                                                                                                   <адрес>

Судья Ленинского районного суда <адрес> Мелкова Е.С., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении юридического лица – <данные изъяты> №, юридический адрес: <адрес>А офис 414, привлекаемого к административной ответственности по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

При проведении внеплановой документарной проверки, по исполнению юридическим лицом <данные изъяты> ранее выданного законного Предписания № от ДД.ММ.ГГГГ года, выявлены факты неисполнения юридическим лицом законного Предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований нормативно-правовых актов Российской Федерации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. По пункту 3 предписания № имеет место неисполнения законодательства в части неисполнения законного Предписания об устранении выявленных нарушений <данные изъяты> № от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное <данные изъяты> в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в чем усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. По пункту 4 предписания № имеет место неисполнения законодательства в части неисполнения законного Предписания об устранении выявленных нарушений <данные изъяты>» № от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное <данные изъяты> в целях противодействия легализации (отмыванию) доходом, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в чем усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Выявленные нарушения допущены юридическим лицом - <данные изъяты>, юридический адрес и адрес места осуществления деятельности: 690014, <адрес>А, офис 414, таким образом, в действиях (бездействиях) юридического лица <данные изъяты>, содержатся признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации - воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Выслушав участников процесса, исследовав и оценив материалы дела об административном правонарушении, суд считает, что вина юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, нашла свое подтверждение в судебном заседании.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В судебном заседании установлено, что по результатам проведения <данные изъяты> внеплановой документарной проверки выявлены нарушения: по пункту 3 предписания №: <данные изъяты>» не представлены документы, подтверждающие организацию учёта прохождения сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а именно имеет место неисполнения законодательства в части неисполнения законного Предписания об устранении выявленных нарушений <данные изъяты>» № от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное МРУ <данные изъяты> в целях противодействия легализации (отмыванию) доходом, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; по пункту 4 предписания №: <данные изъяты>» представлены документы, подтверждающие, что в организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, назначенное специальное должностное лицо ФИО1 не соответствует квалификационным требованиям постановления Правительства № от ДД.ММ.ГГГГ «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации». Отсутствует документ, подтверждающий наличие у назначенного должностного лица ФИО1 высшего образования по специальности, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по направлению подготовки «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ, отсутствует документ о неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти, а именно имеет место неисполнения законодательства в части неисполнения законного Предписания об устранении выявленных нарушений <данные изъяты>» № от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное <данные изъяты> в целях противодействия легализации (отмыванию) доходом, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в чем усматриваются признаки состава административного правонарушения.

Факт совершения <данные изъяты>» административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ и вина юридического лица подтверждается имеющимися в материалах дела доказательствами: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ.; актом внеплановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ.; предписанием № от ДД.ММ.ГГГГ.; актом внеплановой проверки от ДД.ММ.ГГГГ.; предписанием № от ДД.ММ.ГГГГ.; актом внеплановой документарной проверки от ДД.ММ.ГГГГ предписанием № от ДД.ММ.ГГГГ.; выпиской из ЕГРЮЛ от ДД.ММ.ГГГГ. и иными материалами дела.

При назначении <данные изъяты>» административного наказания за совершенное правонарушение, суд учитывает обстоятельства совершения правонарушения, его тяжесть.

Учитывая, что <данные изъяты>» ранее было привлечено к административной ответственности по ч.2 и ч.3 <данные изъяты> ООО «Рубикон» административное наказание в виде административного приостановления деятельности на срок до 40 суток.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать юридического лицо – <данные изъяты> юридический адрес: <адрес> виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить ему административное наказание в виде административного приостановления деятельности на срок до 40 суток.

Постановление может быть обжаловано в течение 10 суток в <адрес>вой суд через Ленинский районный суд <адрес>.

Судья                                              Е.С. Мелкова