Решение по делу № 2а-196/2019 от 25.10.2018

Дело № 2а-196/2019 (2а-6920/2018;)

РЕШЕНИЕ СУДА

Именем Российской Федерации

31 января 2019 года

Балашихинский городской суд Московской области в составе:

председательствующего судьи Кобзаревой О.А.

при секретаре Джабуа Ж.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Слепова Анатолия Николаевича, Пронюшкина Дмитрия Юрьевича к Центральному Банку РФ о признании бездействия по невведению временной администрации незаконным, взыскании госпошлины,

установил:

Административные истцы обратились в суд с настоящим иском, указав, что между истцами и ООО «Анкор Инвест» заключены договоры на брокерское обслуживание, внесены денежные средства, возврат которых ООО «Анкор Инвест» не исполнил надлежащим образом. Истцы уведомили ЦБ о нарушении обязательств, однако, ответчик не ввел временную администрацию, чем нарушил их права. Истцы просят признать бездействие Центрального Банка РФ по невведению временной администрации незаконным, взыскать расходы по госпошлине.

Представители административных истцов на требованиях настаивали.

Представитель административного ответчика с требованием не согласен, представил письменные возражения.

Заинтересованное лицо не явилось, извещено.

Выслушав стороны, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Пунктом 7 ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон о кредитной кооперации) предусмотрено, что Банк России осуществляет надзор за деятельностью кредитных кооперативов, число членов которых превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, а также за деятельностью кредитных кооперативов второго уровня в порядке, установленном Банком России.

В соответствии с п. 1 статьи 183.5, 183.2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) контрольный орган назначает временную администрацию финансовой организации, в случае выявления оснований, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 1 статьи 183.2 Закона о банкротстве, при отсутствии уведомления финансовой организацией контрольного органа о наличии соответствующих обстоятельств, в том числе в случае неисполнения обязанности по уплате обязательных платежей в срок свыше десяти рабочих дней со дня наступления даты ее исполнения.

Между Слеповым Анатолием Николаевичем и ООО «Анкор Инвест» заключен договор на брокерское обслуживание № от 01.11.2017.

12.09.2017 между ООО «АНС ИНВЕСТ» и Пронюшкиным Дмитрием Юрьевичем заключен договор на брокерское обслуживание №

Приказом Банка России от 15.03.2018 № ОД-638 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, действие указанных лицензий прекращено 15.06.2018.

После прекращения действия лицензий общество не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и, соответственно, в отношении него Банк России не обладает полномочиями по осуществлению контроля и надзора.

Исходя из взаимосвязи положений подпункта 1 пункта 1 статьи 183.2 и подпункта 1 пункта 1 статьи 183.5 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) основаниями для назначения временной администрации финансовой организации является неоднократный отказ в течение месяца в удовлетворении требований кредиторов по денежным обязательствам. При этом под таким отказом понимается неисполнение или ненадлежащее исполнение требований кредиторов по денежным обязательствам в течение десяти рабочих дней со дня возникновения обязанности удовлетворения таких требований, если иное не предусмотрено Законом о банкротстве.

Вместе с тем, Банк России не располагал сведениями о документально подтвержденных случаях неисполнения обществом требований кредиторов по денежным обязательствам, отвечающих требованиям подпункта 1 пункта 1 статьи 183.2 Закона о банкротстве, что, исходя из приведенных норм, исключает наличие оснований для назначения в обществе временной администрации.

Доводы истцов об информировании Банка России о наличии у общества неисполненных обязательствах по возврату денежных средств, принадлежащих им по договорам о брокерском обслуживании, не соответствуют действительности, поскольку в портфелях Заявителей денежные средства отсутствовали, а имелись только ценные бумаги.

Так, согласно предоставленному обществом Слепову А.Н. отчету за период с 01.02.2018 по 01.03.2018 итоговая стоимость его портфеля ценных бумаг составляла 836 488,83 долларов США.

Однако, как следует из отчетности общества по форме ОКУД 0420424, обязанность по предоставлении которой установлена Указанием Банка России от 27.11.2017 № 4621-У, а также регистра внутреннего учета ценных бумаг Общества за период с 14.03.2018 по 29.03.2018, в портфеле Слепова А.Н. находилось 2 229 500 штук акций ПАО «ПрогрессКредит» и 26 штук акций ПАО «Каскад- Инвест».

Исходя из обращения Пронюшкина Д.Ю. следует, что с момента заключения договора о брокерском обслуживании общество не представляло ему отчетов о состоянии его счета.

При этом, как следует из отчетности Общества по форме ОКУД 0420424, а также регистра внутреннего учета ценных бумаг Общества за период с 14.03.2018 по 29.03.2018, в портфеле Пронюшкина Д.Ю. находилось 69 штук акций ПАО «Каскад-Инвест».

Вместе с тем, неисполнение обществом поручений заявителей на реализацию ценных бумаг и перечислению на их счета вырученных денежных средств не может рассматриваться в качестве неисполнения обществом требований кредиторов по денежным средствам.

Таким образом, доводы заявителей о бездействии Банка России противоречат изложенным обстоятельствам, поскольку обязанность по назначению временной администрации общества, предусмотренная статьей 183.5 Закона о банкротстве, у Банка России отсутствовала.

В связи с наличием в деятельности общества признаков умышленного введения клиентов в заблуждение и использования их имущества в своих интересах, соответствующие материалы в отношении Общества направлены Банком России в правоохранительные органы 04.06.2018.

29.10.2018 начальником 4 отдела СЧ СУ УВД по о Северо- Западному административному округу Главного управления Министерства внутренних дел Российской Федерации по городу Москве в отношении неустановленных лиц возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Административные истцы указывают, что решениями Хорошевского районного суда г.Москвы от 26.09.2018 по иску Слепова А.Н. к ООО «АНС Инвест» о признании договоров купли-продажи незаключенными, от 02.07.2019 по аналогичному иску Проншкина Д.Ю., договоры купли-продажи ценных бумаг признаны незаключенными.

Данные судебные акты Хорошевского районного суда города Москвы по указанным истцами гражданским делам, вступившие в законную силу после истечения срока действия выданной Обществу лицензии, принятые без привлечения Банка России в качестве третьего лица, не могут иметь преюдициальное значение в соответствии с пунктом 9 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 19.12.2003 № 23 «О судебном решении».

При таких обстоятельствах, суд не усматривает оснований для удовлетворения исковых требований в полном объеме, факт бездействия ЦБ при вышеуказанных обстоятельствах не установлен.

Руководствуясь ст.ст.175-180 КАС РФ, суд

решил:

В удовлетворении административного иска Слепова Анатолия Николаевича, Пронюшкина Дмитрия Юрьевича к Центральному Банку РФ о признании бездействия по не введению временной администрации незаконным, взыскании госпошлины отказать в полном объеме.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Московский областной суд через Балашихинский городской суд в течение месяца со дня принятия решения в окончательной форме.

Судья О.А. Кобзарева

Решение в окончательной форме принято 15 февраля 2019 года

Судья О.А.Кобзарева