Решение по делу № 2-204/2019 от 03.09.2018

Дело № 2-204/2019

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

19 марта 2019 года г. Новосибирск

Центральный районный суд города Новосибирска в составе:

Председательствующего судьи Стебиховой М.В.,

при секретаре Краснощековой И.Г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ООО «Компания Брокеркредитсервис» к К.Н.А. о взыскании задолженности,

у с т а н о в и л:

ООО «Компания Брокеркредитсервис» обратилось в суд с иском к К Н.А., в котором просило взыскать с ответчика задолженность в размере 3170303 руб. 22 коп.

В обоснование заявленных исковых требований указано, что 30 августа 2017 года между истцом и ответчиком, путем письменного акцепта ответчиком, было заключено Генеральное соглашение №338916/17-кд, по условиям которого истец принял на себя обязательства совершать по поручению и за счет ответчика сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а ответчик принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений. В связи с тем, что в апреле 2018 года ответчиком не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения истца у ответчика перед истцом образовалась задолженность. Из брокерского отчета за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 видно, что у ответчика не имеется активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность в полном объеме. В связи с чем, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Определением Центрального районного суда г. Новосибирска от 06 декабря 2018 года к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО Московская Биржа.

Представители истца ООО «Компания Брокеркредитсервис» Ц М.Е., К Д.Е., в судебном заседании заявленные исковые требования поддержали в полном объеме, дали пояснения, предоставили дополнительные пояснения в письменном виде.

Ответчик К Н.А. в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом.

Представители ответчика К И.А., Е В.С., К С.В., участвующие в судебном заседании посредством систем видеоконференц-связи, с заявленными исковыми требованиями были не согласны по основаниям изложенным в письменном отзыве на исковое заявление, дополнительно дали пояснения.

Представитель третьего лица ПАО Московская Биржа в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом, представил письменный отзыв на исковое заявление (том №1 л.д. 180-182).

Выслушав пояснения представителей истца, представителей ответчика, исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему.

Судом установлено, что 30 августа 2017 года между ООО «Компания Брокеркредитсервис» и К Н.А. (Клиент) было заключено Генеральное соглашение №338916/17-кд.

Генеральное соглашение №338916/17-кд от 30.08.2017 заключено путем письменного акцепта Клиента условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС».

Акцепт Регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «Компания БКС» Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном п. 1.4. Регламента.

В соответствии с п. 1.9. Регламента, совершая акцепт Регламента, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента и приложений к нему, который прошит, пронумерован, скреплен подписью уполномоченного ООО «Компания БКС» лица.

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1, п.1.4, 1.5. 4.5. Регламента).

В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершении сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, являющегося Приложением № 6 к Регламенту, Клиент выразил свое согласие на совершение сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), и, таким образом, присоединилась к условиям Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания Брокеркредитсервис.

В соответствии с пп. 1.1. – 1.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «Компания БКС» Клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных Соглашением, в том числе в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок).

В соответствии с подписанным Клиентом Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, условия, изложенные в Регламенте и в приложениях к нему, в полном объёме разъяснены Клиентам и имеют для них обязательную силу.

В соответствии с п. 23.1. Регламента Клиент обязан обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенной в соответствии с Генеральным соглашением сделке (срочной сделке), включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «Компания БКС». Обязанность по оплате Клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. 31.1., 32.1., 32.4. Регламента.

В соответствии с п. 3.1.16. Регламента урегулирование сделки – это процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.), прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, и (или) исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам и (или) прием и поставку иностранной валюты, оплату приобретенной иностранной валюты и прием оплаты за проданную иностранную валюту, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.).

Согласно пп. 27.5, 27.5.3. Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет Клиента сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Клиент принял на себя обязательства по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением поручений Клиентов.

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П (с 01.10.2017, ранее – в соответствии с «Порядком ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001), официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента www-страницы с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС». Таким образом, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у Клиента задолженности перед ООО «Компания БКС».

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 3 (пункт 1) Федерального закона от 22 апреля 1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом ООО «Компания БКС», Соглашением о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № 6 к Регламенту, а также Тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющимися Приложением № 11 к Регламенту.

В силу п. 1.4. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок, в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, являются предоставленными Клиентом в обеспечение выполнения Клиентом обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента срочных сделок, обязательств по выплате Клиентом ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов.

В соответствии с п. 2.7. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением.

Согласно п. 5.3.1. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, суммы вариационной маржи, имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке.

В связи с тем, что в апреле 2018 года ответчиком не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС», на брокерском счете ответчика по Генеральному соглашению №338916/17-кд от 30.08.2017 образовалась задолженность в размере 3120713 руб. 80 коп.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 2 752 759 руб. 87 коп. (Остаток денежных средств на начало периода в брокерском отчете) – 899456 руб. 85 коп. («Итого по валюте Рубль:» столбец «Сумма списания» в Таблице «1.3. Удержанные сборы/штрафы (итоговые суммы):» в Брокерском отчете) + (-54031 руб. 78 коп. («Итого по фьючерсам и срочным контрактам:» столбец «Вариационная маржа» в Таблице «2.1. Сделки: Инструменты срочного рынка МосБирж(FORTS)» в Брокерском отчете)) + (- 4919985 руб. руб. 04 коп.(«Итого по опционам:» столбец «Вариационная маржа (+/-)» в Таблице «2.1. Сделки: Опцион» в Брокерском отчете)) = - 3120713 руб. 80 коп.

В соответствии с имеющимся в материалах гражданского дела брокерским отчетом, по состоянию на 09.04.2018, в рамках заключенного Генерального соглашения №338916/17-кд от 30.08.2017 у ответчика имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 5 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18);

- 16 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M120418CA132500);

- 50 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18 M120418CA135000);

- 50 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18 M120418РA112500);

- 100 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18 M190418CA135000);

- -236 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA137500);

- -131 маржируемых Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618СA140000);

- -220 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618СА142500);

- -110 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA145000);

- -10 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -1 маржируемых Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA150000);

- -545 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA155000);

- -491 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618РA102500);

- -140 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618РA110000);

- -340 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618РA85000);

- -1250 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618РA90000);

- -300 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618РA97500).

Согласно п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция – для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

В силу пп. 1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке условия совершения срочных сделок определяются, в том числе Спецификациями срочных контрактов Биржи (пп.1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения).

В соответствии с п. 11 ст. 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утверждаются организаторами торговли в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами, и проходят регистрацию в Центральном Банке РФ.

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион).

В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу пп. 5 п. 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утв. Приказом ФСФР России от 16.07.2013 № 13-58/пз-н, спецификацией срочного контракта в случае, если срочный контракт предусматривает уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливаются условия оплаты вариационной маржи.

Согласно Спецификации фьючерсного контракта на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации), Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС.

В силу п. 2.1.1. Спецификации Стороны Контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива.

В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации маржируемого опциона на фьючерсный контракт на Индекс РТС контракт является маржируемым (абз. 4 стр. 1 Спецификации маржируемого опциона), что означает наличие обязательства по уплате вариационной маржи, определяемого в соответствии с п. 2.1. Спецификации.

В соответствии с п.п. 2.1.1 и 2.1.2 Спецификации маржируемого опциона размер вариационной маржи зависит от изменения значений базового актива, маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Таким образом, предметом срочных контрактов, заключенных Клиентом в соответствии с условиями Генерального соглашения, явилась уплата Сторонами фьючерсного контракта и опционных контрактов друг другу денежных средств в зависимости от изменения стоимости базового актива, в размере, определенном по результатам клиринга.

Ответчик в соответствии с п. 23.1. Регламента, п. 1.4., 2.7., 5.3.1 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в размере не менее размера гарантийного обеспечения и в сумме, достаточной для оплаты вариационной маржи, оплаты вознаграждения и расходов ООО «Компания БКС» в связи с заключением указанных срочных контрактов.

В соответствии с п. 1.9. Положение о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно прилагаемым к настоящим дополнениям спецификациям вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) определение обязательств по итогам заключения срочных сделок осуществляется НКО НКЦ (АО).

Правила торгов и Правила клиринга в соответствующих редакциях размещены в свободном доступе на сайте ПАО Московская Биржа, раздел «Файловая библиотека Московской Биржи», подразделы «Правила организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа» и «Правила клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» соответственно (http://000; http://000).

Указанное подтверждается представленными в материалы дела сведениями о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленные Клиринговым центром (том №1 л.д. 246-248).

В силу ч. 3 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ ("О рынке ценных бумаг" денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) ответчику был открыт счет 000 (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) № 0000.

Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению на даты 11.04.2018 и 12.04.2018 по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № 2 «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций № 000» и № 3 «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций № 0000».

Данные о суммах списанной и зачисленной вариационной маржи, предоставленные клиринговым центром, соответствуют сведениям, указанным в брокерских отчетах, имеющихся в материалах дела.

В связи с тем, что в апреле 2018 года ответчиком по Генеральному соглашению №338916/17-кд от 30.08.2017 не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у него перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере 3120713 руб. 80 коп.

Наличие задолженности в указанном размере подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с 01.04.2018 по 05.07.2018 (том №1 л.д. 105-120, 249-254), из которого так же усматривается отсутствие у Клиента активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность перед ООО «Компания БКС».

Истец в досудебном порядке обращался к ответчику с требованием о погашении образовавшейся задолженности (том №1 л.д. 121), однако ответчик задолженность не погасила.

Согласно пункту 1 статьи 330 Гражданского кодекса РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

В соответствии с пп. 37.4., 37.4.1. Регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

С 23.03.2018 Банком России было установлено значение ставки рефинансирования (ключевой ставки) на уровне 7,25% годовых.

Таким образом, пеня за просрочку исполнения обязательств Клиента перед ООО «Компания БКС» за период с 21.06.2018 по 31.07.2018 включительно, составляет: 3120713 руб. 80 коп. (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*40 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 49589 руб. 42 коп.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности в размере 3170303 руб. 22 коп. (3120713 руб. 80 коп. + 49589 руб. 42 коп.), а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Оснований для снижения неустойки судом не установлено.

Согласно статье 56 Гражданского процессуального кодекса РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений.

Представленный расчет судом проверен, признан правильным, соответствующим брокерскому отчету и сведениям, представленным Клиринговой организацией НКО НКЦ (АО) (том №1 л.д. 247-248).

Оценивая собранные по делу доказательства, суд считает возможным принять решение по имеющимся в деле доказательствам, так как ответчиком не были предоставлены суду какие-либо доказательства надлежащего исполнения своих обязательств перед истцом.

Таким образом, с ответчика в пользу истца подлежит взысканию задолженность в общей сумме 3170303 руб. 22 коп.

Доводы представителя ответчика о том, что ООО «Компания БКС» действовала в отношении ответчика (Клиента) заранее противоправно и в интересах контрагентов, материалами дела не подтверждены.

При этом, запрашиваемые представителем ответчика сведения о контрагентах (имена физических лиц, наименование организаций, контактные данные и т.п.), почасовому изменению цен и гарантийному обеспечению не имеют правового значения в рамках рассматриваемого спора, поскольку возникновение задолженности у ответчика (Клиента) основано на заключенном между ним и истцом Генеральном соглашении, не оспоренном сторонами, не признанном недействительным в судебном порядке.

Кроме того, в представленных в материалы дела ответах ПАО Московской биржи содержатся сведения, подтверждающие позицию истца, а так же подтверждение того, что сделки, вопреки мнению ответчика, совершены по рыночным ценам, в безадресном режиме, без признаков манипулирования.

Также, вопреки доводам представителя ответчика, при выставлении безадресных заявок заведомо знать, кто станет контрагентом по заключенной на основании такой заявки сделки, не представляется возможным, в связи с чем, утверждение ответчика о сделке аффилированных между собой лиц несостоятельны и бездоказательны.

Так, согласно пункту 1.13.1. "Положения о деятельности по проведению организованных торгов" (утв. Банком России 17.10.2014 N 437-П), договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.

То, что сделки совершаются в безадресном режиме, подтверждается также ответом ПАО Московской биржи от 25.01.2019 (том №2 л.д. 16).

Является так же несостоятельным довод представителя ответчика о наличии признаков манипулирования, поскольку ответом ПАО Московской биржи подтверждается, что сообщения в ЦБ о признаках манипулирования по всем совершенным сделкам не направлялись. Обязанность биржи отслеживать и направлять такие сообщения возникает в силу Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (том №2 л.д. 16).

В соответствии с ч. 1 и 3 ст. 67 Гражданского процессуального кодекса РФ суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Таким образом, оценив собранные по делу доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу, что в материалах дела отсутствуют относимые и допустимые доказательства, свидетельствующие о том, что истец действовал с намерением причинить вред ответчику (клиенту).

Из представленного в материалы дела ответа ПАО Московской биржи усматривается, что совершенные по счету ответчика (Клиента) сделки по закрытию позиций не были нестандартными или подозрительными, не имели признаков манипулирования рынком. Само право закрытия позиций ответчиком не оспаривалось.

Между сторонами также отсутствовал обычай делового оборота, позволяющий не поддерживать уровень гарантийного обеспечения на необходимом уровне и лишающий брокера права закрывать позиции клиента в соответствии с договором.

В соответствии с частью 2 статьи 5 Гражданского кодекса РФ, обычаи, противоречащие обязательным для участников соответствующего отношения положениям законодательства или договору, не применяются.

Учитывая, что в договоре прописаны обязанности клиента по поддержанию необходимого уровня гарантийного обеспечения, а также право брокера закрывать позиции клиента в случае неисполнения клиентом обязанности по поддержанию уровня гарантийного обеспечения, данные обязательства не связаны с обычаями делового оборота, поскольку такой порядок прямо нарушал бы договор, заключенный сторонами.

Как видно из материалов дела, истец неоднократно направлял ответчику уведомление о необходимости закрыть позиции по срочным контрактам или внести денежные средства (том №1 л.д. 153-156).

Как видно из условий Генерального соглашения, а именно Приложения №2 к нему – «заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов, форвардных контрактов и опционов» (том №. 1л.д. 150-152), которое подписано сторонами, не оспорено, недействительным не признано, ответчик принял на себя риски, возникающие при работе на рынке ценных бумаг и срочном рынке, в том числе о рисках потерь инвестируемых средств и средств, превышающих инвестируемую сумму.

Ссылки стороны ответчика на злоупотребление истцом своего права на процедуру принудительного закрытия опционных позиций на счетах являются голословными, доказательств умысла истца при реализации своих прав действовать исключительно во вред ответчикам в материалы дела не предоставлено.

Задолженность образовалась у ответчика (клиента) исходя из условий Генерального соглашения, действующего на момент ее возникновения, подтверждающих, что у брокера было право на совершение спорных сделок, кроме того, в материалы дела представлены доказательства того, что сделки были совершены брокером надлежащим образом, по рыночным ценам, которые сложились на момент совершения сделок.

При этом, согласно пункту 37.16 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» клиент принимает на себя в полном объеме риски, связанные с неисполнением и (или) ненадлежащим исполнением обязанностей, а также реализацией и(или) ненадлежащей реализацией своих прав, предусмотренных Генеральным соглашением и (или) вытекающих из генерального соглашения в том числе риск того, что совершение и (или) не совершение им определенных действий в соответствии в частности с условиями Генерального соглашения подтверждать надлежащее исполнение обязательств ООО «Компания БКС» по Генеральному соглашению м (или) в связи с ним. Клиент принимает на себя всю ответственность за последствия реализации указанных рисков.

Таким образом, изложенные выше доводы стороны ответчика не влекут отказ в удовлетворении исковых требований, в связи с чем, суд, находя исковые требования истца обоснованными и законными, полагает необходимым их удовлетворить.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.196-198 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд

р е ш и л:

Исковые требования ООО «Компания Брокеркредитсервис» - удовлетворить.

Взыскать с К.Н.А. в пользу ООО «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в размере 3170303 руб. 22 коп.

Решение может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме, путем подачи апелляционной жалобы через суд, вынесший настоящее решение.

Судья М.В. Стебихова

Мотивированное решение составлено 25.03.2019.