Решение по делу № 21-455/2015 от 22.07.2015

Дело № 21-455/2015

Судья Шопина Е.В.

Р Е Ш Е Н И Е

по жалобе по делу об административном правонарушении

17 сентября 2015 года г. Чебоксары

Судья Верховного Суда Чувашской Республики Голубев А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу <данные изъяты> <данные изъяты> ООО <данные изъяты> Бельцова А.Н. на постановление заместителя управляющего Отделением – Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Голубых Ю.Н. № 20-09/7699 от 31 октября 2014 года, решение заместителя руководителя – начальника Управления по рассмотрению миноритарных акционеров и инвесторов Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России Шервуд Е.И. № РНЖ-59-15/6 от 21 января 2015 года и решение судьи Ленинского районного суда г.Чебоксары Чувашской Республики от 30 июня 2015 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в отношении <данные изъяты> <данные изъяты> ООО <данные изъяты> Бельцова А.Н.,

У С Т А Н О В И Л

постановлением заместителя управляющего Отделением – Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Голубых Ю.Н. № 20-09/7699 от 31 октября 2014 года <данные изъяты> <данные изъяты> ООО <данные изъяты> Бельцов А.Н. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.

Решением заместителя руководителя – начальника Управления по рассмотрению миноритарных акционеров и инвесторов Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России Шервуд Е.И. № РНЖ-59-15/6 от 21 января 2015 года вышеуказанное постановление должностного лица от 31 октября 2014 года оставлено без изменения.

Решением Ленинского районного суда г.Чебоксары Чувашской Республики от 30 июня 2015 года постановление от 31 октября 2014 года и решение от 21 января 2015 года оставлены без изменения.

В жалобе, поданной в Верховный Суд Чувашской Республики, Бельцов А.Н. просит отменить решения по делу, ссылаясь на их незаконность, поскольку в его действиях отсутствует состав административного правонарушения. По мнению заявителя, дословное содержание пункта 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и пункта 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 N 27, не обязывает держателя реестра акционеров предоставлять акционеру, владеющему белее 1 процента голосующих акций эмитента, информацию о принадлежащих ценных бумагах акционеров, поименованными отдельно в запросе, и не обязывает держателя реестра составлять список с меньшим количеством поименованных в запросе отдельно акционеров, если не все среди поименованных в запросе лиц являются акционерами. По данному делу, акционер, запросив информацию о количестве ценных бумаг у конкретных лиц, часть из которых не является владельцами акций, а не список всех зарегистрированных лиц с указанием количества ценных бумаг на их лицевых счетах, расширил свое право. Полагает, что принятые по делу решения открывают возможность для злоупотребления правом со стороны недобросовестных акционеров, поскольку при этом не учтено наличие корпоративного конфликта между акционером и ОАО <данные изъяты> В связи с тем, что представителю акционеру ФИО1 в ответе на запрос было предложено обратиться за получением списка обо всех акционерах, действия автора жалобы не повлекли существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и иных неблагоприятных последствий.

Рассмотрев жалобу, проверив дело в полном объеме, выслушав Бельцова А.Н., поддержавшего доводы жалобы, нахожу постановление и решение должностных лиц, а также решение судьи подлежащими оставлению без изменения по следующим основаниям.

Согласно части 3 статьи 30.6 КоАП РФ судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

Частью 1 статьи 15.19. КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра обязан предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах.

Из материалов дела следует, и это не оспаривается заявителем, 30 июля 2014 <данные изъяты> ООО <данные изъяты> получен запрос ФИО1, являющегося владельцем <данные изъяты> именных обыкновенных именных акций Общества, подписанный от имени ФИО1 его представителем ФИО2, о предоставлении информации из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО <данные изъяты> о количестве обыкновенных именных акций общества на лицевых счетах следующих зарегистрированных лиц:

ФИО3;

ФИО4

ФИО5

ФИО6

ФИО7

ФИО8

ФИО28

В соответствии в пунктом 1-.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных от 2 октября 2010 года 1997 года № 27, пунктом 9 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 июля 2010 года № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг, пунктом 22.9 Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утврежденных приказом <данные изъяты> ООО <данные изъяты> от ДД.ММ.ГГГГ № поступивший запрос должен был быть исполнен в течение 20 рабочих дней, то есть в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Письмом руководителя <данные изъяты> ООО <данные изъяты> Бельцова А.Н. от ДД.ММ.ГГГГ акционеру ФИО1 и его представителю было сообщено о невозможности предоставления запрашиваемой информации со ссылкой на п.3 ст.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Письмо ЦБР от 29 мая 2014 года № 015-55-4/4158. Причиной отказа в предоставлении информации Филиалом ООО «Реестр – РН» послужило такое толкование нормы пункта 3 стаьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг», при котором регистратор полагает возможным предоставлением информации акционеру, владельцу более 1 процента голосующих акций эмитента, обо всех, а не о поименованных отдельно в запросе акционерах. В связи с этим ФИО2 предложено обратиться с новым запросом.

Факт совершения директором <данные изъяты> ООО <данные изъяты> Бельцовым А.Н. вмененного ему административного правонарушения и его виновность подтверждены совокупностью доказательств, исследованных должностным лицом при рассмотрении дела, а также судьей районного суда при рассмотрении жалобы на постановление, допустимость и достоверность которых сомнений не вызывает, в том числе копиями заявлений представителя Королева А.Г., копией ответа <данные изъяты> ООО <данные изъяты>, подписанный Бельцовым А.Н. и другими доказательствами.

В соответствии с имеющимися в деле доказательствами в их совокупности в постановлении должностного лица № 20-09/7699 от 31 октября 2014 года, в решении вышестоящего должностного лица от 21 января 2015 года и в решении судьи от 30 июня 2015 года сделан обоснованный вывод о виновности Бельцова А.Н. в нарушении пункта 3 статьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг», и его действия правильно квалифицированы по ч.1 статьи 15.19 КоАП РФ, поскольку Бельцов А.Н. нарушил порядок и срок представления информации, предусмотренный федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами, необоснованно отказав в предоставлении документов.

Наказание Бельцову А.Н. назначено в пределах санкции указанной статьи в соответствии с требованиями статей 3.1, 3.5 и 4.1, КоАП РФ.

При рассмотрении дела на основании ст. 26.1 КоАП РФ судом установлены все обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении, дана оценка представленным доказательствам в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ. Нарушений норм процессуального права при привлечении Бельцова А.Н. к административной ответственности не допущено.

При этом неустранимых сомнений, которые бы в силу ч. 4 ст. 1.5 КоАП РФ могли быть истолкованы в пользу лица, привлекаемого к административной ответственности, по делу не установлено.

Доводы заявителя о том, что Общество вправе было не исполнять запрос акционера ввиду того, что в соответствии с действующим законодательством правовых оснований для исполнения запроса акционера о предоставлении информации о наличии акций у конкретных лиц, в том числе не являющихся акционерами, тщательно проверены при рассмотрении дела должностными лицами административного органа и судьей районного суда, и обоснованно опровергнуты, поскольку право акционера на получение информации из реестра акционеров предусмотрено Законом «О рынке ценных бумаг», при этом законодательством не ограничено право акционера на получение информации из реестра выборочно в отношении отдельных лиц. Регистратор не вправе ограничивать данное право и предъявлять не предусмотренные законом требования, связанные с изменением круга лиц, в отношении которых акционером запрошена информация.

Приводимые в жалобе Бельцова А.Н. доводы основаны на неправильном толковании норм закона в выгодном для заявителя свете.

Существенных нарушений норм процессуального права при привлечении Бельцова А.Н. к административной ответственности не допущено.

При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения жалобы не имеется.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 30.7, статьей 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

постановление заместителя управляющего Отделением – Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации № 20-09/7699 от 31 октября 2014 года, решение заместителя руководителя – начальника Управления по рассмотрению миноритарных акционеров и инвесторов Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров Банка России № РНЖ-59-15/6 от 21 января 2015 года и решение судьи Ленинского районного суда г.Чебоксары Чувашской Республики от 30 июня 2015 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в отношении <данные изъяты> ООО <данные изъяты> Бельцова А.Н. оставить без изменения, а жалобу Бельцова А.Н. – без удовлетворения.

Судья Верховного Суда

Чувашской Республики                                                     А.В. Голубев