Решение по делу № 2-7480/2011 от 23.08.2011

Дело № 2-7480/11

З А О Ч Н О Е Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Сыктывкарский городской суд Республики Коми

в составе председательствующего судьи Поповой Т.А.,

при секретаре Прохоровой Н.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Сыктывкаре 13 октября 2011 года гражданское дело по иску прокурора г.Сыктывкара в интересах Российской федерации к ЗАО «Геркулес» о признании бездействия незаконным, обязании устранить нарушения

у с т а н о в и л:

Прокурор г. Сыктывкара обратился в Сыктывкарский городской суд РК с иском к ЗАО «Геркулес» о признании бездействия, выразившееся в неисполнении п.1.1, 1.3. предписания Территориального отдела по РК Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-западном федеральном округе от ** ** **. незаконным, обязании устранить нарушения раздела 2, п.п. 3.3, 3.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. № 27 путем внесения в регистрационный журнал системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества данные об операциях регистратора: даты получения документов; номеров лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделках; государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг; путем внесения в лицевой счет общества списка операций, представляющего часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица, а именно: записи об операциях по открытию лицевого счета зарегистрированного лица и зачислению ценных бумаг общества на данный счет.

В судебном заседании истец требования поддержал.

Ответчик, надлежащим образом извещавшийся по месту государственной регистрации о месте и времени рассмотрения дела, в суд не явился, судебная повестка возвращена почтовой службой с отметкой об истечении срока хранения.

В силу положений статьи 14 Международного пакта о гражданских и политических правах, гарантирующих равенство всех перед судом, при возвращении почтовым отделением связи судебных повесток и извещений с отметкой «Об истечении срока хранения», данное обстоятельство признается волеизъявлением не явившейся стороны, свидетельствующим об отказе от реализации своего права на непосредственное участие в разбирательстве, а поэтому не является преградой для рассмотрения дела.

С учетом мнения истца, суд счел возможным рассмотреть дело в отсутствие ответчика в порядке заочного производства.

Представитель Территориального отдела по РК РО Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе с иском согласилась.

Заслушав доводы явившихся лиц, исследовав представленные материалы дела, суд находит требования истца подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Прокуратурой города Сыктывкара в связи с поступившим обращением начальника Территориального отдела по Республике Коми Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе осуществлена проверка соблюдения требований законодательства о ценных бумагах в деятельности ЗАО «Геркулес», в ходе которой установлено следующее.

Согласно статье 1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируются данным Федеральным законом.

В силу Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утверждённого Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317, ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовыхрынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также обеспечению государственного контроля за соблюдением требований Федерального закона «6 противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Статьей 8 Федерального Закона предусмотрено, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

В соответствии с п.5 ст.42 Федерального Закона среди прочих функций Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27 утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3 Положения реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. Так, в реестре должна содержаться информация: об эмитенте; о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах; о всех выпусках ценных бумаг эмитента; о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению реестра включает: ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг); хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; учет начисленных доходов по ценным бумагам; осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положением.

В свою очередь в силу п.3.3 Положения лицевой счет зарегистрированного лица среди прочего должен содержать список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Пунктом 3.4.6 Положения определено содержание регистрационного журнала. Так, среди прочего регистрационный журнал должен содержать в себе следующие данные: дату получения документов и их входящие номера; номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; вид, количество, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

Территориальный отдел по Республике Коми РО ФСФР России в СЗФО ** ** ** направил в адрес ЗАО «Геркулес» предписание с требованием об устранении об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.

В соответствии с требованиями, изложенными в предписании, ответчику надлежало:

1. в срок 30 дней с даты получения предписания обеспечить
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии
с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе:

1.1. привести регистрационный журнал системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствие с требованиями раздела 2, пункта 3.4.6 Положения о ведении реестра;

1.2. привести эмиссионный счет эмитента в соответствии с требованиями раздела 2 Положения о ведении реестра;

1.3. привести лицевые счета зарегистрированных лиц в соответствие с
требованиями пункта 3.3 Положения о ведении реестра;

1.4. представить в Территориальный отдел отчётность эмитента, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно за 2009 год в соответствии с пунктом 3 Приказа ФСФР
России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных
бумаг».

2. Представить в Территориальный отдел отчет об исполнении
предписания в рабочий день, следующий за установленным днем
исполнения.

В случае отсутствия возможности исполнения предписания или какого-либо отдельного его пункта представить письменное объяснение причины отсутствия такой возможности. В случае отсутствия возможности исполнения предписания или какого-либо отдельного его пункта в указанный, в предписании срок представить письменное мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения предписания.

Согласно письму ... предписание вручено по доверенности бухгалтеру О.П. ** ** **. Следовательно, общество должно было исполнить требования предписания до ** ** **.

** ** **. обществом представлен отчет об исполнении предписания, в соответствии с которым требования пунктов 1.2, 1.4 предписания обществом исполнены, требования пунктов 1.1, 1.3 предписания исполнены не в полном объеме, а именно;

- в нарушение пункта 3.4.6 Положения о ведении реестра в
регистрационном журнале не отражены следующие данные об операциях
регистратора: дата получения документов; номера лицевых счетов
зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- в нарушение требований пункта 3.3. Положения о ведении реестра
лицевой счет зарегистрированного лица В.А. не содержит список
операции, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую
записи по лицевому счету зарегистрированного лица, а именно, не содержит
записей об операциях по открытию лицевого счета зарегистрированного лица
и зачислению ценных бумаг Общества на данный счет.

Бездействие ЗАО «Геркулес» по невыполнению законных требований Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг нарушает интересы Российской Федерации, установленный законом порядок, указанные в предписании требования должны быть исполнены в полном объеме.

Руководствуясь статьями 194-198 ГПК РФ, суд

р е ш и л:

Исковые требования прокурора г. Сыктывкара удовлетворить.

Признать бездействие ЗАО «Геркулес», выразившееся в неисполнении пунктов 1.1, 1.3 предписания Территориального отдела по Республике Коми Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от ** ** ** года незаконным.

Обязать ЗАО «Геркулес» устранить нарушения п.п. 3.3, 3.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. № 27, путем внесения в регистрационный журнал системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества данных об операциях регистратора: даты получения документов; номеров лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделках; государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг; путем внесения в лицевой счет общества списка операций, представляющего часть регистрационного журнала, содержащего записи по лицевому счету зарегистрированного лица, а именно: записи об операциях по открытию лицевого счета зарегистрированного лица и зачислению ценных бумаг общества на данный счет.

Заочное решение может быть обжаловано ответчиком в течение 7 дней со дня вручения копии решения путем подачи в Сыктывкарский городской суд РК заявления о его отмене, сторонами – в кассационном порядке в Верховный Суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд РК в течение 10 дней по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене решения, а в случае, если заявление подано – в течение 10 дней со дня вынесения судом определения об отказе в удовлетворении этого заявления.

Председательствующий Т.А.Попова

Председательствующий Т.А.Попова