Решение по делу № 21-109/2020 от 20.04.2020

                                      ВЕРХОВНЫЙ СУД

РЕСПУБЛИКИ БУРЯТИЯ

Дело № 21-109

Судья Номогоева З.К.                                                           поступило 20 апреля 2020г.

РЕШЕНИЕ

26 мая 2020 года                                                              г.Улан-Удэ

Судья Верховного суда Республики Бурятия Т.Н. Раднаева,

при секретаре Долонове Ц-Н.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Загибалова Е.С. на решение Октябрьского районного суда Республики Бурятия от 12 марта 2020 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО МКК «Сиена» Загибалова Е.С.,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя управляющего Отделением Национального банка по Республике Бурятия Сибирского главного управления Центрального банка России Цыденова Б.А. от 31 января 2020 года, генеральный директор ООО МКК «Сиена» Загибалов Е.С. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде штрафа размером 10000 руб.

Решением Октябрьского районного суда г. Улан-Удэ от 12 марта 2020 года, приведенное постановление оставлено без изменения, жалоба - без удовлетворения.

В жалобе на указанные постановление и решение суда Загибалов Е.С. просит их отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на незаконность привлечения к административной ответственности.

В суд вышестоящей инстанции Загибалов Е.С. и представитель Отделения - Национального банка по Республике Бурятияне явились, о дате слушания дела извещались надлежаще.

Изучив материалы дела, обсудив доводы жалобы, суд приходит к следующему.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществлениявнутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудниковорганизации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2-4 данной статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10000 до 30000 рублей; на юридических лиц – от 50000 до 100000 руб.

Требования к организации внутреннегоконтроляустановлены Федеральным законом от 07.08.2011 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В частности, в соответствии с частью 2 статьи 7 приведенного Закона, организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, а также лица, указанные в статье 7.1 этого же Закона, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правилвнутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. При этом правила внутреннего контроля, разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством РФ, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов – Центральным банком РФ по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации.

Из материалов дела следует, что в микрокредитной компании «Сиена», в соответствии с приведёнными нормативными требованиями имелись Правила внутреннего контроля, которые были утверждены 27 июля 2019 года. Вместе с тем, вопреки части 2 ст. 7 приведенного Закона, данные Правила были разработаны с учетом требований нормативного правового акта, утратившего силу – Положения Центрального Банка РФ № 445-П от 15 декабря 2014 года «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

При таких обстоятельствах, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности по правилам статьи 26.11 КоАП РФ, должностное лицо и судья, рассмотревшие дело об административном правонарушении, пришли к правомерному выводу о наличии в действиях Загибалова Е.С. состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и о доказанности вмененного административного правонарушения. Сомнений в правомерности такого вывода не имеется.

Факт совершения Загибаловым административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, подтверждается собранными по делу доказательствами, получившими оценку в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.

Вместе с тем, изучив представленные материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к выводу о том, что имеются основания для освобождения Загибалова от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.

Согласно ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Статья 2.9 КоАП РФ является общей нормой, не содержащей каких-либо ограничений применительно к конкретным составам административных правонарушений. Следовательно, она может быть применена в отношении любого предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения (как материального, так и формального), совершенного гражданами, должностными и юридическими лицами, а также лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Как разъяснил Пленум Верховного Суда Российской Федерации в п.21 постановления от 24 марта 2005г. №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Из материалов дела, следует, что выявленные нарушения не повлияли на права и интересы третьих лиц, неправильные формулировки в Правилах внутреннего контроля не причинили материального и иного ущерба, не повлекли существенной угрозы охраняемым общественным интересам.

При указанных обстоятельствах вышестоящий суд считает возможным освободить Загибалова от административного наказания и ограничиться устным замечанием.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.7 - 30.9 КоАП РФ, суд

РЕШИЛ:

Решение Октябрьского районного суда г. Улан-Удэ от 12 марта 2020 года, постановление заместителя управляющего Отделением Национальным банком по Республике Бурятия Сибирского главного управления Центрального банка России Цыденова Б.А. от 31 января 2020 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО МКК «Сиена» Загибалова ЕС. отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить в связи с малозначительностью административного правонарушения, объявив Загибалову Е.С. устное замечание.

Судья:            Т.Н. Раднаева