Решение по делу № 12-70/2015 (12-442/2014;) от 23.12.2014

№ 12-70/2015

РЕШЕНИЕ

г. Пермь ДД.ММ.ГГГГ

Судья Индустриального районного суда г. Перми Реутских П. С.,

при секретаре Четиной С. В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе директора общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» Фишина А.В. на постановление о назначении административного наказания от 04.06.2014,

установил:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от ДД.ММ.ГГГГ о назначении административного наказания директор ООО «Инвестстрой» Фешин А.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 руб., поскольку директором ООО «Инвестстрой» Фешиным А.В. не исполнены требования законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредоставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

В жалобе Фешин А.В. просит отменить постановление, в связи с тем, что проверка начата ДД.ММ.ГГГГ и окончена ДД.ММ.ГГГГ г., о чем составлен акт от ДД.ММ.ГГГГ Проверка осуществлена с выездом в г. Пермь, где по ее окончании ни акт, ни протокол не составлялись акт составлен в г. Н.Новгород, как и ДД.ММ.ГГГГ протокол об административном правонарушении. Вместе с тем, Управление уже ДД.ММ.ГГГГ г., т.е. еще до окончания проверки и оформления ее акта вызвало законного представителя общества на составление протоколов, не вручив акт проверки, который получен только ДД.ММ.ГГГГ Таким образом, Управлением не предоставлено возможности привлекаемому к административной ответственности лицу ознакомиться с результатами проверки и к моменту составления протоколов выработать позицию защиты. Истек срок для привлечения к административной ответственности. ООО «Инвестстрой» не является организацией, на которую распространяется действие ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», поскольку ООО «Инвестстрой» является самостоятельной стороной в сделках с ТУ Росимущества в Пермском крае, а также самостоятельной стороной в сделках купли - продажи недвижимого имущества и не может быть признано организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли - продажи недвижимого имущества. Несвоевременная постановка на учет ООО «Инвестстрой» в Управлении не является элементом внутреннего контроля в соответствии с ФЗ и не может свидетельствовать об отсутствии организованной системы внутреннего контроля. Кроме того, Управлением не установлено, что именно отсутствие постановки на учет в Росфинмониторинге повлекло непредоставление каких-либо сведений, предусмотренных законодательством в административный орган, а, следовательно, не может быть квалифицировано по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Административным органом не доказан факт совершения события административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, а также причинно следственная связь между выявленными нарушениями и непредоставлением уполномоченному органу сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Также, в связи с тем, что директор ООО «Инвестстрой» Фешин А.В. не имел намерений причинить вред охраняемым общественным отношениям, скрыть информацию, подлежащую представлению в уполномоченный орган, действия общества не содержали существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинили вреда интересам граждан, общества, и государства, совершены впервые, большая часть которых уже устранена, выявленные нарушения в силу ст. 2.9 КоП РФ следует признать малозначительными и прекратить производство по делу.

Фешин А.В. извещен о месте и времени судебного заседания надлежащим образом, в суд не явился, просит не рассматривать дело в отсутствии его представителя, который не может явиться в судебное заседание из-за участия в другом процессе.

Заявленное ходатайство удовлетворению не подлежит, доказательств невозможности явки защитника в судебное заседания не представлено. О причине своей неявки Фешин А.В. не сообщил.

При таких обстоятельствах суд полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие Фешина А.В. и его защитника.

Исследовав материалы дела, прихожу к выводу, что постановление от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении должно быть оставлено без изменения, а жалоба без удовлетворения по следующим основаниям.

На основании приказа МРУ Росфинмониторикга по ПФО «О проведении выездной проверки» от ДД.ММ.ГГГГ № была проведена проверка деятельности ООО «Инвестстрой» по вопросам соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

По результатам проверки были составлены Акт проверки от ДД.ММ.ГГГГ № и протокол об административном правонарушении по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении директора ООО «Инвестстрой» Фешина А.В. от ДД.ММ.ГГГГ №.

В результате рассмотрения данного протокола и иных материалов дела МРУ Росфинмониторинга по ПФО вынесено постановление в отношении директора ООО «Инвестстрой» Фешина А.В. от ДД.ММ.ГГГГ № о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

В соответствии с ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 КоАП РФ, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Основанием для признания Фешина А. В. виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначения ему наказания в виде штрафа в размере 30 000 руб. послужили собранные доказательства, совокупность которых прямо указывала на то, что Фешин А.В. в нарушение ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений о 6 операциях, подлежащих обязательному контролю.

При назначении наказания учтены характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, а также данные о личности правонарушителя, само наказание назначено минимальное в пределах санкции, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доводы, представленные в жалобе, не влекут отмену постановления, так как не опровергают правильные выводы заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО о наличии состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. Нарушений действующего законодательства при вынесении постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от ДД.ММ.ГГГГ не установлено. В адреса заявителя были направлены телеграммы содержащие извещения о месте и времени составления протоколов, а также постановлений, которые не были доставлены адресу по причине закрытой квартиры и его неявки по извещению, а также выбытия адресата. Фешин А. В. не отрицает свое проживание по одному из адресов, а второй адрес является местом нахождения ООО «Инвестстрой». Срок давности привлечения к административной ответственности также не истек, в соответствии с ч. 2-3 ст. 4.5 КоАП РФ при длящемся административном правонарушении сроки к административной ответственности начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения и постановление по делу об административном правонарушении может быть вынесено в течение одного года со дня обнаружения такого правонарушения. Правонарушение, выразившееся в неисполнении законодательства о ПОД/ФТ в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, является длящимся. Малозначительность административного правонарушения судом не установлена.

При указанных обстоятельствах оснований для отмены обжалуемого постановления не имеется.

На основании изложенного, и руководствуясь ст. 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях

решил:

Постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от ДД.ММ.ГГГГ о назначении административного наказания директору ООО «Инвестстрой» Фешину А. В. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 руб. оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

На решение может быть подана жалоба в Пермский краевой суд через Индустриальный районный суд в течение 10 дней со дня получения копии решения.

Федеральный судья:         П. С. Реутских