Решение по делу № 8а-23069/2020 от 08.09.2020

ПЕРВЫЙ КАССАЦИОННЫЙ СУД

ОБЩЕЙ ЮРИСДИКЦИИ

Дело № 2а-4548/2019

88а-23054/2020

КАССАЦИОННОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ

город Саратов                                                                                  16 октября 2020 года

Судебная коллегия по административным делам Первого кассационного суда общей юрисдикции в составе:

председательствующего Желонкиной Г.А.,

судей Баранова Г.В., Софронова В.А.

рассмотрела в открытом судебном заседании кассационную жалобу Харитонова Д.А. на решение Ногинского городского суда Московской области от 9 декабря 2019 года и апелляционное определение судебной коллегии по административным делам Московского областного суда от 22 июля    2020 года по административному делу по административному исковому заявлению Харитонова Д.А. к Центральному банку Российской Федерации (Банк России), Председателю Центрального банка Российской Федерации Набиуллиной Э.С., заместителю директора Департамента допуска и прекращения деятельности кредитных организаций Банка России Клочко С.В. об оспаривании решений, действий (бездействия).

Заслушав доклад судьи Первого кассационного суда общей юрисдикции Желонкиной Г.А., возражения на кассационную жалобу с учетом дополнения к ней представителя Банка России Чуваевой Е.В., судебная коллегия по административным делам Первого кассационного суда общей юрисдикции

у с т а н о в и л а:

Харитонов Д.А. обратился в суд с административным иском к Центральному банку Российской Федерации, Председателю Центрального банка Российской Федерации Набиуллиной Э.С., заместителю директора Департамента допуска и прекращения деятельности кредитных организаций Банка России Клочко С.В. об оспаривании решений, действий (бездействия).

Просил возложить обязанность рассмотреть по существу его ходатайство от 31 июля 2019 года о досрочном исключении административного истца из базы данных Банка России о деловой репутации, с учетом результатов проверки, проведенной конкурсным управляющим <данные изъяты> иных документов и информации, свидетельствующих о непричастности лично Харитонова Д.А. к нарушениям кредитной организацией требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, допущенных в течение одного года до отзыва лицензии Банком России, и послуживших основанием для внесения сведений о Харитонове Д.А. в базу данных, о принятом решении письменно сообщить Харитонову Д.А. в срок не позднее 30 календарных дней со дня принятия судом решения по административному иску;

- обеспечить рассмотрение по существу заявления Харитонова Д.А. от                        7 августа 2019 года с учетом результатов проверки, проведенной <данные изъяты> иных документов и информации, свидетельствующих о непричастности лично Харитонова Д.А. к нарушениям кредитной организацией требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, допущенных в течение одного года до отзыва лицензии Банком России, послуживших основанием для внесения о нем сведений в базу данных по основаниям, предусмотренным пунктом 1.5. и 1.10. Приложения 9 к Положению Банка России от 25 октября 2013 года №-П, о результатах рассмотрения заявления письменно сообщить Харитонову Д.А. в срок не позднее 30 календарных дней со дня принятия судом решения по административному иску;

- исключить из базы данных Банка России о деловой репутации, сведения о Харитонове Д.А. в части оснований, предусмотренных пунктом 1.5 и 1.10. Приложения 9 к Положению Банка России от 25 октября 2013 года №-П и указания на то, что порядок обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации установлен Указанием Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У «О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации», как нарушающее нормы, предусмотренные пунктами 2 и 3 статьи 10 Федерального закон от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций»;

- признать незаконным нерассмотрение по существу Банком России, Председателем Банка России Набиуллиной Э.С. ходатайства Харитонова Д.А. о досрочном исключении сведений о нем из базы данных от 31 июля 2019 года и заявления от 7 августа 2019 года.

Требования обоснованы тем, что административный истец исполнял обязанности заместителя председателя Правления, члена <данные изъяты> (АО) с 1 марта 2017 года и до даты отзыва лицензии у банка 21 апреля 2017 года. Следовательно, не мог и не совершал в течение года, предшествующего дате отзыва лицензии действий (бездействия), повлекшие нарушения, допущенные банком в течение одного года и послужившие причиной отзыва лицензии согласно приказу Банка России от 21 апреля 2017 года № Ни одного платежного, расчетного, финансового документа либо отчетности не подписывал и не согласовывал; доверенности банком ему, в том числе на подписание договоров и иных документов, не выдавалось; единоличных либо коллегиальных решений о совершении каких-либо сделок, в том числе как член Правления в рамках полномочий Правления не принимал; денежные потоки Банка, платежи и расчеты не контролировал, не распоряжался денежными средствами на счетах и имуществом Банка, все эти вопросы находились в ведении председателя Правления Банка. Проверкой обстоятельств банкротства и отзыва лицензии у Банка, проведенной в ходе конкурсного производства конкурсным управляющим – <данные изъяты> в действиях административного истца на должностях заместителя председателя правления и члена правления неправомерных действий при наличии признаков банкротства либо признаков других уголовно-наказуемых деяний не выявлено. В ответе Банка России на ходатайство истца не содержится никаких сведений либо указаний на совершение им конкретных действий, приведших к нарушению банком закона или нормативного акта Банка России, что повлекло отзыв лицензии банка, доказательств, что его деятельность в банке способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, не имеется, а следовательно, нахождение сведений о Харитонове Д.А. в базе данных Банка России о деловой репутации необоснованно. 31 июля 2019 года административным истцом в адрес Председателя Банка России Набиуллиной Э.С. через сайт Банка России было направлено ходатайство о досрочном исключении сведений о нем из базы данных. Заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России Клочко С.В в письме от 26 августа 2019 года                            №дсп сообщено об отсутствии оснований для пересмотра вопроса о соответствии его деловой репутации требованиям, установленным абзацами 13 и 14 статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», поскольку имеется решение Ногинского городского суда Московской области от 11 октября 2017 года по административному делу №, которым действия Банка России по включению в базы данных сведений о Харитонове Д.А. признаны законными, в исключении сведений из базы данных отказано.

Отказ от 26 августа 2019 года №дсп Харитонов Д.А. считает незаконным, поскольку указанные основания отказа не предусмотрены ни законом, ни Положением Банка России №-П.

Решением Ногинского городского суда Московской области от 9 декабря             2019 года, оставленным без изменения апелляционным определением судебной коллегии по административным делам Московского областного суда от 22 июля            2020 года, в удовлетворении административных исковых требований оказано.

В кассационной жалобе с учетом дополнения к ней, поданной 17 августа                    2020 года через Ногинский городской суд Московской области, поступившей в Первый кассационный суд общей юрисдикции 8 сентября 2020 года, Харитонов Д.А. ставит вопрос об отмене состоявшихся судебных актов, в связи с неправильным определением судом обстоятельств, имеющих значение для дела и применением норм материального и процессуального права. Указывает, что суды не учли, что в              статью 60.1 Федерального закона «О Центральном банке России» и части 8-13              статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», устанавливающей порядок обжалования, внесены изменения Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ, а применили закон в прежней редакции. В нарушение норм процессуального закона суд не удовлетворил ходатайство об истребовании доказательств у Банка России: материалов проверок и документов, подтверждающих личную причастность Харитонова Д.А. к нарушениям, повлекшим отзыв лицензии у банка в 2017 году. Включение его в базу данных Банка России в качестве лица, признанного не соответствующим квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, создает препятствия к осуществлению права на труд.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения жалобы извещены в надлежащей форме, об отложении дела ходатайств в кассационную инстанцию не представили. С учетом части 2 статьи 326 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации, судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело без их участия.

Проверив представленные материалы, обсудив доводы кассационной жалобы с учетом дополнения к ней, судебная коллегия приходит к выводу об отсутствии оснований для отмены или изменения состоявшихся по делу судебных актов.

Согласно статье 328 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации основаниями для отмены или изменения судебных актов в кассационном порядке кассационным судом общей юрисдикции являются несоответствие выводов, изложенных в обжалованном судебном акте, обстоятельствам административного дела, неправильное применение норм материального права, нарушение или неправильное применение норм процессуального права, если оно привело или могло привести к принятию неправильного судебного акта.

Таких нарушений судами допущено не было.

Из материалов административного дела следует, что приказом ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ № № с ДД.ММ.ГГГГ отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации <данные изъяты> (АО).

Приказом Банка России от № назначена временная администрация по <данные изъяты> и приостановлены полномочия исполнительных органов.

Решение о применении крайней меры воздействия — отзыве лицензии на осуществление банковских операций принято Банком России в связи с неисполнением <данные изъяты> федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, требований нормативных актов Банка России, неоднократным нарушением в течение одного года требований, предусмотренных статьей 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона                                           «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», неоднократным применение в течение одного года мер, предусмотренных Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», наличием реальной угрозы интересам кредиторов.

7 октября 2016 года Харитонов Д.А. был принят на работу в <данные изъяты> на должность советника Председателя Правления.

С 1 марта 2017 года согласно приказу о переводе работника от 28 февраля                 2017 года и дополнительному соглашению к трудовому договору Харитонов Д.А. переведен на должность заместителя Председателя Правления.

По решению Совета директоров (протокол от 28 февраля 2017 года №) избран в состав <данные изъяты>

ДД.ММ.ГГГГ Харитонов Д.А. уволен из <данные изъяты>

Решением Арбитражного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по делу               № № <данные изъяты> признан несостоятельным (банкротом).

В связи с признанием <данные изъяты> несостоятельным (банкротом)             12 марта 2019 года в базу данных о деловой репутации в отношении                      Харитонова Д.А. внесены сведения на основании пункта 1.10. приложения № 9 к Положению № 408-П «наличие права давать обязательные указания или возможность иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части 2 статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом)».

31 июля 2019 года через Интернет-приемную на официальном сайте Банка России Харитонов Д.А. обратился с ходатайством на имя Председателя Центрального Банка России Набиуллиной Э.С. о досрочном исключении сведений о нем из базы данных. Просил провести проверку на предмет отсутствия фактов совершения им за время исполнения обязанностей по должности председателя Правления и члена Правления с 1 марта 2017 года до даты отзыва лицензии 21 апреля 2017 года действий, способствовавших нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или совершения банком нарушений законодательства Российской Федерации и нормативных актов.

7 августа 2019 года на имя Председателя Центрального Банка России Набиуллиной Э.С. Харитоновым Д.А. направлено обращение, в котором просил принять решение об исключении сведений о нем из базы данных Банка России о деловой репутации, исключить сведения об основаниях для включения в базу данных, предусмотренных пунктом 1.5 и 1.10. приложения 9 к Положению Банка России от 25 октября 2013 года № изменить сведения о том, что дата прекращения оснований определяется в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Банка России (глава 6 Положения банка России от 27 декабря 2017 года № заменив ссылку на Положение № со ссылкой на Положение №.

Обращения Харитонова Д.А. от 31 июля 2019 года и 7 августа 2019 года были рассмотрены Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, и заявителю дан ответ от ДД.ММ.ГГГГ №.

Согласно ответу деловая репутация административного истца признана не соответствующей требованиям, установленным абзацами 13 и 14 статьи 16 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № «О ФИО14 и банковской деятельности», в связи с занятием им должности заместителя Председателя Правления, члена № у которого в соответствии с приказами ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ № отозвана лицензия на осуществление банковских операций, назначена временная администрация по управлению кредитной организацией. Решением Ногинского городского суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по делу № Харитонову Д.А. отказано в удовлетворении иска к Банку России о признании незаконными действий (решений) Банка России и исключении сведений о нем из базы данных. Также заявителю разъяснено, что в период с 2 августа 2019 года по                8 августа 2019 года на сервере «Единый портал государственных услуг» произошел технический сбой при предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о заявителе в базе данных Банка России, ведение которой предусмотрено статьей 75 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». В адрес заявителя направлена выписка от                     28 августа 2019 года №, которую следует считать верной.

Из выписки из базы данных Банка России о деловой репутации от 28 августа 2019 года (том 1 л.д. 19) усматривается, что сведения о Харитонове Д.А. внесены в базу данных по основаниям, предусмотренным пунктами 1.3, 1.4, 3.2, 1.10 Приложения 9 к Положению №.

Отказывая в удовлетворении административных исковых требований, суд первой инстанции, с выводами которого согласился суд апелляционной инстанции, исходил из того, что обращения административного истца рассмотрены в установленном законом порядке, уполномоченным лицом, в срок и по существу поставленных вопросов. При рассмотрении обращений нарушения прав и законных интересов Харитонова Д.А. не допущено. Доказательств непричастности административного истца к деятельности, повлекшей нарушения <данные изъяты> требований федеральных законов и нормативных актов Банка России, и как следствие отзыв лицензии и введение временной администрации по управлению кредитной организацией, не представлено. В соответствии с нормативными актами в области регулирования банковской деятельности, в результате отзыва у кредитной организации лицензии и назначения временной администрации, в соответствующую базу данных 21 июля 2017 года внесены сведения в отношении Харитонова Д.А. правомерно на основании абзацев 13 и 14 пункта 1 части 1 статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктов 1.3, 1.4, 3.2 Приложения 9 к Положению № «О Порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требования деловой репутации лиц, указанных в статье 11 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации» (Банке России), и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации» (Банке России).

В силу пункта 2 статьи 10 Федерального закона от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» положения пунктов 1 и 5 части первой, частей шестой и седьмой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктов 11 и 12 статьи 189.23, пункта 3 статьи 213.30, пункта 4 статьи 216 Федерального закона от 26 октября 2002 года                № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» применяются в отношении юридических фактов, являющихся в соответствии с указанными положениями основаниями для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации и имевших место со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

Нахождение в базе данных информации в отношении административного истца не нарушает его права и не лишает его возможности продолжить трудовую деятельность по специальности.

Судебная коллегия соглашается с выводами судов первой и апелляционной инстанций.

В силу статьи 75 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ                      «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет анализ деятельности кредитных организаций (банковских групп, банковских холдингов) в целях выявления ситуаций, угрожающих законным интересам вкладчиков и кредиторов кредитных организаций, а также стабильности банковской системы Российской Федерации.

В случае возникновения таких ситуаций Банк России вправе принимать меры, предусмотренные статьей 74 настоящего Федерального закона, а также в соответствии с федеральными законами осуществлять мероприятия по финансовому оздоровлению кредитных организаций.

Для предотвращения указанных в настоящей статье ситуаций Банк России ведет базу данных о лицах, занимающих должности, указанные в статье 60 настоящего Федерального закона (кандидатах на указанные должности), других работниках кредитных организаций и об иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

Порядок ведения указанной базы данных устанавливается Банком России. В целях ведения базы данных Банк России вправе запрашивать сведения у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, юридических лиц.

В соответствии с пунктами 1 - 2 статьи 2 Федерального закона от 2 мая                 2006 года № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации», граждане имеют право обращаться лично, а также направлять индивидуальные и коллективные обращения, включая обращения объединений граждан, в том числе юридических лиц, в государственные органы, органы местного самоуправления и их должностным лицам, в государственные и муниципальные учреждения и иные организации, на которые возложено осуществление публично значимых функций, и их должностным лицам. Граждане реализуют право на обращение свободно и добровольно. Осуществление гражданами права на обращение не должно нарушать права и свободы других лиц.

В соответствии с пунктами 1.1. - 2 статьи 12 Федерального закона от 2 мая     2006 года № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации», письменное обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компетенцией, рассматривается в течение 30 дней со дня регистрации письменного обращения, за исключением случая, указанного в части 1.1 настоящей статьи.

В соответствии с Положением о Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, утвержденным решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от             29 июня 2017 года № 14) Департамент, осуществляет регистрационные, разрешительные и согласительные полномочия Банка России в рамках компетенции Департамента, в том числе: по контролю за соответствием квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации и иным установленным законодательством Российской Федерации требованиям лиц, занимающих в кредитных организациях должности, к которым предъявляются соответствующие требования (пункт 2.2.3). В установленном Банком России порядке осуществляет: работу по ведению базы данных о лицах, занимающих должности, указанные в    статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (кандидатах на указанные должности), других работниках кредитных организаций и об иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России                (пункт 2.2.12); рассматривает материалы, являющиеся основанием для принятия решения об исключении сведений об участниках финансового рынка, операторах платежных систем и иных лиц из государственных и иных реестров в части компетенции Банка России, по результатам рассмотрения подготавливает проекты организационно-распорядительных актов об исключении сведений об участниках финансового рынка и иных лицах из государственных и иных реестров (пункт 2.2.13); рассматривает письма и иные обращения юридических и физических лиц, органов государственной власти и местного самоуправления по вопросам, относящимся к компетенции Департамента (пункт 2.2.39).

Таким образом, Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций правомерно рассмотрено обращение заявителя и дан ответ.

Довод кассационной жалобы о нарушении судом принципа состязательности и равноправия сторон при активной роли суда, является необоснованным.

В силу части 11 статьи 226 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации обязанность доказывания нарушения прав и законных интересов административного истца, вызванных действиями (бездействием) должностного лица, возлагается на лицо, обратившееся в суд.

Доводы кассационной жалобы о том, что судами первой и апелляционной инстанций необоснованно отказано в истребовании доказательств, не могут свидетельствовать о незаконности обжалуемых судебных актов.

В силу части 1 статьи 63 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации истребование доказательств по ходатайству лица, участвующего в деле, или по своей инициативе является правом, но не обязанностью суда; доказательства по делу суд истребует в зависимости от обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения административного дела, в соответствии с нормами материального права, подлежащими применению к спорным публичным правоотношениям, исходя из требований и возражений лиц, участвующих в деле (часть 3 статьи 62 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации); суд принимает только те доказательства, которые имеют значение для рассмотрения и разрешения административного дела (статья 60 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации); оснований полагать, что по настоящему административному делу обстоятельства имеющие значение для правильного разрешения административного дела, установлены неверно, не доказаны совокупностью собранных по делу доказательств, не имеется.

В кассационной жалобе Харитонов Д.А. просит приобщить и исследовать представленные им доказательства, а также запросить новые доказательства, не представлявшиеся в суды первой и апелляционной инстанции.

Однако в силу части 3 статьи 329 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации суд кассационной инстанции не вправе принимать новые доказательства, устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими.

Доводы кассационной жалобы повторяют позицию административного истца в судах первой и апелляционной инстанций, были предметом рассмотрения судов, им дана надлежащая правовая оценка, на правильность принятых судебных актов они не влияют, направлены на оспаривание обоснованности выводов судов об установленных обстоятельствах, иное толкование норм права, и не могут служить предусмотренными статьей 328 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации основаниями для отмены состоявшихся судебных актов.

    Руководствуясь статьями 328, 329, 330 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации, судебная коллегия по административным делам Первого кассационного суда общей юрисдикции

о п р е д е л и л а:

решение Ногинского городского суда Московской области от 9 декабря             2019 года и апелляционное определение судебной коллегии по административным делам Московского областного суда от 22 июля 2020 года оставить без изменения, кассационную жалобу с учетом дополнения к ней Харитонова Д.А. - без удовлетворения.

Кассационное определение может быть обжаловано в Судебную коллегию по административным делам Верховного Суда Российской Федерации в шестимесячный срок, который исчисляется со следующего дня после принятия апелляционного определения и из которого исключаются срок составления мотивированного определения суда апелляционной инстанции, в случае когда его составление откладывалось, а также время рассмотрения кассационной жалобы.

Мотивированное кассационное определение изготовлено 16 октября             2020 года.

Председательствующий

Судьи